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廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施

審核：

二0一二年九月

目 錄

涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程.................................. 1

一、印章使用管理 ................................................ 1 二、報(bào)帳管理 .................................................... 2 三、員工招聘及干部選拔錄用管理 .................................. 2 四、物資出庫(kù)管理 ................................................ 4 五、廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理 .................................. 5 六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購(gòu)、驗(yàn)收及付款管理 ........ 6 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施.............................................. 8

一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 .............................. 8 二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ................................. 10 三、庫(kù)工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ................................... 12 四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ............................... 15 五、押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ................................. 17 六、門(mén)衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ................................... 18 七、采購(gòu)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ................................. 19 八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ......................... 24 九、主管會(huì)計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ............................... 25 十、出納崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ................................... 27

涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程

一、印章使用管理 （一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．未按規(guī)定保管印章或攜帶印章外出，導(dǎo)致印章丟失、被盜，又未及時(shí)報(bào)告并采取有效補(bǔ)救措施，造成公司利益損失； 2．未按規(guī)定使用印章，造成公司利益損失或謀取私利； （二）管理流程

（三）涉及崗位

辦公室主任、銷(xiāo)售部長(zhǎng)、會(huì)計(jì)、出納、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、業(yè)務(wù)中心

二、報(bào)帳管理 （一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．違反報(bào)帳管理規(guī)定，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)私自報(bào)銷(xiāo)個(gè)人開(kāi)支； 2．對(duì)報(bào)帳審批不嚴(yán)格，造成假發(fā)票入帳或重復(fù)報(bào)帳； 3．弄虛作假、模仿領(lǐng)導(dǎo)簽字，私自報(bào)銷(xiāo)個(gè)人開(kāi)支； （二）管理流程

（三）涉及崗位

部門(mén)主管、會(huì)計(jì)、出納 三、員工招聘及干部選拔錄用管理 （一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．違反規(guī)定，將不符合錄用條件的人員列入錄用名單； 2．推薦不符合任用條件的人員擔(dān)任干部或重要崗位；

3．重要干部任免或重要崗位人事調(diào)整，未按規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)集體討論決定； （二）管理流程

（三）涉及崗位

勞資員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)、辦公室

四、物資出庫(kù)管理 （一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．違反工作流程，發(fā)貨核對(duì)不認(rèn)真，導(dǎo)致貨物超發(fā)錯(cuò)發(fā)，造成公司利益損失；

2．違反公司規(guī)定，為客戶貨物出庫(kù)提供便利，擾亂公司正常生產(chǎn)次序；

3．違反公司規(guī)定，私自將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷(xiāo)毀、造假，故意錯(cuò)配出貨單據(jù)，造成換發(fā)、超發(fā)，導(dǎo)致公司利益損失；

4．不按規(guī)定收取或上繳客戶倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用，謀取私利造成公司利益損失； 5．門(mén)衛(wèi)未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)外來(lái)車(chē)輛攜帶物資出廠，造成公司利益損失； （二）管理流程

業(yè)務(wù)中心配貨員、收款員、庫(kù)工、門(mén)衛(wèi) 五、廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理 （一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．未對(duì)廢鋼的回收進(jìn)行全程監(jiān)控，造成廢鋼出廠后被盜取或減報(bào)重量，導(dǎo)致公司利益損失；

2．押運(yùn)員違反規(guī)定，私自漏報(bào)、減報(bào)物資重量或數(shù)量，謀取私利； 3．未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，私自出售公司報(bào)廢物資，謀取私利； （二）管理流程

押運(yùn)員、門(mén)衛(wèi)、財(cái)務(wù)

六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購(gòu)、驗(yàn)收及付款管理 （一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．虛報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，多買(mǎi)或購(gòu)買(mǎi)不必要的物資，謀取私利造成公司利益損失；

2．推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購(gòu)買(mǎi)高價(jià)或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；

3．采購(gòu)物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)高價(jià)物資，造成公司利益損失；

4．故意以緊急采購(gòu)或原廠家采購(gòu)等理由直接采購(gòu)應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物資，謀取私利造成公司利益損失；

5．向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；

6．與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，謀取私利造成公司利益損失；

7．驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫(kù)，謀取私利造成公司利益損失；

8．蓄意對(duì)不滿足質(zhì)量要求或未到質(zhì)保期的物資支付質(zhì)保金，造成公司利益損失；

9．違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；

（二）管理流程

（三）涉及崗位

各部門(mén)負(fù)責(zé)人、采購(gòu)員、倉(cāng)庫(kù)保管員、設(shè)備主管

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施

一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 (一)

崗位職責(zé)

負(fù)責(zé)黨支部、共青團(tuán)、工會(huì)的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)綜合材料的起草、各類(lèi)文件的收發(fā)傳達(dá)、文書(shū)檔案、保密工作；負(fù)責(zé)公章的保管使用管理工作；負(fù)責(zé)衛(wèi)生安全督促檢查、考核、年終評(píng)優(yōu)評(píng)先工作；負(fù)責(zé)宣傳工作；負(fù)責(zé)來(lái)人接待、對(duì)外聯(lián)絡(luò)及會(huì)議的組織工作；負(fù)責(zé)車(chē)輛的安全管理、協(xié)調(diào)調(diào)配工作。 (二)

工作流程

(三) 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

辦公室主任是一個(gè)綜合協(xié)調(diào)管理崗位，根據(jù)其崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下：

1． 違反規(guī)定推薦黨員發(fā)展對(duì)象，未堅(jiān)持黨小組推薦、支部研究表決

制度；

2． 不按規(guī)定收繳黨費(fèi)或未及時(shí)上繳造成黨費(fèi)遺失，造成損失；

3． 文件管理或公章使用未按規(guī)定執(zhí)行，擅自對(duì)未審批文件加蓋公

章，造成惡劣影響或利益損失；

4． 照顧私人關(guān)系，對(duì)上級(jí)批轉(zhuǎn)或其他部門(mén)移交的檢查考核事項(xiàng)不落

實(shí)；

5． 因制度不健全、執(zhí)行不到位而導(dǎo)致在會(huì)議活動(dòng)組織、公務(wù)接待、

車(chē)輛使用維修等方面造成浪費(fèi)；

(四) 防控措施

1．黨團(tuán)工作：嚴(yán)格黨員發(fā)展管理，黨員發(fā)展計(jì)劃堅(jiān)持由基層黨支部推薦，組織部門(mén)審核，黨支部研究表決制；嚴(yán)格黨費(fèi)管理，進(jìn)行黨費(fèi)收繳造冊(cè)登記，開(kāi)據(jù)票據(jù)。

2．公章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，專(zhuān)人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。

3．評(píng)優(yōu)及考核管理：設(shè)置公示欄，對(duì)上級(jí)批轉(zhuǎn)或其他部門(mén)移交的檢查考核單據(jù)，要在每月底進(jìn)行公示；評(píng)優(yōu)評(píng)先的人員或集體名單采用由基層班組推薦或會(huì)議討論的形式確定；

4．對(duì)外接待及車(chē)輛管理：對(duì)外接待制定接待標(biāo)準(zhǔn)，建立接待審批登記制度，避免盲目消費(fèi)報(bào)帳現(xiàn)象；用車(chē)實(shí)行提前申報(bào)審批登記，統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)配，避免重復(fù)浪費(fèi)；車(chē)輛維修實(shí)行申報(bào)審批登記制度，固定維修地點(diǎn)，做好維修詳細(xì)記錄。

5．加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀。

二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

(一) 崗位職責(zé)：

負(fù)責(zé)制定與完善考勤管理辦法和勞動(dòng)紀(jì)律管理制度；負(fù)責(zé)職工基本工資、獎(jiǎng)金、考核、加班工資等數(shù)據(jù)的調(diào)整、核算、造冊(cè)、發(fā)放和報(bào)表的報(bào)送；負(fù)責(zé)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、公積金的辦理、調(diào)整及核算；負(fù)責(zé)職工年度增發(fā)獎(jiǎng)金及年度績(jī)效獎(jiǎng)金的清算；負(fù)責(zé)職工年度工資總收入的匯總計(jì)算與上報(bào)；負(fù)責(zé)受理和協(xié)調(diào)處理一般勞資糾紛；負(fù)責(zé)受理職工離職工資結(jié)算；負(fù)責(zé)辦理職工退休相關(guān)手續(xù)；負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同的簽定與保管工作；

(二) 工作流程

(三) 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析：

根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下：

1．不落實(shí)考核事項(xiàng)，或統(tǒng)計(jì)考勤數(shù)據(jù)失真，造成職工工資不公平公正現(xiàn)象；

2．由于制度不健全，導(dǎo)致職工考勤弄虛作假的現(xiàn)象；

(四) 防控措施：

1．實(shí)行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤統(tǒng)計(jì)員工簽字制度，杜絕弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生；

2．加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀。

三、庫(kù)工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé)

庫(kù)工是產(chǎn)品入庫(kù)驗(yàn)收、出庫(kù)核對(duì)的第一關(guān)口，產(chǎn)品入庫(kù)時(shí)，將武鋼物流管理公司“產(chǎn)品明細(xì)單”與實(shí)際入庫(kù)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì)，包括產(chǎn)品的外包質(zhì)量以及產(chǎn)品的各項(xiàng)信息；產(chǎn)品出庫(kù)作業(yè)時(shí)，將“產(chǎn)品出庫(kù)通知單”與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì)，核對(duì)內(nèi)容同上，確認(rèn)無(wú)誤后，進(jìn)行裝車(chē)作業(yè)，最后上車(chē)抄寫(xiě)手工核對(duì)單，交由業(yè)務(wù)中心核對(duì)。

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)庫(kù)工崗位工作性質(zhì)，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：

1、出入庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)，一些運(yùn)輸單位司機(jī)為了“搶時(shí)間”、“插隊(duì)”，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行直接賄賂，少則煙、水，多則直接賄賂現(xiàn)金。

2、一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對(duì)庫(kù)工人員進(jìn)行威逼利誘，要求庫(kù)工將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷(xiāo)毀、造假；外發(fā)產(chǎn)品時(shí)，要求換發(fā)、超發(fā)，少則賺取重量上的差量，多則甚至超發(fā)整件貨物。

因此，庫(kù)工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)較大。是武鋼成品材料入庫(kù)、出庫(kù)的第一道重要關(guān)口。

（四）防控措施

1、各崗位密切配合，各自分工，不能將所有任務(wù)交由庫(kù)工辦理

在入庫(kù)作業(yè)時(shí)，庫(kù)工按照工作流程作業(yè)完畢后，將信息、單據(jù)交

由業(yè)務(wù)中心，由業(yè)務(wù)中心第一時(shí)間進(jìn)行信息錄入，并且每個(gè)月對(duì)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)、每日抽查盤(pán)點(diǎn)，由此來(lái)杜絕產(chǎn)品入庫(kù)問(wèn)題；在出庫(kù)作業(yè)時(shí)，業(yè)務(wù)中心首先開(kāi)具出庫(kù)通知單，并且留下提貨人的相關(guān)有效信息，并且將提貨人有效證件進(jìn)行復(fù)印，建檔保管，其次將出庫(kù)通知單交由庫(kù)工，庫(kù)工按照工作流程作業(yè)完畢后，必須上車(chē)抄寫(xiě)產(chǎn)品出庫(kù)核對(duì)單，然后交由業(yè)務(wù)中心進(jìn)行信息比對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后，由業(yè)務(wù)中心開(kāi)具出門(mén)證；門(mén)衛(wèi)要對(duì)出庫(kù)車(chē)輛進(jìn)行抽查，核對(duì)產(chǎn)品信息。

2、建立嚴(yán)格考核機(jī)制

鼓勵(lì)庫(kù)工崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，必須按照“配送中心考評(píng)條例”進(jìn)行嚴(yán)格考評(píng)，堅(jiān)持對(duì)違反者絕不放過(guò)的原則，同時(shí)對(duì)廉潔奉公人員給予獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)，通過(guò)獎(jiǎng)懲手段來(lái)控制事件的發(fā)生。

3、視頻監(jiān)控

在配送中心現(xiàn)場(chǎng)安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。

4、調(diào)度、管理人員、保衛(wèi)部現(xiàn)場(chǎng)巡查

調(diào)度員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員、保衛(wèi)部不定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡查，一定程度控制事件的發(fā)生。

5、加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育

對(duì)新進(jìn)職工要進(jìn)行國(guó)家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評(píng)條例，做好職工的思想工作，讓職工一開(kāi)始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。

四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé)

業(yè)務(wù)中心負(fù)責(zé)入庫(kù)信息產(chǎn)品的核對(duì)，收費(fèi)，單據(jù)保管，數(shù)據(jù)產(chǎn)出，信息錄入，銷(xiāo)帳，開(kāi)具產(chǎn)品出庫(kù)通知單，核對(duì)裝車(chē)信息，開(kāi)具出門(mén)證，產(chǎn)品盤(pán)點(diǎn)，質(zhì)量監(jiān)控等工作，是公司所有信息、數(shù)據(jù)、單據(jù)的集中管理部門(mén)，隨著公司發(fā)展以及日益增大的信息量，業(yè)務(wù)中心的職責(zé)、責(zé)任更加突出。

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

業(yè)務(wù)中心最主要的廉潔風(fēng)險(xiǎn)在于產(chǎn)品的出庫(kù)配單過(guò)程，一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對(duì)業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行威逼利誘，要求業(yè)務(wù)中心人員多配貨，錯(cuò)配貨，故意不留提貨憑證，故意不留下提貨人的有效證件復(fù)印件，甚至修改數(shù)據(jù)，少收費(fèi)等，因此，業(yè)務(wù)中心人員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)非常大。制定合理的防范措施，是業(yè)務(wù)中心管理上最重要的內(nèi)容。

（四）防控措施

1、嚴(yán)格要求每單對(duì)應(yīng)提貨憑證

業(yè)務(wù)中心根據(jù)提貨客戶提供的“提貨單”進(jìn)行配單，并且留下提貨單作為提貨憑證，并且一一對(duì)應(yīng)后裝訂保管，并且做到專(zhuān)人每天核對(duì)，每張核對(duì)，不放過(guò)一張?zhí)嶝泦巍?/p>

2、收費(fèi)員、開(kāi)票員各各負(fù)其責(zé)

收費(fèi)員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格收費(fèi)，嚴(yán)禁多收客戶一分錢(qián)，開(kāi)票專(zhuān)員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格開(kāi)票，嚴(yán)禁多開(kāi)一分錢(qián)發(fā)票，發(fā)票、收費(fèi)憑證裝訂在一起后，要及時(shí)交由財(cái)務(wù)，現(xiàn)金要存入公司帳戶或者交由財(cái)務(wù)，由財(cái)務(wù)審核單據(jù)和收費(fèi)金額是否一致；收費(fèi)員要做好每天的手工、電子臺(tái)賬，每月的總臺(tái)賬，并且每天、每月和公司財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì)。

3、出門(mén)證嚴(yán)格比對(duì)

由現(xiàn)場(chǎng)人員抄寫(xiě)的產(chǎn)品核對(duì)單，業(yè)務(wù)中心必須嚴(yán)格同“出庫(kù)通知單”進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后，才能開(kāi)具出門(mén)證，出門(mén)證上要簽字確認(rèn)，各項(xiàng)需要填寫(xiě)的項(xiàng)目要填寫(xiě)完整，如有遺漏，保衛(wèi)部不能放行。

4、嚴(yán)格各項(xiàng)單據(jù)的保存管理，做到有依有據(jù)

嚴(yán)格要求業(yè)務(wù)中心人員對(duì)入庫(kù)、出庫(kù)的所有單據(jù)進(jìn)行裝訂及保管，入庫(kù)單據(jù)要有入庫(kù)的各項(xiàng)依據(jù)、憑證，出庫(kù)單據(jù)要有出庫(kù)單據(jù)的依據(jù)、憑證，多聯(lián)單據(jù)要保證發(fā)揮出每一聯(lián)單據(jù)的作用，全體業(yè)務(wù)中心人員必須熟悉每一聯(lián)單據(jù)的作用和保存、保管方法。

5、加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育

對(duì)新進(jìn)職工要進(jìn)行國(guó)家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系，

認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評(píng)條例，做好職工的思想工作，讓職工一開(kāi)始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。

6、視頻監(jiān)控

在業(yè)務(wù)中心安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。

7、不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)中心人員素質(zhì)、崗位技能

要不斷的對(duì)業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)、考試，通過(guò)會(huì)議、集體學(xué)習(xí)等方式來(lái)加強(qiáng)業(yè)務(wù)中心人員的素質(zhì)、責(zé)任心、細(xì)心程度，對(duì)出現(xiàn)的任何問(wèn)題堅(jiān)決一查到底。

8、開(kāi)發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)

通過(guò)研發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)，從計(jì)算機(jī)方面入手，摒棄傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理方式，通過(guò)用計(jì)算機(jī)判斷來(lái)控制、杜絕可能出現(xiàn)的業(yè)務(wù)漏洞，并且根據(jù)分析來(lái)不斷的完善信息系統(tǒng)，以科技方法來(lái)杜絕違規(guī)事件的發(fā)生。

五、押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé)

負(fù)責(zé)廢鋼回收的押運(yùn)工作；負(fù)責(zé)公司購(gòu)進(jìn)物資的押運(yùn)過(guò)磅工作；

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

1．賄賂過(guò)磅單位職工，對(duì)磅單弄虛作假，謀取私利；

2．收取物資供應(yīng)單位或回收單位賄賂，不對(duì)押運(yùn)全程監(jiān)控，導(dǎo)致回收物資重量減少，購(gòu)買(mǎi)物資重量增加，造成公司利益損失；

（四）防控措施

1．指定公司認(rèn)可的過(guò)磅單位，避免對(duì)磅單弄虛作假現(xiàn)象發(fā)生；

2．采取輪崗換崗機(jī)制，定期對(duì)押運(yùn)人員進(jìn)行更換，避免物資供應(yīng)單位或回收單位的賄賂行為；

3．加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀。

六、門(mén)衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé)

負(fù)責(zé)車(chē)輛、人員的進(jìn)廠登記放行；負(fù)責(zé)提貨車(chē)輛出廠前的物資核

對(duì)檢查；負(fù)責(zé)物資、人員出廠的檢查放行；負(fù)責(zé)廠區(qū)中夜班治安消防的巡查。

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

1．收取客戶賄賂，未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)車(chē)輛攜帶物資出廠，造成公司利益損失；

（四）防控措施

1．采取輪崗換崗機(jī)制，定期對(duì)門(mén)衛(wèi)人員進(jìn)行更換，避免違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生；

2．在門(mén)衛(wèi)處安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。

3．加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀。

七、采購(gòu)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé)

負(fù)責(zé)采購(gòu)管理制度、委外加工作業(yè)流程的編制與完善；負(fù)責(zé)原料、包裝材料、工具、備件、設(shè)備的采購(gòu)工作；負(fù)責(zé)考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽(yù)等方面，在現(xiàn)有供應(yīng)商基礎(chǔ)上不斷尋求新的供應(yīng)商，以確保供應(yīng)資源寬闊的選擇范圍；對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)，并上報(bào)相關(guān)信息（交貨周期、日產(chǎn)能、最低訂購(gòu)量、包裝要求、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條件等）；負(fù)責(zé)編制并簽訂購(gòu)貨合同；負(fù)責(zé)對(duì)所采購(gòu)材料質(zhì)量、數(shù)量核對(duì)驗(yàn)收工作；負(fù)責(zé)保存采購(gòu)工作的必要原始記錄，做好統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；負(fù)責(zé)辦理報(bào)帳、結(jié)算付款手續(xù)。

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：

1．推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購(gòu)買(mǎi)高價(jià)或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；

2．采購(gòu)物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)高價(jià)物資，造成公司利益損失；

3．故意以緊急采購(gòu)或原廠家采購(gòu)等理由直接采購(gòu)應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物資，謀取私利造成公司利益損失；

4．向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；

5．與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，謀取私利造成公司利益損失；

6．驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫(kù)，謀取私利造成公司利益損失；

7．違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；

（四）防控措施

1．完善采購(gòu)管理制度和審批手續(xù)

物資的采購(gòu)必須填報(bào)申購(gòu)單并得到公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方能進(jìn)行采購(gòu)；推薦供應(yīng)商應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后確定；采購(gòu)金額超出規(guī)定的，必須實(shí)行比價(jià)制度，比價(jià)單位至少三家，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；大額采購(gòu)事項(xiàng)必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定；

2．建立內(nèi)部招標(biāo)管理制度

對(duì)大額資金采購(gòu)或是長(zhǎng)期消耗物資的采購(gòu)，必須經(jīng)過(guò)公司招標(biāo)確

定，并報(bào)上級(jí)公司派紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)參加監(jiān)督公司內(nèi)部招標(biāo)事宜；

3．建立獎(jiǎng)懲保障機(jī)制

為鼓勵(lì)崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，可按“效能監(jiān)察責(zé)任制獎(jiǎng)勵(lì)辦法”、“黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評(píng)兌現(xiàn)”、“方針目標(biāo)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考評(píng)”等制度規(guī)定，對(duì)堅(jiān)持原則的崗位人員進(jìn)行多渠道、全方位的激勵(lì)，同時(shí)，為鼓勵(lì)采購(gòu)員維護(hù)企業(yè)利益，免除其后顧之憂，可以“廉政管理公務(wù)傷害保險(xiǎn)”及設(shè)立“從嚴(yán)管理獎(jiǎng)勵(lì)基金”等形式，對(duì)拒收賄賂和勇于檢舉、揭發(fā)者給予重獎(jiǎng)，為堅(jiān)持原則的崗位人員提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。

4．完善合同管理制度

采購(gòu)合同在編制后必須報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核；簽定采購(gòu)合同必須要有經(jīng)理的審核授權(quán)；采購(gòu)合同實(shí)行無(wú)預(yù)付款項(xiàng)原則，避免受虛假供應(yīng)商的欺騙，造成資金損失。

5．建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)

跟蹤考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽(yù)等，建立企業(yè)物資采購(gòu)的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期或不定期的對(duì)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核，發(fā)現(xiàn)不合格的供應(yīng)商要立即刪除。

6．對(duì)物資的驗(yàn)收采取倉(cāng)庫(kù)保管員和需求部門(mén)人員及采購(gòu)員共同驗(yàn)收的方式，避免不符合質(zhì)量或數(shù)量要求的物資入庫(kù)；

7．加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀。

八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé)

負(fù)責(zé)對(duì)公司固定資產(chǎn)定期進(jìn)行清查、盤(pán)點(diǎn)、匯總造冊(cè)，對(duì)出現(xiàn)的盈虧、毀損要查明原因，并提出處理意見(jiàn)；負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)核算工作，定期反映資產(chǎn)增減變動(dòng)情況和資產(chǎn)原值、凈值、折舊情況；按期填報(bào)資產(chǎn)報(bào)表；負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)報(bào)廢工作，并組織實(shí)施，切實(shí)抓好固定資產(chǎn)報(bào)廢基礎(chǔ)工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的數(shù)據(jù)庫(kù)建立工作和申報(bào)審批工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的各種報(bào)表的收集、匯總和造冊(cè)工作。

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：

1.對(duì)固定資產(chǎn)驗(yàn)收流于形式，或?qū)潭ㄙY產(chǎn)錄入不及時(shí)，致使公司利益受到損失；

2.未按規(guī)定對(duì)固定資產(chǎn)登記入帳，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；

3.固定資產(chǎn)處置不符合公司規(guī)定，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；

（四）防控措施

1.建立完善的固定資產(chǎn)管理制度，固定資產(chǎn)的購(gòu)置、折舊、報(bào)廢、處置等必須經(jīng)過(guò)負(fù)責(zé)人層層簽字審批，大額固定資產(chǎn)的報(bào)廢必須經(jīng)過(guò)班子會(huì)議討論確定；

2.加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)日常使用的維護(hù)管理，確保正常使用；

3. 加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀。

九、主管會(huì)計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé) 負(fù)責(zé)起草公司的財(cái)務(wù)預(yù)算，檢查預(yù)算執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)分析工作，負(fù)責(zé)往來(lái)帳、銀行帳的對(duì)帳工作，負(fù)責(zé)職工工資發(fā)放，稅費(fèi)代繳，負(fù)責(zé)的帳務(wù)處理，參與財(cái)務(wù)決算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表，負(fù)責(zé)公司會(huì)

計(jì)核算的日?；斯ぷ鳎O(jiān)督日常財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，保管財(cái)務(wù)票據(jù)，管理會(huì)計(jì)檔案，對(duì)所記帳目、編制報(bào)表的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)；

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)崗位職責(zé)及權(quán)限，可能存在以下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：

1.在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.在經(jīng)費(fèi)收支管理方面，收入未納入財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一管理，隱瞞應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，滯留、截留、挪用應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，私自留用各

項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；支出未按規(guī)定權(quán)限簽批，大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利，公款私存，私設(shè)“小金庫(kù)”。風(fēng)險(xiǎn)。

3.在會(huì)計(jì)核計(jì)管理方面，會(huì)計(jì)人員貪污、挪用公款、職務(wù)侵占；對(duì)印鑒保管不善出現(xiàn)丟失、被盜用；會(huì)計(jì)資料保管不善發(fā)生丟失、損壞；年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于報(bào)表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)。

4.支票管理方面，支票丟失，開(kāi)具空頭支票。

（四）防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行《預(yù)算法》、《會(huì)計(jì)法》，加強(qiáng)監(jiān)管審批。

2、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)能力。

3、加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育，定期開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀。

4、設(shè)立監(jiān)督審計(jì)崗，實(shí)行財(cái)務(wù)全程監(jiān)督。

5、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。

十、出納崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）崗位職責(zé)

負(fù)責(zé)協(xié)助主管經(jīng)理、主管會(huì)計(jì)做好資金管理工作，加速資金周轉(zhuǎn)，確保資金安全； 負(fù)責(zé)協(xié)助主管經(jīng)理、主管會(huì)計(jì)做好公司資金收支計(jì)劃；負(fù)責(zé)管理現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬，按要求及時(shí)、準(zhǔn)確登記，做到帳帳、帳證、帳表相符；負(fù)責(zé)貨幣資金收支工作，做到“出有憑、入有據(jù)”，所有收支憑單按時(shí)向會(huì)計(jì)移交；負(fù)責(zé)按公司規(guī)定盤(pán)點(diǎn)貨幣

資金，保障公司資金安全；負(fù)責(zé)建立支票領(lǐng)用存臺(tái)賬，及時(shí)、準(zhǔn)確登記；負(fù)責(zé)建立銀行卡臺(tái)賬，及時(shí)、準(zhǔn)確登記；負(fù)責(zé)保管貨幣資金票據(jù)，按月編制貨幣資金票據(jù)領(lǐng)用存報(bào)表。

（二）工作流程

（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)崗位職責(zé)和權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：

1、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，存在做假賬、設(shè)立“小金庫(kù)”、貪污公款的情況。

2、可能出現(xiàn)現(xiàn)金開(kāi)支范圍過(guò)大，可能出現(xiàn)庫(kù)存現(xiàn)金限額過(guò)大。

3、大額資金的使用管理不按規(guī)定，存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（四）防控措施

1、加強(qiáng)對(duì)廉政政策的學(xué)習(xí)，積極參加黨風(fēng)廉政、思想道德、職業(yè)道德教育，樹(shù)立正確的人生觀，價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績(jī)觀，樹(shù)立正確的社會(huì)主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)個(gè)人自律意識(shí)。通過(guò)采取專(zhuān)題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

2、嚴(yán)格遵守廉潔勤政“五條禁令”，杜絕不廉潔的行為發(fā)生。

3、加強(qiáng)資金管理，一定要做好日記現(xiàn)金賬工作，加強(qiáng)庫(kù)存管理，不得隨意挪用現(xiàn)金，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的財(cái)經(jīng)制度。

4、 按照公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定辦理財(cái)務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍藥つ?，做到帳目清，?cái)務(wù)明。

5、嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)務(wù)結(jié)算規(guī)定，重大現(xiàn)金結(jié)算及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

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