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為充分發(fā)揮科學(xué)研究在洱海保護治理及流域轉(zhuǎn)型發(fā)展工作中的基礎(chǔ)性支撐作用，統(tǒng)籌整合有限的洱?？蒲许椖抠Y金，不斷提高洱?？蒲许椖靠冃Ш统晒D(zhuǎn)化率，推動洱?？蒲泄ぷ骺茖W(xué)化、規(guī)范化開展，特制定本實施方案。

一、實施背景

州委、州政府歷來高度重視洱海保護治理科研工作，始終堅持把“科學(xué)治湖”作為一項基本原則，貫穿到洱海保護治理及流域轉(zhuǎn)型發(fā)展工作的全過程。長期以來，國家和省、州各類科研院所和單位圍繞“保水質(zhì)、防藍(lán)藻”、洱海水生態(tài)修復(fù)、水環(huán)境改善、洱海流域污染源調(diào)查與入湖負(fù)荷核算、洱海沉積物氮磷釋放、藍(lán)藻打撈和藻類資源化利用、洱海流域空間規(guī)劃、流域生態(tài)環(huán)境承載力等保護治理和轉(zhuǎn)型發(fā)展的重點課題，開展了大量卓有成效的科研工作，為洱海保護治理提供了有力的技術(shù)支持。但是，由于洱海保護治理科研工作歷時較長、參與單位多，長期缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和統(tǒng)籌管理，導(dǎo)致存在重復(fù)研究、關(guān)鍵技術(shù)研究不足、科研成果應(yīng)用率低等突出問題。為實現(xiàn)洱?？蒲许椖恳槐P棋布局、系統(tǒng)性研究和標(biāo)準(zhǔn)化管理，不斷提高洱海科研工作科學(xué)化、規(guī)范化水平，亟需對洱?？蒲泄ぷ鲗嵭薪y(tǒng)籌管理。

二、實施原則、范圍和方式

（一）基本原則

1.科學(xué)規(guī)劃、分批實施。編制《洱海保護治理科學(xué)技術(shù)研究規(guī)劃（20XX-20XX年）》，多方爭取項目資金，區(qū)分輕重緩急，分期分批實施。

2.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、資源整合。在州洱海保護治理及流域轉(zhuǎn)型發(fā)展指揮部（以下簡稱“州指揮部”）的組織領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮各科研團隊研究特長，整合科研院所、高校和企業(yè)以及國內(nèi)外合作對象的科技資源，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研結(jié)合優(yōu)勢，集中力量開展洱海保護治理科技攻關(guān)。

3.突出重點、分類管理。針對不同類型的科研項目，實行分類管理。

（二）統(tǒng)籌管理范圍

凡是與洱海保護治理和流域轉(zhuǎn)型發(fā)展相關(guān)的科研項目均納入統(tǒng)籌管理范圍。

1.按項目實施進度分：已完成研究項目、正在研究項目、擬研究項目。

2.按項目資金來源分：各級財政資金支持項目、非財政資金（含自籌資金）科研項目。

3.按項目性質(zhì)分：基礎(chǔ)研究類項目、技術(shù)示范類項目、技術(shù)研究類項目、技術(shù)開發(fā)類項目。其中，基礎(chǔ)研究類主要指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行的實驗性和理論性工作；技術(shù)示范類主要指重大關(guān)鍵技術(shù)研究、集成及工程應(yīng)用示范；技術(shù)研究類主要指共性污染治理技術(shù)、管理技術(shù)和經(jīng)濟政策研究；技術(shù)開發(fā)類主要指關(guān)鍵設(shè)備、產(chǎn)品等的研制和產(chǎn)業(yè)化。

（三）統(tǒng)籌管理方式

洱海科研項目統(tǒng)籌管理實行備案制和審批制兩種。備案制適用于非財政資金（含自籌資金）科研項目、國家和省級層面直接安排財政資金和隊伍實施的`科研項目；審批制適用于備案制之外的科研項目。

三、實施具體辦法

（一）對已完成研究和正在研究項目的統(tǒng)籌管理

1.已完成研究的項目。項目實施單位將20XX年以來實施的洱?？蒲许椖啃畔⒈?、項目實施方案（課題任務(wù)書）、研究報告及驗收意見等相關(guān)材料，于20XX年9月底前報送至州指揮部，由州指揮部技術(shù)組負(fù)責(zé)梳理、歸檔、入庫。

2.正在研究的項目。項目實施單位將正在研究的洱?？蒲许椖啃畔⒈砗蛯嵤┓桨福ㄕn題任務(wù)書）于20XX年9月底前報送州指揮部。項目結(jié)題后，驗收材料和科研成果原則上于次年1月底報送至州指揮部。

（二）擬研究項目的統(tǒng)籌管理

1.采取審批制的科研項目統(tǒng)籌管理

（1）項目申請和立項

申請：州指揮部技術(shù)組負(fù)責(zé)圍繞洱海保護水質(zhì)目標(biāo)及管理治理技術(shù)需求，引導(dǎo)把握科研方向；不定期向相關(guān)專家和部門征集科研項目，凡是與洱海保護治理有關(guān)的單位均可以向州指揮部技術(shù)組提出科研需求，科研項目研究內(nèi)容要具有創(chuàng)新性、超前性、適用性，方法、步驟、指標(biāo)、績效要明確，進度要具體，經(jīng)費預(yù)算要合理。

立項：州指揮部技術(shù)組負(fù)責(zé)匯總征集的科研項目，建立項目立項環(huán)節(jié)技術(shù)專家和財務(wù)專家共同審核機制，通過函審或會議評審的方式進行評審，篩選出對洱海保護治理和流域轉(zhuǎn)型發(fā)展有重要支撐的項目，經(jīng)州指揮部研究同意后報州政府審批立項。州洱海管理局和州、縣市相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織申報項目專項資金。

研究方式：州洱海管理局和州、縣市相關(guān)部門通過采取自主研究、合作研究、政府購買服務(wù)、工作安排等形式，確定研究單位，開展科研項目研究。相關(guān)部門必須選擇符合條件、科研實力強的單位承擔(dān)項目研究工作。

項目承擔(dān)或牽頭單位應(yīng)符合以下條件：在相關(guān)領(lǐng)域具備良好的科研基礎(chǔ)，并取得高水平、有影響力的研究成果；持續(xù)在洱海開展研究工作且成績得到政府認(rèn)可，或在國內(nèi)湖泊領(lǐng)域積累了豐富的研究經(jīng)驗；有相關(guān)專業(yè)或資質(zhì)的科研隊伍；在承擔(dān)項目過程中，沒有嚴(yán)重不良信用記錄或被記入“黑名單”等。

項目負(fù)責(zé)人應(yīng)符合以下條件：主持或主要參與過國家或省重大科技項目，在相關(guān)領(lǐng)域具有一定的知名度，具有高級技術(shù)職稱的在職人員；能夠投入足夠的時間和主要精力；以往承擔(dān)的洱海項目，能夠按時、按質(zhì)、按績效完成工作任務(wù)，不存在學(xué)術(shù)不端、弄虛作假以及未能完成合同任務(wù)的情形；在承擔(dān)項目過程中，沒有嚴(yán)重不良信用記錄或被記入“黑名單”等。

（2）項目過程管理

簽訂科研項目合同、課題任務(wù)書后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真按照項目研究工作計劃組織力量開展工作。

州指揮部技術(shù)組對項目研究所需條件給予支持，根據(jù)情況督查項目研究進度和階段成果，確保項目按時完成。項目進展情況由州指揮部技術(shù)組以信息、簡報和專報的形式上報州政府。

聯(lián)合體共同承擔(dān)的項目，由牽頭單位負(fù)責(zé)組織按計劃實施，明確分工及要求，并以協(xié)議形式明確各方承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)。

如因履行條件發(fā)生變化，造成不能履約的，項目責(zé)任單位應(yīng)及時告知州指揮部技術(shù)組，商定解決辦法。

項目負(fù)責(zé)人因客觀原因不能繼續(xù)主持項目的，須由項目負(fù)責(zé)人所在單位提出更換項目負(fù)責(zé)人的書面申請，提請項目管理相關(guān)部門審核同意。

（3）項目驗收

項目驗收實行成果分類評價。其中：基礎(chǔ)研究類和技術(shù)研究類項目重點評價新觀點、新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果等科研成果的質(zhì)量和水平；技術(shù)示范類和技術(shù)開發(fā)類課題應(yīng)在完成工程驗收及結(jié)算審計后開展示范工程第三方評估，重點評估合同規(guī)定的示范工程完成情況、示范工程建設(shè)真實規(guī)范性、運行情況、運行效果、社會環(huán)境經(jīng)濟效益和推廣應(yīng)用情況等。

項目驗收工作由州指揮部技術(shù)組依托專業(yè)技術(shù)服務(wù)體系，嚴(yán)格按照課題任務(wù)書或項目實施方案開展。要對照合同約定的績效指標(biāo)，逐項考核完成情況，對項目目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，無正當(dāng)理由不得延遲驗收，如驗收不通過，項目承擔(dān)單位必須圍繞既定的研究內(nèi)容和任務(wù)指標(biāo)完成相關(guān)工作，限時完成驗收，并按要求提交歸檔材料。

（4）項目檔案管理

項目負(fù)責(zé)人或?qū)嵤﹩挝灰匾暱蒲匈Y料檔案管理，科研項目實施過程必須做好原始記錄保存。

項目驗收完成后，項目負(fù)責(zé)人或?qū)嵤﹩挝粦?yīng)及時按規(guī)定將項目實施方案及專家評審意見、研究成果（含原始數(shù)據(jù)）、財務(wù)決算資料、結(jié)題驗收意見及成果總結(jié)等材料提交州指揮部技術(shù)組，由州指揮部技術(shù)組收集匯總后移交州洱海管理局科研檔案管理人員歸檔入庫。

科研單位和科研項目管理人員不得擅自將科研成果材料提交給無關(guān)人員，造成科研成果材料泄露的，由相關(guān)部門嚴(yán)肅追究責(zé)任。因工作需要使用科研數(shù)據(jù)和資料，必須簽訂保密協(xié)議，同時明確知識產(chǎn)權(quán)保護、使用范圍限定等要求。

2.采取備案制的科研項目統(tǒng)籌管理

內(nèi)容包括非財政資金（含自籌資金）科研項目、國家和省級層面直接安排財政資金和隊伍實施的科研項目。各項目實施單位或項目負(fù)責(zé)人在啟動實施項目前，應(yīng)向州指揮部技術(shù)組進行項目備案。項目結(jié)題驗收后，應(yīng)向州指揮部技術(shù)組報送項目成果備案表。未經(jīng)州指揮部技術(shù)組備案的項目，任何單位和個人不得向?qū)嵤﹩挝惶峁┫嚓P(guān)數(shù)據(jù)和材料。項目數(shù)據(jù)成果共享應(yīng)符合知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)規(guī)定，如有違反將列入洱?？蒲小昂诿麊巍?。

（三）成果管理

1.成果總結(jié)。由項目負(fù)責(zé)人或承擔(dān)單位完成項目成果凝煉，并對研究成果負(fù)責(zé)?；A(chǔ)研究類項目成果總結(jié)內(nèi)容包含但不限于研究內(nèi)容、核心觀點和主要結(jié)論、對策建議等。技術(shù)示范類、技術(shù)研究類和技術(shù)開發(fā)類項目成果總結(jié)內(nèi)容包含但不限于研究內(nèi)容、技術(shù)要點、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用及案例等。

2.成果應(yīng)用。通過驗收的科研項目成果由州指揮部技術(shù)組提出應(yīng)用推廣建議，經(jīng)州指揮部批準(zhǔn)，以專報形式上報州政府供行政決策。未經(jīng)州指揮部技術(shù)組組織論證認(rèn)可的科研成果和技術(shù)，相關(guān)部門不得擅自應(yīng)用于洱海流域工程實例和管理?？蒲谐晒麘?yīng)用必須嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)法律法規(guī)。

四、職責(zé)分工

洱?？蒲许椖拷y(tǒng)籌管理工作由州政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，州級相關(guān)部門各司其職。在州指揮部運轉(zhuǎn)期間，由州指揮部依托專業(yè)技術(shù)服務(wù)體系，組織科研項目前期論證、立項、驗收、成果運用適宜性論證等工作，開展標(biāo)志性成果和關(guān)鍵技術(shù)成果凝煉，提出應(yīng)用推廣建議，并督促各相關(guān)部門完成科研項目備案相關(guān)工作。州洱海管理局負(fù)責(zé)組織科研項目申報、科研過程監(jiān)管、材料歸檔、建立科研庫等工作。州財政局負(fù)責(zé)財政資金支持類科研項目的資金籌措和監(jiān)管工作。州科技局作為科技項目行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)幫助開展洱?？蒲泄芾砉ぷ?，組織洱?？萍柬椖可陥螅蛑葜笓]部通報其他地區(qū)湖泊治理科技項目和成果。州、市（縣）相關(guān)部門按照部門職責(zé)做好本系統(tǒng)項目申報工作，管理好本系統(tǒng)的洱海科研項目，協(xié)調(diào)督促對口聯(lián)系的外來科研團隊科研備案工作。

五、資金保障

（一）積極主動向上級對口部門申報科研項目，爭取國家、省級科研項目資金的支持。

（二）由州級組織實施的科研項目資金，列入州級財政預(yù)算統(tǒng)籌安排。

（三）由縣市組織實施的科研項目資金，縣市自籌安排。