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第一篇：開展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作匯報

我處認(rèn)真開展廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作

為進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉力度，確實(shí)做好就業(yè)再就業(yè)與失業(yè)保險工作，我處積極開展廉政崗位風(fēng)險排查，取得了顯著的效果。

一是通過開展有針對性的崗位廉政教育活動，使全體工作人員進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，從根本上轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率和服務(wù)水平，不斷強(qiáng)化廉政意識，提高抵御風(fēng)險的能力，做到公正廉潔。

二是按照“明確崗位職責(zé)、查找崗位風(fēng)險點(diǎn)、梳理教育內(nèi)容、設(shè)計崗位教案、落實(shí)教育措施”的要求狠抓落實(shí)。通過崗位廉政教育，進(jìn)一步建立健全各項(xiàng)制度，把崗位廉政教育貫穿于就業(yè)再就業(yè)和失業(yè)保險的各項(xiàng)工作中。

三是要把推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)重中之重，從思想上充分認(rèn)識推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范工作的重要性。我處通過摸底調(diào)查、查找崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)，對查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，制定防范措施。

四是緊緊圍繞“思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、體制機(jī)制和外部環(huán)境”等可能發(fā)生腐敗行為的重要環(huán)節(jié)，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)審、民主評的方式開展自查自析活動，對查找出的風(fēng)險點(diǎn)由領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行嚴(yán)格審查、閱批簽字。

二0一0年十一月二十五日

第二篇：風(fēng)險排查自查報告

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。

計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

一、財務(wù)資金安全方面

1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。

3、大額款項(xiàng)：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。

二、人員管理問題。

財務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。

三、部門改進(jìn)措施：

通過此次認(rèn)真自查工作，財務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險的認(rèn)識，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益"的風(fēng)險理念，主動、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風(fēng)險。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

第三篇：出納員崗位職責(zé)風(fēng)險

出納員崗位職責(zé)風(fēng)險

每個崗位職責(zé)都有其一定的崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)，那么出納員崗位職責(zé)風(fēng)險有哪些？以下是詳細(xì)的資料，請參考。

出納崗位的職責(zé)一般包括：（1）辦理現(xiàn)金收付和結(jié)算業(yè)務(wù)；（2）登記現(xiàn)金和銀行存款日記賬；（3）保管庫存現(xiàn)金和各種有價證券；（4）保管有關(guān)印章、空白收據(jù)和空白支票。

出納員三字經(jīng)

出納員，非常關(guān)鍵；靜頭腦，清雜念。業(yè)務(wù)忙，莫慌亂；情緒好，態(tài)度謙。取現(xiàn)金，當(dāng)面點(diǎn)；高警惕，出安全。收現(xiàn)金，點(diǎn)兩遍；辨真假，免賠款。支現(xiàn)金，先審單；內(nèi)容全，要會簽。收單據(jù)，要規(guī)范；不合規(guī)，擔(dān)風(fēng)險。賬外賬，甭保管；違法紀(jì)，又罰款。

什么是出納

出納，作為會計名詞，運(yùn)用在不同場合有著不同涵義。從那個角度講，出納一詞至少有出納工作、出納人員兩種涵義。出納工作。顧名思義，出即支出，納即收入。出納工作是治理貨幣資金、票據(jù)、有價證券進(jìn)進(jìn)出出的一項(xiàng)工作。具體地講，出納是按照有關(guān)規(guī)定和制度，辦理本單位的現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算及有關(guān)帳務(wù)，保管庫存現(xiàn)金、有價證券、財務(wù)印章及有關(guān)票據(jù)等工作的總稱。從廣義上講，只要是票據(jù)、貨幣資金和有價證券的收付、保管、核算，就都屬于出納工作。它既包括備單位會計部門專設(shè)出納機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)票據(jù)、貨幣資金、

出納人員的職責(zé)是什么

出納是會計工作的重要環(huán)節(jié)，涉及的是現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算等活動，而這些又直截了當(dāng)關(guān)系到職工個人、單位乃至國家的經(jīng)濟(jì)利益，工作出了差錯，就會造成不可挽回的損失。因此，明確出納人員的職責(zé)和權(quán)限，是做好出納工作的起碼條件。依照《會計法》、《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》、等財會法規(guī)，出納員具有以下職責(zé)：1．按照國家有關(guān)現(xiàn)金治理和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)。出納員應(yīng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)金開支范圍，非現(xiàn)金結(jié)算范圍不得用現(xiàn)金收付；遵守庫存現(xiàn)金限額，超限額的現(xiàn)金按規(guī)定及時送存銀行；現(xiàn)金治理要

如何樣進(jìn)行出納人員的內(nèi)部分工

單位規(guī)模較大、業(yè)務(wù)復(fù)雜、出納人員有兩名以上的單位，要在出納部門內(nèi)部實(shí)行崗位責(zé)任制，要對出納人員的工作進(jìn)行明確的分工，使每一項(xiàng)出納工作都有出納人員負(fù)責(zé)，每一個出納人員都有明確的職責(zé)。出納人員的具體分工，要從治理的要求和工作便利等方面綜合考慮。通?？砂船F(xiàn)金與銀行存款，銀行存款的不同戶頭，票據(jù)與有價證券的辦理等工作性質(zhì)上的差異進(jìn)行分工。也能夠?qū)⒄麄€出納工作劃分為不同的時期和步驟，按工作時期和步驟進(jìn)行分工。關(guān)于公司內(nèi)部結(jié)算中心式的出納機(jī)構(gòu)中的人員分工，還能夠按不同分公司定崗定人。

出納的日常工作內(nèi)容有哪些

出納的日常工作要緊包括貨幣資金核算、往來結(jié)算、工資核算三個方面的內(nèi)容。1.貨幣資金核算。日常工作內(nèi)容有：（1）辦理現(xiàn)金收付，審核審批有據(jù)。嚴(yán)格按照國家有關(guān)現(xiàn)金治Word文檔僅供參考

理制度的規(guī)定，依照稽核人員審核簽章的收付款憑證，進(jìn)行復(fù)核，辦理款項(xiàng)收付。關(guān)于重大的開支項(xiàng)目，必須通過會計主管人員、總會計師或單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽章，方可辦理。收付款后，要在收付款憑證上簽章，并加蓋收訖、付訖戳記。

出納人員應(yīng)該遵守哪些職業(yè)道德

出納是一項(xiàng)特別的職業(yè)，它整天接觸的是大把大把的金鈔票，成千上萬的鈔票，真可謂萬貫家財手中過。沒有良好的職業(yè)道德，非常難順利通過金鈔票關(guān)。與其他會計人員相比較，出納人員更應(yīng)嚴(yán)格地遵守職業(yè)道德。一般會計人員應(yīng)該遵守的職業(yè)道德是：(1)敬業(yè)愛崗。會計人員應(yīng)當(dāng)熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，使自己的知識和技能適應(yīng)所從事工作的要求。(2)熟悉法規(guī)。會計人員應(yīng)當(dāng)熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)；規(guī)章和國家統(tǒng)一會計制度，并結(jié)合會計工作進(jìn)行廣泛宣傳。(3)依法辦事。會計人員應(yīng)當(dāng)按照

如何樣依照會計業(yè)務(wù)的特點(diǎn)書寫摘要？

會計憑證中有關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容的摘要必須真實(shí)。在填寫摘要時，既要簡明，又要全面、清楚，應(yīng)以講明咨詢題為主。寫物要有品名、數(shù)量、單價；寫事要有過程；銀行結(jié)算憑證，要注明支票號碼、去向；送存款項(xiàng)，要注明現(xiàn)金、支票、匯票等。遇有沖轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，不應(yīng)只寫沖轉(zhuǎn)，應(yīng)寫明沖轉(zhuǎn)某年、某月、某日、某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和憑證號碼，也不能只寫對方科目。要求摘要能夠正確地、完整地反映經(jīng)濟(jì)活動和資金變化的來龍去脈，切忌模糊不清。

什么是憑證傳遞？憑證傳遞應(yīng)注意哪些事項(xiàng)

會計憑證的傳遞，是指會計憑證從填制或取得時起，經(jīng)審核、記帳到裝訂保管的全過程。各單位在制定會計憑證的傳遞程序，規(guī)定其傳遞時刻時，通常要考慮以下兩點(diǎn)內(nèi)容：(1)依照各單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)組織、人員分工情況，?以及經(jīng)營治理的需要。

第四篇：風(fēng)險排查自查報告

為防范我行內(nèi)部機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā){335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將自查工作落實(shí)到位

目前我行只開展代理保險業(yè)務(wù)和代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)代理業(yè)務(wù)。我行保險代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查重點(diǎn)在我行代理銷售xxx銀行"xxx"人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

對于此次代銷業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實(shí)到位，由個人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴(yán)格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務(wù)部，個人金融業(yè)務(wù)部再進(jìn)行抽查。由于我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在xxx區(qū)各網(wǎng)點(diǎn)開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以自查工作為契機(jī)，重點(diǎn)在于全面加強(qiáng)學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。

二、自查內(nèi)容

按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》的規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報如下：

(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品

我行審慎選擇代理銷售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，xxx銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與xxx銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售xxx銀行風(fēng)險級別為基本無風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財產(chǎn)品，主要為保本浮動收益型的理財產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險。

我行與xxx銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷售的理財產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險和客戶收益由xxx銀行承擔(dān)，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險。每一期理財產(chǎn)品的銷售我行還與xxx銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財產(chǎn)品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"xxx"的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面

從銷售流程方面，我行已制定《xxx銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實(shí)際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，保證了我行該項(xiàng)業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運(yùn)行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點(diǎn)的理財業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。

(三)理財業(yè)務(wù)人員方面

我行已對理財業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn)，理財業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財業(yè)務(wù)人員在銷售過程中，均能做好客戶風(fēng)險承受能力評估，將有關(guān)風(fēng)險評估意見告知客戶，嚴(yán)格遵守風(fēng)險匹配原則，向客戶推介與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的理財產(chǎn)品，充分揭示理財產(chǎn)品的風(fēng)險，在每一步做好客戶親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險承受能力不匹配的理財產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。

(四)業(yè)務(wù)流程方面

我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到xxx銀行指定的歸集賬戶中，到期日負(fù)責(zé)查收理財資金的本金、收益及管理費(fèi)用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

(五)客戶投訴的處理

我行特制定了《xxx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機(jī)制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴。

三、自查總結(jié)

通過此次理財產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的.整個業(yè)務(wù)流程，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展了理財產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù)，同時加強(qiáng)對理財業(yè)務(wù)人員的投資理財業(yè)務(wù)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進(jìn)一步帶動我行理財業(yè)務(wù)的發(fā)展。

第五篇：風(fēng)險排查自查報告

按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達(dá)到全體員工，要求員工認(rèn)真領(lǐng)會通知精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度，自覺抵制非法集資。同時加強(qiáng)對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。

此次排查我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署，并將其作為一項(xiàng)長期工作來抓，進(jìn)行了有效的組織與安排。

一、組織學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識、統(tǒng)一思想

組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對非法集資的認(rèn)識，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監(jiān)督，加強(qiáng)溝通

1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責(zé)任落實(shí)到各部門負(fù)責(zé)人。要求部門負(fù)責(zé)人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。

2、在節(jié)假日期間，支行領(lǐng)導(dǎo)對員工進(jìn)行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進(jìn)一步加強(qiáng)了上下級的溝通，增強(qiáng)了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。

三、自查自糾，加強(qiáng)內(nèi)控管理水平

組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的提高了內(nèi)控管理水平。

此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實(shí)的保障。