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第一篇：范文三票據(jù)自查報(bào)告

業(yè)務(wù)管理、嚴(yán)防票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)票據(jù)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，聯(lián)社高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，并迅速成立票據(jù)業(yè)務(wù)整頓規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組，組織有關(guān)人員對聯(lián)社的票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行了一次認(rèn)真細(xì)致的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、票據(jù)業(yè)務(wù)的開展情況

總體情況：銀行承兌匯票業(yè)務(wù)從20XX年11月1日至20XX年6月15日，累計(jì)辦理承兌業(yè)務(wù) 筆，金額為 萬元，收取保證金 萬元，承兌保證金為100%，不存在敞口部分。

二、制度建立情況

聯(lián)社按照有關(guān)法律法規(guī)建立了票據(jù)業(yè)務(wù)管理的的有關(guān)規(guī)章制度，為加強(qiáng)對票據(jù)業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范票據(jù)行為，有效控制票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我區(qū)資金安全，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國票據(jù)法》、《票據(jù)管理實(shí)施辦法》和《支付結(jié)算辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定了《聯(lián)社銀行承兌匯票業(yè)務(wù)管理辦法》和《聯(lián)社銀行承兌匯票會(huì)計(jì)核算手續(xù)》以及《聯(lián)社銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《聯(lián)社銀行承兌匯票業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算手續(xù)》，并以文件的形式下發(fā)各社。管理辦法對票據(jù)的保管、托收、風(fēng)險(xiǎn)控制處Z和違法違規(guī)責(zé)任追究等都進(jìn)行了列示，明確了銀行承兌匯票業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作流程和職責(zé)，對審批崗的權(quán)限進(jìn)行了界定，將承兌納入了統(tǒng)一授信，實(shí)施了授權(quán)管理。區(qū)聯(lián)社簽發(fā)的銀行承兌匯票實(shí)行“總量控制、比例管理”的原則核定。目前制定的各項(xiàng)管理制度基本覆蓋了承兌業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)和崗位。

三、管理制度執(zhí)行情況及業(yè)務(wù)操作合規(guī)性

（一）管理制度執(zhí)行情況。聯(lián)社銀行承兌匯票業(yè)務(wù)設(shè)調(diào)查崗、審查崗、審批崗、會(huì)計(jì)崗、驗(yàn)票崗和兌付崗，并將業(yè)務(wù)操作流程細(xì)化到崗，各崗明確職責(zé)，做到前中后臺(tái)崗位分離，相互監(jiān)督，規(guī)范操作，以有效防范風(fēng)險(xiǎn)。票據(jù)中心審查崗對信用社調(diào)查崗和基層社主任審查的資料進(jìn)行復(fù)審，重點(diǎn)審查提交資料的完整性、真實(shí)性和授信情況，對符合條件的根據(jù)審批權(quán)限報(bào)審批崗審批。根據(jù)審查審批表、承兌協(xié)議、擔(dān)保合同和保證金繳存憑證進(jìn)行實(shí)施簽發(fā)出票通知單，會(huì)計(jì)崗實(shí)行“印、證”分管和崗位分離。會(huì)計(jì)崗根據(jù)承兌協(xié)議和審查審批表進(jìn)行簽發(fā)、入賬和空白憑證管理。銀行承兌匯票的領(lǐng)取、使用、保管、銷毀、登記均符合空白憑證管理要求，做到了賬實(shí)相符。審查崗將資料收集整理后形成規(guī)范的承兌匯票檔案。

（二）承兌業(yè)務(wù)合規(guī)性情況。票據(jù)承兌業(yè)務(wù)審查崗重點(diǎn)審查申請人資質(zhì)和資信情況，申請人提供的資質(zhì)必須都是經(jīng)年檢合格的證照類資質(zhì)，并經(jīng)申請人蓋章確認(rèn)；申請人資信由調(diào)查崗進(jìn)行認(rèn)定，調(diào)查崗根據(jù)申請人的資信以及到期履約付款資金來源進(jìn)行調(diào)查后簽署是否同意辦理的意見，以明確調(diào)查崗責(zé)任。承兌業(yè)務(wù)有真實(shí)貿(mào)易背景，承兌申請人提供了合法、有效的商品購銷、勞務(wù)交易合同，申請辦理銀行承兌的匯票在企業(yè)交易合同約定的有效期內(nèi)，合同約定以銀行承兌匯票進(jìn)行結(jié)算，商品、勞務(wù)交易合理，銀行承兌總量沒有超過企業(yè)商品交易總量。審批流程兼顧了調(diào)查社意見、管理部門意見和聯(lián)社意見，根據(jù)統(tǒng)一授信，實(shí)行授權(quán)審批，不存在超授權(quán)、逆程序辦理承兌業(yè)務(wù)問題，比較完整、合規(guī)?？蛻衾U存的承兌保證金比例符合有關(guān)規(guī)定，沒有以銀行貸款作為承兌保證金，承兌保證金設(shè)立了專戶，不存在保證金專戶與出票人結(jié)算戶串用、各子賬戶之間相互挪用、同一出票人的保

證金子賬戶之間的相互挪用、混用等情況。我區(qū)聯(lián)社辦理的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)未發(fā)生過承兌墊款事件。申請人均為中小民營企業(yè)，之間未相互參股、控股，所以不存在關(guān)聯(lián)交易方相互承兌貼現(xiàn)套取資金情況。銀行承兌匯票憑證納入重要空白憑證管理，其領(lǐng)取、使用、銷號均按重要空白憑證管理使用，所以不存在利用銀行承兌匯票進(jìn)行賬外經(jīng)營。

（三）票據(jù)甄別情況。對于到期的銀行承兌匯票，為有效防范假票、“克隆”票的詐騙活動(dòng)，票據(jù)中心設(shè)有專職驗(yàn)票人員，專門對到期的銀行承兌匯票進(jìn)行鑒別，簽字確認(rèn)后才予以解付。

（四）結(jié)算資金的安全問題。出票企業(yè)在繳納保證金時(shí)均在結(jié)算憑證上注明所劃款項(xiàng)屬于出票企業(yè)繳納的承兌保證金。同時(shí)，聯(lián)社專設(shè)保證金管理人員，并對保證金進(jìn)行逐筆凍結(jié)，有效堵截了詐騙和挪用客戶資金案件的發(fā)生。

（五）貼現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)性情況。由于票據(jù)業(yè)務(wù)具有低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性、高收益的特性，一些非金融機(jī)構(gòu)涉足金融性經(jīng)營，利用各種不正當(dāng)手段惡性競爭，分流票據(jù)市場上部分票源，造成市場利率的不穩(wěn)定，競爭程度日趨激烈；故我們在利率市場中考慮到成本問題，這就是今年沒有開展貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的原因所在，今年的貼現(xiàn)余額為零。在以后的貼現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中，嚴(yán)格按照貼現(xiàn)申請的條件認(rèn)真審查客戶在農(nóng)信社開戶資料的真實(shí)有效性，對票據(jù)業(yè)務(wù)審查按操作流程審批；認(rèn)真審查票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景的真實(shí)性；嚴(yán)格執(zhí)行票據(jù)查詢制度和票據(jù)空白憑證管理制度；嚴(yán)格按照票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算程序進(jìn)行核算。

四、存在的問題

1.個(gè)別印章不太清晰。

2.部分承兌檔案中購銷合同填寫不規(guī)范，未加蓋企業(yè)公章及法人印鑒，購銷合同沒有約定期限。

3.有個(gè)別社同一企業(yè)同一份交易合同“化整為零”簽發(fā)銀行

承兌匯票。

4.有一家企業(yè)在多家信用社辦理銀行承兌匯票現(xiàn)象。

5.存在個(gè)別社信貸資金用于辦理銀行承兌匯票保證金。

五、整改措施

針對以上自查中存在的問題，積極加以整改，一是加強(qiáng)銀行承兌匯票檔案管理，要求經(jīng)辦人員盡快對已辦理的銀行承兌匯票檔案資料進(jìn)行完善、補(bǔ)充，并明確檔案管理的規(guī)范化操作。二是在以后承兌業(yè)務(wù)辦理中，要求客戶填寫資料時(shí)書寫規(guī)范。

第二篇：投資者適當(dāng)性管理制度

投資者適當(dāng)性管理制度

第一條

為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條

公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本辦法、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。

本公司可按照本辦法的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。

第三條

投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

第四條

投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容：

（一）了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；

（三）向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理；

（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對性的投資者教育；

（五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

第五條

本公司可對參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。

法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條

本公司的投資者按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者

第七條

除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性管理義務(wù)：

（一）對于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本辦法規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理義務(wù)；

（二）對于本辦法投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；

第八條

投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。

對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。

第九條

公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資者適當(dāng)性管理制度。

第十條

本公司對履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。

第十一條

本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。

附：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（征求意見稿）》采取了適度監(jiān)管的原則，在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)不對私募基金管理人、私募基金進(jìn)行前置審批，而是進(jìn)行事后行業(yè)統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和必要檢查。規(guī)定合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個(gè)人收入不低于50萬元。

第三篇：雙公示工作自查報(bào)告

懷化市工商局對照省局和市政府2015年度工作要求，共有兩項(xiàng)工作，現(xiàn)將前段工作完成情況和下階段打算匯報(bào)如下：

一、落實(shí)企業(yè)信用信息公示及年度報(bào)告制度：

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》和市場主體年度報(bào)告工作，我局主要做了以下十二項(xiàng)工作：

1.市局黨組召開了專題會(huì)議，成立了專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并制定了《懷化市工商局落實(shí)<企業(yè)信息公示暫行條例>工作實(shí)施方案》，明確目標(biāo)，強(qiáng)化責(zé)任，確保企業(yè)年報(bào)公示工作圓滿完成。

2.制定了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)懷化市工商系統(tǒng)市場主體年報(bào)工作意見》，進(jìn)一步提高全市工商系統(tǒng)對年報(bào)公示工作的認(rèn)識(shí)，安排部署下階段工作。

3.開展了一系列宣傳活動(dòng)，采取舉辦電視講話、組織在線問答、手機(jī)短信、12315電話平臺(tái)等形式，印制10000余份宣傳資料、年報(bào)操作指南，積極與懷化移動(dòng)、聯(lián)通、電信等運(yùn)營商加強(qiáng)協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮其受眾面廣的優(yōu)勢，通過短信平臺(tái)向轄區(qū)內(nèi)所有市場主體群發(fā)告知短信100000余條等，多角度、全方位對年報(bào)公示進(jìn)行宣傳，利用新聞媒體開展深入宣傳。在《懷化日報(bào)》、《邊城晚報(bào)》連續(xù)刊登《條例》、公告等向社會(huì)介紹，還在市區(qū)內(nèi)主要街道的LED電子顯示屏中滾動(dòng)宣傳企業(yè)年報(bào)相關(guān)要求和方式。在懷化電視臺(tái)、廣播電臺(tái)以及各縣市區(qū)電視臺(tái)連續(xù)發(fā)布企業(yè)信息公示公告，提高社會(huì)知曉率。利用微信、QQ平臺(tái)對年報(bào)工作進(jìn)行宣傳推廣。此外，我局開展企業(yè)信息公示提醒和指導(dǎo)服務(wù)，不斷擴(kuò)大宣

傳面，提高宣傳覆蓋率。

4.舉辦培訓(xùn)大會(huì)，集中宣傳。為更好地開展企業(yè)信用信息監(jiān)管工作，我局先后三次舉辦了全市工商系統(tǒng)貫徹落實(shí)《條例》培訓(xùn)大會(huì)。參訓(xùn)人員對《條例》及配套規(guī)章有了系統(tǒng)的了解和認(rèn)識(shí)，初步掌握了企業(yè)信息公示系統(tǒng)操作技能。

5.開展全市系統(tǒng)總動(dòng)員，市局和各縣市區(qū)局分別將未年報(bào)企業(yè)、個(gè)體戶名單按照每人100戶的任務(wù)分配到機(jī)關(guān)工作人員的頭上，通過電話、短信等方式對企業(yè)進(jìn)行宣傳和告知，取得了較好效果。

6.每周一次例會(huì)，對年報(bào)公示情況進(jìn)行分析比對，查找不足和商討對策，抓好時(shí)間節(jié)點(diǎn)，逐步提升年報(bào)率。

7. 要求全市工商部門積極向當(dāng)?shù)攸h委、政府匯報(bào)工作情況，向相關(guān)部門宣傳企業(yè)信用信息公示平臺(tái)作用，并每半月發(fā)布一次年報(bào)率通報(bào)，抄送各縣市區(qū)人民政府。

8.開展對縣級局督查工作，市局組織各縣市區(qū)局的專項(xiàng)工作督查，根據(jù)具體問題研究分析解決對策，督促落后縣級局加快進(jìn)度提高年報(bào)率。

9.在工商系統(tǒng)各駐當(dāng)?shù)匦姓?wù)中心窗口設(shè)立年報(bào)公示信息綠色通道，并指定專人全程指導(dǎo)，設(shè)立三個(gè)年報(bào)公示全崗工作人員，專項(xiàng)處理聯(lián)絡(luò)員備案、年報(bào)及換照工作。

10.要求各縣市區(qū)局將未年報(bào)企業(yè)按照轄區(qū)管理原則分配到工商所，協(xié)助機(jī)關(guān)做好企業(yè)年報(bào)工作。

11.督促各縣市區(qū)局將專項(xiàng)工作及經(jīng)費(fèi)與績效考核掛鉤，提高全員工作意識(shí)。

12.為落實(shí)企業(yè)信用信息公示后續(xù)的抽查及監(jiān)督管理工作，組織全市監(jiān)管系統(tǒng)工作人員積極參加省局組織的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)監(jiān)督管理工作培訓(xùn)。

基于目前處于商事制度改革期間，出臺(tái)的各類政策措施和印發(fā)文件較多的實(shí)際，從2012年開始，逐步收集整理相

關(guān)公示資料，并按照“由遠(yuǎn)及近、梯次推進(jìn)”的原則，分階段、分步驟、分批次對企業(yè)信息予以公開。具體公開工作由企監(jiān)科、個(gè)監(jiān)科、法制科、信息中心、登記分局牽頭組織，其他各職能科室積極配合，確保該項(xiàng)工作保質(zhì)保量完成。截至目前為止，我局已將共計(jì)21期3301件市場主體違法行為記錄公開案件向省局申報(bào)并公示，其中2016年48件案件被評為全省市場主體違法行為記錄公開優(yōu)秀案例。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2015年6月30日，全市應(yīng)報(bào)送并公示2015年度年報(bào)的企業(yè)為14000戶，已報(bào)送并公示的2015年度年報(bào)的企業(yè)為12060戶，公示率為86.14%，應(yīng)報(bào)送并公示2015年度年報(bào)的個(gè)體工商戶為95937戶，已報(bào)送并公示的2015年度年報(bào)的個(gè)體戶為84072戶，公示率為87.63%。全市應(yīng)報(bào)送并公示2016年度年報(bào)的企業(yè)為17336戶，已報(bào)送并公示2016年度年報(bào)的企業(yè)為14731戶，公示率為84.97%，應(yīng)報(bào)送并公示2016年度年報(bào)的.個(gè)體工商戶為116370戶，已報(bào)送并公示的2016年度年報(bào)的個(gè)體戶為101747戶，公示率為87.43%，應(yīng)報(bào)送并公示2016年度年報(bào)的農(nóng)民專業(yè)合作社為2958戶，已報(bào)送并公示的2016年度年報(bào)的農(nóng)民專業(yè)合作社為2561戶，公示率為86.58%。懷化市2015、2016年企業(yè)年報(bào)率均列全省工商系統(tǒng)第三名，懷化市2015年個(gè)體年報(bào)率列全省第五名，懷化市2016年個(gè)體年報(bào)率列全省第六名，懷化市2016年農(nóng)專年報(bào)率列全省第六名。

二、落實(shí)企業(yè)信用信息公示抽查工作：

根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》規(guī)定和總局《關(guān)于開展2015和2016年度企業(yè)年報(bào)抽查工作的通知》(工商企監(jiān)字〔2015〕93號)要求，2015年7月15日，全市正式開始了對已公示2015和2016年度年報(bào)的企業(yè)的隨機(jī)抽查。結(jié)合實(shí)際情況，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保抽查工作見實(shí)效。

1.高度重視，認(rèn)真部署工作分工

局黨組高度重視此次抽查工作，及時(shí)召開分工部署會(huì)議。組織相關(guān)科室干部認(rèn)真學(xué)習(xí)、解讀抽查方案及抽查工作的目的，并詳細(xì)講解抽查工作流程，合理組織調(diào)配監(jiān)管口抽查人員，安排具體抽查工作，確保抽查工作高效有序開展。我局對省局隨機(jī)抽查的478戶企業(yè)，按照要求由市本級和各縣局對抽查企業(yè)進(jìn)行初審，企監(jiān)科(股)、個(gè)監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分管領(lǐng)導(dǎo)最后進(jìn)行公示。

2.加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大抽查工作影響力

及時(shí)向市委、市政府匯報(bào)抽查工作，積極爭取支持，加強(qiáng)同相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，將此次抽查結(jié)果及時(shí)向相關(guān)部門通報(bào)，構(gòu)建部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)的信用約束機(jī)制。通過電視、網(wǎng)絡(luò)、電話等形式加強(qiáng)對企業(yè)即時(shí)信息抽查工作的宣傳，充分發(fā)揮抽查監(jiān)管的震懾意義，擴(kuò)大抽查工作的社會(huì)影響力，促進(jìn)企業(yè)樹立誠信意識(shí)。

3.嚴(yán)格執(zhí)行，確保抽查結(jié)果準(zhǔn)確

按照抽查工作分工，各負(fù)其責(zé)，通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、書面檢查和實(shí)地核查相結(jié)合的方式，有針對性地對被抽查企業(yè)公示的2015年、2016年的年報(bào)信息;以及企業(yè)是否按時(shí)公示即時(shí)信息。對企業(yè)公示的公司股東及出資信息、股權(quán)變更信息、行政許可信息、行政處罰信息是否屬實(shí)等進(jìn)行仔細(xì)核查。

我局根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，主要采取的抽查方式主要為書面檢查。企業(yè)抽查過程中，要求企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、審計(jì)報(bào)告(沒有審計(jì)報(bào)告的提交會(huì)計(jì)報(bào)表)、行政許可文件復(fù)印件、公司章程以及場地使用證明等相關(guān)文件，做好抽查檔案規(guī)整，及時(shí)記錄抽查結(jié)果。

4.注重抽查結(jié)果公示，總結(jié)抽查經(jīng)驗(yàn)

抽查工作結(jié)束后，及時(shí)將企業(yè)抽查結(jié)果錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，對抽查中發(fā)現(xiàn)的未按照《企業(yè)信息公示暫行條

例》進(jìn)行公示的企業(yè)依法作出處理，對檢查中發(fā)現(xiàn)的其他違法線索，依法移交有關(guān)部門處理。收集抽查工作相關(guān)資料進(jìn)行整理成冊，匯總抽查工作過程中所發(fā)現(xiàn)的問題和措施，總結(jié)抽查經(jīng)驗(yàn)。

全市工商系統(tǒng)2015年度共年報(bào)11965戶企業(yè)，2016年度共年報(bào)14671戶企業(yè)，共抽查478戶企業(yè)，其中外資企業(yè)11家，13年抽查比例3.9%，14年抽查比例3.1%，其中19戶為內(nèi)資企業(yè)，有373戶抽查結(jié)果正常，未發(fā)現(xiàn)有異常情況，60戶企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假(但該類企業(yè)全部都是因第一次年報(bào)，聯(lián)絡(luò)員將萬元單位看錯(cuò)、財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)未精確以及從業(yè)人員數(shù)據(jù)無法準(zhǔn)確填寫每月數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因填錯(cuò)年報(bào)數(shù)據(jù))，7戶企業(yè)未按照規(guī)定公示即時(shí)信息，18戶企業(yè)通過登記的住所無法聯(lián)系，15家企業(yè)不予配合情節(jié)嚴(yán)重，5家企業(yè)已注銷，共有70戶企業(yè)列入異常名錄，其中7家未按規(guī)定報(bào)送和公示年報(bào)，51戶企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假，4戶企業(yè)未按規(guī)定公示即時(shí)信息，8戶企業(yè)通過登記的住所無法聯(lián)系，共有48戶企業(yè)移出異常名錄，其中45戶企業(yè)對公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的問題進(jìn)行改正并移出異常名錄，3戶企業(yè)公示了應(yīng)當(dāng)公示的即時(shí)信息。

下階段工作：我局將做好下一步年報(bào)后續(xù)工作，即企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄管理工作，按照《湖南省工商行政管理局企業(yè)監(jiān)督管理處企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理工作指引》相關(guān)要求進(jìn)行操作企業(yè)經(jīng)營異常名錄的列入、移出以及抽查工作，及時(shí)匯總未年報(bào)企業(yè)、個(gè)體、農(nóng)專數(shù)據(jù)，建立花名冊，以備2016年工作使用。工作將按照市政府、市商貿(mào)辦的工作部署進(jìn)行落實(shí)。

第四篇：合同管理自查報(bào)告

合同管理工作是企業(yè)的一項(xiàng)重要管理內(nèi)容，在市場經(jīng)濟(jì)日益發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會(huì)，企業(yè)的“重合同、守信用”已成為企業(yè)在市場競爭中不可或缺的重要標(biāo)簽。管理層已認(rèn)識(shí)到企業(yè)信用的好壞直接關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展?jié)摿臀磥?，同時(shí)，對企業(yè)合同管理的好壞又是影響企業(yè)信用好壞的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此加強(qiáng)對企業(yè)合同的工作的管理，已成為上下的共識(shí)?！爸睾贤?、守信用”已成為我企業(yè)不斷鞭策自身持續(xù)改進(jìn)的口號。

回顧20xx年度合同工作，我們發(fā)現(xiàn)在合同管理工作的規(guī)范化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化方面又邁上了新的臺(tái)階。

一、領(lǐng)導(dǎo)重視認(rèn)識(shí)到位

1、改變了以往對信用的淡薄觀念，由財(cái)務(wù)部牽頭組織各部門管理人員進(jìn)行了合同法、稅法及會(huì)計(jì)知識(shí)的培訓(xùn)。

2、改變了以往對信用管理不明晰的狀況，明確了合同管理由合同管理辦公室統(tǒng)一管理，設(shè)專職專管員一名，財(cái)務(wù)、市場部兼職專管員各一名。

二、加強(qiáng)管理制度到位

為使“守合同重信用”活動(dòng)能夠健康有序的進(jìn)行，我們首先做到了組織健全，機(jī)構(gòu)完善，分工明確，職責(zé)到位。我們設(shè)立了質(zhì)量體系認(rèn)證辦公室，建立健全了各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是我們還對照《合同法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)調(diào)整、修訂適合本企業(yè)、本行業(yè)特點(diǎn)的合同管理制度。其次，從合同簽訂、評審、履行、驗(yàn)收、監(jiān)督、歸檔，以及發(fā)生糾紛的處理等環(huán)節(jié)都按照《合同法》規(guī)定重新規(guī)范，使合同管理做到了有人負(fù)責(zé)、有據(jù)可查、有章可循，企業(yè)信用管理水平有了明顯提高。

三、注重質(zhì)量履約到位

1、對新進(jìn)員工簽訂勞動(dòng)合同，規(guī)范了雙方的權(quán)利與義務(wù)，并進(jìn)行了勞動(dòng)部門鑒定，僅20xx年3月就新簽10人勞動(dòng)合同。

2、為更好地了解員工思想狀況，搭起員工與公司間的橋梁，20xx年上半年我公司成立工會(huì)委員會(huì)，并與20xx年12月與公司簽訂了集體勞動(dòng)合同。在涉及員工的集體權(quán)益時(shí)代表員工與公司協(xié)商解決。

3、在供應(yīng)商供貨方面，仍采用質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分大批量供貨與偶爾購貨，針對經(jīng)常性的采購，意向供貨方仍啟用20xx年度經(jīng)質(zhì)量體系評定合格的供應(yīng)方，本年度對合格供方進(jìn)行了評審，仍符合供方評價(jià)要求。對于不經(jīng)常發(fā)生的臨時(shí)性采購，我公司由采購部門考察、咨詢、聯(lián)系，在綜合各方面因素后形成書面合同工，報(bào)總經(jīng)理簽字，轉(zhuǎn)交合同管理辦公室，合同管理辦公室留存簽字聯(lián)并審核后給予蓋章，在付款時(shí)轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)一份，財(cái)務(wù)針對合同的付款方式、期限及產(chǎn)生糾紛所采取的辦法進(jìn)行最后的審核通過后按合同要求予以付款。

4、20xx年本公司太陽能熱水工程訂單劇增，簽約工程合同10份，成交額達(dá)到270萬比09年增長30%，合同管理工作仍由總經(jīng)理辦公室檔案管理員一人負(fù)責(zé)，工程合同未進(jìn)行詳細(xì)分類，合同審核仍有總經(jīng)理一人審核，為保證公司的利益不受損害需增加審核，對合同2回首20xx年的合同管理工作，在各部門的配合下，取得了一定的成績，但我們?nèi)砸吹?，工作仍存在較大不足，對合同管理工作的培訓(xùn)仍要加強(qiáng)，合同管理制度需進(jìn)一步完善。展望未來，我們相信在上級領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，在全體員工的共同努力下，把企業(yè)的信用管理工作做得更好。

第五篇：范文二自查報(bào)告-票據(jù)業(yè)務(wù)

關(guān)于XXXX銀行開展票據(jù)業(yè)務(wù)自查情況的報(bào)告

為貫徹落實(shí)《關(guān)于中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于排查農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)違規(guī)票據(jù)業(yè)務(wù)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[20XX]135號）和《XXX銀監(jiān)局辦公室關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)全省村鎮(zhèn)銀行票據(jù)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（X銀監(jiān)辦發(fā)[20XX]X號）要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視。一方面組織全行員工開展學(xué)習(xí)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)通知精神，充分認(rèn)清當(dāng)前金融環(huán)境，把握好當(dāng)前局勢，樹立“依法合規(guī)”的經(jīng)營理念，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠“持續(xù)、穩(wěn)健”發(fā)展；二是組織業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)部、營業(yè)部和財(cái)務(wù)部相關(guān)人員，迅速對我行自開業(yè)以來，所辦理的票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行逐筆檢查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、票據(jù)業(yè)務(wù)總體概況

我行的業(yè)務(wù)從開業(yè)之日起，逐步開展，但由于受人員數(shù)量及業(yè)務(wù)技能的限制，以及總體風(fēng)險(xiǎn)控制水平的制約，我行開辦業(yè)務(wù)的品種極為有限。對于信貸業(yè)務(wù)，一方面加緊培養(yǎng)信貸隊(duì)伍，創(chuàng)新自己的產(chǎn)品、搭建自己的信貸制度體系，適量的開展信貸業(yè)務(wù)。而對于票據(jù)業(yè)務(wù)，我行目前開辦銀行承兌業(yè)務(wù)，對于票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，2012年僅辦理XXXX萬元，2013年6月份辦理人民幣XXX萬元。

二、銀行承兌業(yè)務(wù)

我行的銀行承兌業(yè)務(wù)，自20XX年4月5日開始簽發(fā)辦理，至20XX年6月30日，累計(jì)簽發(fā)XXX張，金額XXXX億元，截

止20XX年6月30日，已解付到期銀承匯票XXX張，金額XXX萬元；未解付承兌匯票XXX張，金額XXX萬元。不存在墊款情況，客戶付款率100%，并且我行均能做到，快速審核，在符合條件的情況下，盡可在到期當(dāng)天或收到票據(jù)當(dāng)天解付，維護(hù)了良好的金融秩序，遵守了結(jié)算紀(jì)行，同時(shí)也提升了我行的信譽(yù)。

承兌客戶主要存在的問題：對承兌客戶暫未進(jìn)行客戶評級；檔案資料缺調(diào)查表。

三、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)

我行的貼現(xiàn)業(yè)務(wù)自20XX年4月5日開始辦理，至20XX年6月末，累計(jì)貼現(xiàn)票據(jù)XX張，金額XXX萬元；轉(zhuǎn)貼現(xiàn)X筆，金額XXXX萬元；到期收回貼現(xiàn)票據(jù)X筆，XX萬元。辦理過程合規(guī)合法，風(fēng)險(xiǎn)可控。截止20XX年6月末，我行貼現(xiàn)票據(jù)金額為XXX萬元。

四、總結(jié)

通過此次學(xué)習(xí)和檢查，我行領(lǐng)導(dǎo)和員工切實(shí)認(rèn)識(shí)到，合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的重要性，并再次明確自身市場定位，加大信貸業(yè)務(wù)投放力度，做好做強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，大力支持中小微企業(yè)發(fā)展，助力縣域經(jīng)濟(jì)騰飛。慎審辦理銀行承兌業(yè)務(wù)，確保銀行承兌余額占貸款余額的比例不超過40%，減少表外資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。在條件不具備時(shí)，暫時(shí)不涉及票據(jù)的.貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

XXXXX銀行

20XX年X月22日