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第一篇：私募基金

私募基金

從2004年國內(nèi)第一只陽光私募基金開始，9年來，陽光私募行業(yè)走過A股牛熊，大浪淘沙，而今已然與公募基金、券商資管等并駕齊驅(qū)，過百億元規(guī)模的私募巨頭也已出現(xiàn)，重陽投資、澤熙投資、證大投資、凱石益正、朱雀投資、星石投資、淡水泉、金中和、樂瑞資產(chǎn)、艾億新融、佑瑞持等私募居前，均在30億元以上。

重陽投資目前的資產(chǎn)管理規(guī)模超過100億元，其中陽光私募產(chǎn)品的規(guī)模超60億元，成為國內(nèi)首家資產(chǎn)管理規(guī)模破百億元的陽光私募，是實實在在的“私募一哥”。澤熙投資2009年成立，目前資產(chǎn)管理規(guī)模已達70億元，僅次于重陽。

證大投資和凱石益正則是從PE起步，投資范圍涉及廣泛。證大投資目前的資產(chǎn)管理規(guī)模60億元，其中投向股票市場的陽光私募產(chǎn)品有35億元。專注于股票市場的星石投資、淡水泉、金中和，目前資產(chǎn)管理規(guī)模也都達到30億元。后起之秀的債券型陽光私募，2010年剛剛起步，目前有3家公司的資產(chǎn)規(guī)模躋身前列，其中樂瑞資產(chǎn)管理規(guī)模已達50億元，產(chǎn)品主要投向均為債券。

九年來證券私募基金，得到了快速發(fā)展，房地產(chǎn)基金也有了開頭，一種嶄新的基金，五色土房地產(chǎn)抵押貸款基金，正在醞釀中，爭取能夠填補行業(yè)的空白，五色土基金的收益率預計將控制在年10%以上，基金專一用途是，通過銀行發(fā)放委托貸款。

第二篇：私募機構自查報告

XX私募機構2018年自查工作報告（模板）

一、機構基本情況

（一）機構組織架構及人員整體情況。包括但不限于公司股東、關聯(lián)方、高級管理人員等方面情況。

（二）私募基金業(yè)務開展情況

（三）風險控制及合規(guī)管理情況

（四）業(yè)務運行風險狀況評估

（五）其他需要說明的情況

二、自查開展情況

（一）自查工作的組織

（二）自查工作的執(zhí)行情況

三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改計劃

（一）自查發(fā)現(xiàn)的問題

（二）詳細整改計劃

四、投資者權益保護情況

（一）受理投資者投訴和處理投資者糾紛情況

（二）處理投資者投訴和糾紛的成功經(jīng)驗

五、意見和建議

附件:私募機構及基金產(chǎn)品信息表

私募基金管理機構名稱（蓋章） 法人代表（簽字）

年 月 日

第三篇：私募基金

1.1.私募基金釋義

?私募是相對于公募而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。根據(jù)其內(nèi)涵一般可以分為對沖基金、私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金(也可稱為風險投資基金)三種。

?金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。 ?首先，私募基金通過非公開方式募集資金。其次，在募集對象上，私募基金的對象只是少數(shù)特定的投資者，圈子雖小門檻卻不低。第三，和公募基金嚴格的信息披露要求不同，私募基金這方面的要求低得多，加之政府監(jiān)管也相應比較寬松，因此私募基金的投資更具隱蔽性，運作也更為靈活，相應獲得高收益回報的機會也

第四篇：私募基金

私募基金(private equity )是指一種針對少數(shù)投資者而私下（非公開）地募集資金并成立運作的投資基金，因此它又被稱為向特定對象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有兩種：一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

私募基金

中文“私募基金”一詞，在國外一些國家的法典和英文大詞典中并沒有相應的詞。私募（Private Placement）是相對于公募（Public offering）而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。基金（Fund），作為一種專家管理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產(chǎn)基金等等；另從其他角度劃分，有成長型基金、離岸基金、雨傘基金、基金的基金等等。但翻遍這些基金名稱，把“私募”和“基金”合為一體的官方文件的“私募基金”（Privately Offered Fund）英文一詞，卻未發(fā)現(xiàn)。

基金定義

基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募，按主投資標的又可分為證券投資基金（標的為股票），期貨投資基金（標的為期貨合約）、貨幣投資基金（標的為外匯）、黃金投資基金（標的為黃金）、FOF fund of fund（基金投資基金，標的為PE與VC基金），REITS real estate Investment Trusts（房地產(chǎn)投資基金，標的為房地產(chǎn)），TOT trust of trust （信托投資基金，標的為信托產(chǎn)品），對沖基金（又叫套利基金，標的為套利空間），以上這么多基金形態(tài)，很多都是西方國家有，在中國只有此類概念而并無實體（私募由于不受政策限制，投資標的靈活，所以私募是有的）。

中國所謂的基金準確應該叫證券投資基金，例如大成、華夏、嘉實、交銀施羅德等，這些公募基金受證監(jiān)會嚴格監(jiān)管，投資方向與投資比例有嚴格限制，它們大多管理數(shù)百億以上資金。 私募在中國是受嚴格限制的，因為私募很容易成為“非法集資”，兩者的區(qū)別就是：是否面向一般大眾集資，資金所有權是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，如果募集人數(shù)超過50人，并轉(zhuǎn)移至個人賬戶，則定為非法集資，非法集資是極嚴重經(jīng)濟犯罪，可判死刑，如浙江吳英、德隆唐萬新、美國麥道夫。

目前中國的私募按投資標的分主要有：私募證券投資基金，經(jīng)陽光化后又叫做陽光私募（投資于股票，如股勝資產(chǎn)管理公司，赤子之心、武當資產(chǎn)、星石等資產(chǎn)管理公司），私募房地產(chǎn)投資基金（目前較少，如金誠資本、星浩投資），私募股權投資基金（即PE，投資于非上市公司股權，以IPO為目的，如鼎輝，弘毅、KKR、高盛、凱雷、漢紅）、私募風險投資基金（即VC，風險大，如聯(lián)想投資、軟銀、IDG）

公募基金如大成、嘉實、華夏等基金公司是證券投資基金，只能投資股票或債券，不能投資非上市公司股權，不能投資房地產(chǎn)，不能投資有風險企業(yè)，而私募基金可以。

第五篇：私募公司自查情況報告

xxxx互聯(lián)網(wǎng)相關情況自查報告

為貫徹落實國務院辦公廳《關于開展互聯(lián)網(wǎng)金融相關情況自查工作通知》（以下簡稱“自查通知”）的工作安排，推動互聯(lián)網(wǎng)金融建設實現(xiàn)規(guī)范化、制度化、常態(tài)化，在即將開展的專項整治前提下，認真開展自查工作，進一步明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的嚴謹性及重要性。現(xiàn)將大連千海金資產(chǎn)管理有限公司自查情況報告如下：

一、公司基本情況：

資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“xx”）成立于xx年，注冊資金1000萬人民幣，是經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準的專門從事私募基金投資、資產(chǎn)管理的專業(yè)金融服務平臺。xxx在發(fā)展過程中主動尋求規(guī)范，積極配合監(jiān)管，于xx年xx月xx日正式獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會授予的私募基金管理人資質(zhì)（登記編號：xx）,開啟規(guī)范化的私募基金發(fā)展之路。并與xx、xx律師事務所達成戰(zhàn)略合作，為公司提供專業(yè)法律咨詢。

xx作為只做私募基金投資、資產(chǎn)管理的專業(yè)金融服務平臺，始終秉承“以人為本，誠信專業(yè)，智慧管理，永續(xù)發(fā)展”的企業(yè)理念，為投資者提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的金融服務。

二、業(yè)務單一明確，不存在混業(yè)及跨業(yè)經(jīng)營

自查通知要求各機構必須明確私募基金管理人是否專業(yè)化經(jīng)營，是否兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等非私募基金業(yè)務。xx自成立以來，嚴格按照工商登記機關核準的經(jīng)營范圍安排開展相關工作，堅持做到公司信息公開、投資自主決策、資金規(guī)范運作，從未開展過混業(yè)及跨業(yè)經(jīng)營。

三、風控措施完備、資金用途合法合規(guī)

公司高管團隊均來自國內(nèi)知名銀行、私募基金、保險、期貨、大型資產(chǎn)管理公司和政府機關等領域，從業(yè)經(jīng)驗平均超過10年。公司以金融人才為基礎，搭建金融的核心體系。公司設有專門的信息技術部、投資管理部、風險控制部，以專業(yè)、嚴謹?shù)膽B(tài)度進行相關業(yè)務的開展。通過市場調(diào)研、前景分析、流程管理、預警機制等方式，有效規(guī)避風險，對投資項目安全和收益進行全面把控。

四、微信公眾平臺提供財經(jīng)新聞與信息

xx無任何網(wǎng)絡線上交易平臺，xx微信公眾號其主要功能為金融知識，時事財經(jīng)新聞，公司狀況的宣傳與分享。

Xx

xx年xx月xx日

第六篇：私募自查通知材料

關于做好私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關工作的通知

各私募基金管理人：

為落實國務院和證監(jiān)會關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查回頭看的決定和部署，加強私募行業(yè)自律管理，做好私募基金事中、事后監(jiān)測監(jiān)控工作，按照協(xié)會近期工作安排及總體部署，現(xiàn)將私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關重點工作有關事項通知如下：

一、積極開展全行業(yè)自查自糾活動

根據(jù)證監(jiān)會近兩次專項檢查情況，部分私募基金管理人合規(guī)意識薄弱，違法違規(guī)事件不斷，私募基金行業(yè)應引以為戒，被檢查發(fā)現(xiàn)問題的私募基金管理人應及時整改落實，其他私募基金管理人應參照開展自查自糾活動，進一步排查機構自身可能存在的重點環(huán)節(jié)風險隱患，加強私募機構內(nèi)部管理，強化守法意識與合規(guī)意識，規(guī)范開展私募基金業(yè)務。自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業(yè)務等高發(fā)頻發(fā)、重復發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運作合規(guī)性。自查活動時間自本通知發(fā)布之日起至9月底。自查結束后，協(xié)會將定期抽查相關私募基金管理人的落實整改情況，對自查問題比較嚴重、整改不到位、問題重復發(fā)生、出現(xiàn)新風險新問題等情況的私募機構，協(xié)會將進一步采取相關自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會將及時移交監(jiān)管部門處理。

二、加強內(nèi)部管理及制度建設，提高風控合規(guī)意識

針對私募基金行業(yè)風控意識薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題，通過私募機構開展政策學習，員工培訓以及業(yè)務自查等方式，了解最新私募政策及相關自律規(guī)則，加強機構內(nèi)部守法合規(guī)意識，促進內(nèi)部管理制度建設，重點關注是否建立投資決策、投資者適當性管理、風險控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內(nèi)部問責等相關內(nèi)部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風險薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強機構自身自律意識，完善內(nèi)部風險合規(guī)管理，提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平。

三、強化從業(yè)人員合規(guī)意識和社會責任教育

面對私募基金行業(yè)存在的風控與合規(guī)意識薄弱、社會責任意識欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問題，通過回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓、典型案例等方式，協(xié)會將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識、合規(guī)意識的教育活動，提升私募機構及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識，嚴格自律，合規(guī)展業(yè)。協(xié)會也將制作相關政策宣傳課程，列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓強制學時，便于私募機構及時組織從業(yè)人員學習以及開展內(nèi)部員工培訓，相關后續(xù)培訓課程及學時要求協(xié)會另行通知。

第七篇：私募基金調(diào)研報告

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了重大作用。

隨著我國多層次資本市場建設的穩(wěn)步推進，有政府主導型的各類產(chǎn)業(yè)基金、引導基金業(yè)在各地紛紛設立，發(fā)展私募基金已經(jīng)成為各地政府加速推進經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要抓手。

1.1.私募基金釋義

?私募是相對于公募而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。根據(jù)其內(nèi)涵一般可以分為對沖基金、私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金三種。

?金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。 ?首先，私募基金通過非公開方式募集資金。其次，在募集對象上，私募基金的對象只是少-

數(shù)特定的投資者，圈子雖小門檻卻不低。第三，和公募基金嚴格的信息披露要求不同，私募基金這方面的要求低得多，加之政府監(jiān)管也相應比較寬松，因此私募基金的投資更具隱蔽性，運作也更為靈活，相應獲得高收益回報的機會也

私募基金是指一種針對少數(shù)投資者而私下地募集資金并成立運作的投資基金，因此它又被稱為向特定對象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有兩種：一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

私募基金

中文“私募基金”一詞，在國外一些國家的法典和英文大詞典中并沒有相應的詞。私募是相對于公募而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。基金，作為一種專家管理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有-

幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產(chǎn)基金等等；另從其他角度劃分，有成長型基金、離岸基金、雨傘基金、基金的基金等等。但翻遍這些基金名稱，把“私募”和“基金”合為一體的官方文件的“私募基金”英文一詞，卻未發(fā)現(xiàn)。

基金定義

基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募，按主投資標的又可分為證券投資基金，期貨投資基金、貨幣投資基金、黃金投資基金、fof fund of fund，reits real estate investment trusts，tot trust of trust ，對沖基金，以上這么多基金形態(tài)，很多都是西方國家有，在中國只有此類概念而并無實體。

中國所謂的基金準確應該叫證券投資基金，例如大成、華夏、嘉實、交銀施羅德等，這些公募基金受證監(jiān)會嚴格-

監(jiān)管，投資方向與投資比例有嚴格限制，它們大多管理數(shù)百億以上資金。 私募在中國是受嚴格限制的，因為私募很容易成為“非法集資”，兩者的區(qū)別就是：是否面向一般大眾集資，資金所有權是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，如果募集人數(shù)超過50人，并轉(zhuǎn)移至個人賬戶，則定為非法集資，非法集資是極嚴重經(jīng)濟犯罪，可判死刑，如浙江吳英、德隆唐萬新、美國麥道夫。

目前中國的私募按投資標的分主要有：私募證券投資基金，經(jīng)陽光化后又叫做陽光私募，私募房地產(chǎn)投資基金，私募股權投資基金、私募風險投資基金

公募基金如大成、嘉實、華夏等基金公司是證券投資基金，只能投資股票或債券，不能投資非上市公司股權，不能投資房地產(chǎn)，不能投資有風險企業(yè)，而私募基金可以。

私募基金

從2014年國內(nèi)第一只陽光私募基金開始，9年來，陽光私募行業(yè)走過a股牛熊，大浪淘沙，而今已然與公募基金、-

券商資管等并駕齊驅(qū)，過百億元規(guī)模的私募巨頭也已出現(xiàn)，重陽投資、澤熙投資、證大投資、凱石益正、朱雀投資、星石投資、淡水泉、金中和、樂瑞資產(chǎn)、艾億新融、佑瑞持等私募居前，均在30億元以上。

重陽投資目前的資產(chǎn)管理規(guī)模超過100億元，其中陽光私募產(chǎn)品的規(guī)模超60億元，成為國內(nèi)首家資產(chǎn)管理規(guī)模破百億元的陽光私募，是實實在在的“私募一哥”。澤熙投資2014年成立，目前資產(chǎn)管理規(guī)模已達70億元，僅次于重陽。

證大投資和凱石益正則是從pe起步，投資范圍涉及廣泛。證大投資目前的資產(chǎn)管理規(guī)模60億元，其中投向股票市場的陽光私募產(chǎn)品有35億元。專注于股票市場的星石投資、淡水泉、金中和，目前資產(chǎn)管理規(guī)模也都達到30億元。后起之秀的債券型陽光私募，2014年剛剛起步，目前有3家公司的資產(chǎn)規(guī)模躋身前列，其中樂瑞資產(chǎn)管理規(guī)模已達50億元，產(chǎn)品主要投向均為債券。

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九年來證券私募基金，得到了快速發(fā)展，房地產(chǎn)基金也有了開頭，一種嶄新的基金，五色土房地產(chǎn)抵押貸款基金，正在醞釀中，爭取能夠填補行業(yè)的空白，五色土基金的收益率預計將控制在年10%以上，基金專一用途是，通過銀行發(fā)放委托貸款。

《2014年中國私募股權基金市場研究報告》

初期探索階段為1995年至2014年；發(fā)展提升階段大致為2014年至2014年，共包含兩個子階段。在前一子階段，商業(yè)銀行為股權基金提供完善的資產(chǎn)托管服務，并開始探索貫穿股權基金生命周期的，涵蓋項目對接、投貸聯(lián)動、財務顧問、上市退出等綜合一體的金融增值服務。在后一子階段，隨著監(jiān)管政策的逐步放寬，商業(yè)銀行將進一步探索和深化包括信貸和風控機制創(chuàng)新在內(nèi)的綜合金融服務，為股權基金發(fā)展提供更大支持；綜合經(jīng)營階段在2014年以后，屆時商業(yè)銀行不僅可能成為私募股權基金的-

lp，即有限合伙人，還可能探索設立子公司投資股權基金，發(fā)起設立fof投資股權基金，或者直接成為股權基金的管理人，在市場發(fā)揮越來越大的主導作用。

報告對國內(nèi)私募股權基金市場的發(fā)展進行了系統(tǒng)回顧和總結，對股權基金市場面臨的機遇和挑戰(zhàn)進行了全面思考，對目前的法律環(huán)境及未來的政策走向進行了認真梳理，尤其專門針對商業(yè)銀行參與股權基金市場的歷史、現(xiàn)狀、路徑和未來進行深入分析和預見。報告的正式推出對于進一步推動國內(nèi)股權基金市場的規(guī)范發(fā)展，發(fā)揮商業(yè)銀行在股權基金綜合金融服務中的積極作用，深化和加強商業(yè)銀行和私募股權基金的合作關系均具有重要意義，并且將對我國私募股權基金行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極影響作用。

研究報告認為，近年來我國私募股權基金市場快速增長，對于完善多層次資本市場體系，拓寬企業(yè)融資渠道，推動國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，促進產(chǎn)-

業(yè)結構升級和創(chuàng)新型國家建設都發(fā)揮了重要作用。報告同時指出，我國私募股權基金在發(fā)展壯大的同時，整個市場也正面臨前所未有的機遇和挑戰(zhàn)：第一，國家日益重視對私募股權基金市場的規(guī)范管理，但是相關監(jiān)管體制和法律環(huán)境仍有待完善；第二，人民幣基金加速崛起，lp資源日益豐富，但lp群體尚不成熟，lp結構有待完善；第三，私募股權基金更加專業(yè)化、細分化，但是項目競爭激烈，投資壓力增大，基金的治理風險進一步加??；第四，國內(nèi)股權投資基金管理機構數(shù)量快速增加，但市場仍缺乏對基金管理機構的科學評價機制；第五，私募股權基金ipo退出活躍，但股權轉(zhuǎn)讓與并購等退出方式總體占比較低，多元化退出渠道尚未完全形成；第六，行業(yè)協(xié)會與市場中介機構表現(xiàn)活躍，但行業(yè)運作規(guī)范和服務標準仍亟待建立；第七，部分研究機構和高等院校開始加強私募股權人才培養(yǎng)，但目前國內(nèi)復合型股權投資人才較少，國家亟需建立系-

統(tǒng)性人才培養(yǎng)平臺。研究報告對商業(yè)銀行參與股權基金業(yè)務的必要性和重要性進行了深入分析。轉(zhuǎn)型期的商業(yè)銀行需要打造差異化的客戶群體和客戶關系，形成差異化的競爭優(yōu)勢。而私募股權基金有效融合了產(chǎn)業(yè)資本與金融資本，有機結合了實業(yè)資本與智力資本，專注于培育具有高成長潛力和高新技術內(nèi)核的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，符合國家未來產(chǎn)業(yè)調(diào)整優(yōu)化的戰(zhàn)略導向，是高端財富管理的新工具和社會流動資本再分配的新方式。股權基金的這些特性為商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了新的機遇，并對商業(yè)銀行客戶結構、收入結構、業(yè)務機構和人才結構等方面均起著深遠的影響。

報告借鑒國外發(fā)展經(jīng)驗，根據(jù)我國實際歷程和發(fā)展趨勢，從歷史的視角預期未來，將我國商業(yè)銀行發(fā)展股權基金業(yè)務的路徑分為三大階段，即初期探索階段、發(fā)展提升階段和綜合經(jīng)營階段。初期探索階段為1995年——2014年，在該階段商業(yè)銀行利用自身網(wǎng)絡和信用優(yōu)-

勢為股權基金提供開戶和結算服務，并發(fā)展到基本的托管服務，發(fā)揮的作用從基金的后臺和提供被動服務，上升到獨立的托管第三方，并逐漸在完善基金治理結構中發(fā)揮重要作用。發(fā)展提升階段大致為2014年——2014年，共包含兩個子階段。在前一子階段，商業(yè)銀行為股權基金提供完善的資產(chǎn)托管服務，，并開始探索貫穿股權基金生命周期的，涵蓋項目對接、投貸聯(lián)動、財務顧問、上市退出等綜合一體的金融增值服務。在后一子階段，隨著監(jiān)管政策的逐步放寬，商業(yè)銀行將進一步探索和深化包括信貸和風控機制創(chuàng)新在內(nèi)的綜合金融服務，為股權基金發(fā)展提供更大支持。綜合經(jīng)營階段在2014年以后，屆時商業(yè)銀行不僅可能成為私募股權基金的lp，還可能探索設立子公司投資股權基金，發(fā)起設立fof投資股權基金，或者直接成為股權基金的管理人，在市場發(fā)揮越來越大的主導作用。浦發(fā)銀行是國內(nèi)最早進入私募股權領域提供金融服務的商業(yè)銀行，-

從上世紀末開始為上海市創(chuàng)業(yè)投資公司等國內(nèi)第一批創(chuàng)投企業(yè)提供賬戶監(jiān)管服務，到2014年8月取得國內(nèi)第一只規(guī)范意義上的產(chǎn)業(yè)投資基金——中比基金的托管資格，及至2014年6月在業(yè)內(nèi)率先推出“pe綜合金融服務方案”，并在天津成立了總行直接股權基金業(yè)務部，這家銀行始終致力于直接股權投資行業(yè)的金融服務創(chuàng)新和相關課題研究。近年來，浦發(fā)銀行又先后在業(yè)內(nèi)率先推出了股權基金項目庫系統(tǒng)、引導基金綜合金融服務方案等，并成為上海市外商投資股權投資企業(yè)試點企業(yè)的托管銀行。根據(jù)中國銀行業(yè)協(xié)會公布統(tǒng)計數(shù)據(jù)，浦發(fā)銀行股權托管業(yè)務已經(jīng)連續(xù)三年在全國17家同業(yè)中保持第一，擁有近30%的市場份額。投資中國集團近期發(fā)布的商業(yè)銀行股權基金托管排名中，浦發(fā)銀行位列國內(nèi)商業(yè)銀行第一位。

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第八篇：私募基金自查報告

山東****資產(chǎn)管理有限公司 私募基金自查工作報告

一、自查工作組織開展情況 我公司自收到魯證監(jiān)投保字【2019】6 號《關于開展 2019年度轄區(qū)私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重視，立即組織人員召開會議，對照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關法律法規(guī)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布實施的私募基金自律規(guī)則，通過自查促進和規(guī)范公司自身發(fā)展，布置詳細的自查工作。

（一）自查工作組人員情況 公司成立領導小組，由公司法人***任組長（作為主要聯(lián)系人，電話：888，郵箱），****任副組長，****任組員，并邀請了基金的托管人***證券股份份有限公司的業(yè)務人員****作為監(jiān)督人。

（二）自查內(nèi)容 1、登記備案信息真實性，包括產(chǎn)品是否都已按規(guī)定進行備案，登記備案信息是否真實、準確、完整，是否定期報送年度報告、投資運行情況和杠桿運用情況等。

2、募集行為合規(guī)性，包括銷售推介行為是否規(guī)范、投資者是否滿足合規(guī)投資者標準、投資者人數(shù)是否符合法定人數(shù)限制、是否向投資者承諾保本保收益、是否夸大或虛假宣傳、是否存在誤導和欺詐投資者情形等。

- 2 - 3、投資運作合規(guī)性，包括是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)，是否違反合同約定從基金財產(chǎn)中列支費用，是否資產(chǎn)混同進行投資，是否存在利益輸送行為，是否開展與私募基金業(yè)務無關或存在利益沖突的其他業(yè)務等。

4、信息披露完整性，包括是否按照合同約定向投資者進行信息披露，信息披露是否真實、充分、及時。

5、重點自查同一實際控制人控制的集團化私募機構，是否存在私募機構與其他機構之間控制關系、業(yè)務往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，資產(chǎn)關聯(lián)交易是否存在利益輸送，業(yè)務隔離和業(yè)務風險隔離是否有效，是否存在“自融自擔”以及是否建立利益防范沖突機制等情況。

6、重點自查投資非標準化債權資產(chǎn)，是否存在“資金池”業(yè)務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用違規(guī)、流動性風險、信息披露等問題。

7、重點自查是否存在與與 P2P 等其他業(yè)務平臺運營主體的關聯(lián)關系及業(yè)務往來關系，關交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔”以及是否建立利益防范沖突機制等。

8、重點自查基金托管情況、底層資產(chǎn)和項目是否真實安全。

9、重點資產(chǎn)私募基金是否會出現(xiàn)兌付不能或潛在兌付不能情形，是否存在 “資金池”業(yè)務、高杠桿運作以及高比例投資非標債權等。

10、是否從事非法證券期貨業(yè)務活動或者非法集資風險等。排查不限于機構和員工是否組織、參與非法活動，是否利用工作之便為非法活動提供便利，是否發(fā)布涉嫌非法活動的廣告信息，

- 3 - 是否積極開展防范非法活動宣傳教育等。

11、重點自查適當性管理，即《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》落實情況，包括制度機制是否健全，人員設備配備是否充分，投資者分類、產(chǎn)品服務分級和適當性匹配是否得到嚴格執(zhí)行。

（三）開展的主要工作 1、查詢登記備案情況、信息披露情況。

2、查詢已發(fā)行基金當時的發(fā)行募集情況、投資者信息以及是否存在向投資者承諾保本等情況。

3、基金的運行情況。

4、與投資者溝通，了解信息披露的是否及時完整、是否存在欺詐投資者情況。

5、按照各項要求對公司制度、記錄等進行全面梳理檢查。

二、公司基本情況 公司成立于***年***月***日，注冊資本 5000 萬元，法定代表人為***，經(jīng)營范圍為受托資產(chǎn)管理、投資咨詢。股東分別出資為****萬元、****萬元。目前在職人員***人，私募基金資格人員**人。***年***月***日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得私募投資基金管理人資格證明。公司按照協(xié)會等有關規(guī)定制定并完善了《風險控制流程及管理辦法》、《內(nèi)部交易記錄及檔案管理制度》、《防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度》、《合格投資者風險揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度》等各項規(guī)章制度，公司未與相關股東之間發(fā)生業(yè)務關系。公司2018 年度凈資產(chǎn)****萬元、營業(yè)收入****萬元、凈利潤****萬

- 4 - 元。公司于****年****月****日在協(xié)會備案發(fā)行了一支****證券投資基金，取得了備案證明，產(chǎn)品編號為****。

經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司根據(jù)自查工作底稿，逐項認真檢查，公司未開展其他業(yè)務，不存在違規(guī)現(xiàn)象，均能遵守各項規(guī)章制度。

三、管理基金基本情況 公司于****年****月****日作為管理人發(fā)行了****萬元契約型“****證券投資基金”，中信證券股份有限公司作為基金托管人，****作為基金投資經(jīng)理，投資者為：****萬元。

****申請贖回全部 500 萬份額，確認日期為****月****日，單位凈值****元，確認金額****萬元，由****證券股份有限公司出具了基金交易確認函。

當前基金規(guī)模為****萬元，投資人為****。

該基金由****證券股份有限公司托管，屬于股票類基金，目前主要投資貨幣基金和其他基金產(chǎn)品，投資風險極低。由中信中證投資服務有限責任公司托管并提供基金凈值信息，截至****年****月****日基金凈值****元，封閉運行，不存在任何關聯(lián)關系，亦資金池等問題，不存在兌付風險，不存在任何杠桿，嚴格遵守各項規(guī)定。基金均在協(xié)會系統(tǒng)披露基金的運行情況，不存在風險隱患。

四、發(fā)現(xiàn)的問題風險 由于我國資本市場處于改革發(fā)展期，市場魚龍混雜，給投資者造成一定影響，新的政策制度在不斷的推出和完善，推進市場規(guī)范化、規(guī)范化，要求公司員工了解掌握最新政策的能力需要加

- 5 - 強，掌握最新文件要求，嚴格執(zhí)行各項政策制度，從源頭規(guī)避和控制各類風險的發(fā)生。加強投資者宣導，從自身做起，從細節(jié)做起，引領當?shù)氐乃侥蓟鸢l(fā)展。原認為只要在協(xié)會“私募基金登記備案”按規(guī)定披露即可，經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，還需要在協(xié)會“私募基金信息披露備份系統(tǒng)”按規(guī)定披露，造成私募基金管理人公司信息異常。

五、整改情況 下一步將加強員工培訓，提升管理水平，進一步了解掌握國家新政策、行業(yè)新標準、新制度，做好基金的發(fā)行、投資、風控、信息披露等工作，第一時間完善相關信息披露工作，及時跟上協(xié)會的要求，更好的服務公司發(fā)展、服務于社會。

六、對私募基金規(guī)范發(fā)展和監(jiān)管工作的建議 建議基金協(xié)會能夠更好的提供政策指導，能夠領會對私募基金管理人的最新要求，避免私募基金管理人對相關要求掌握不準。同時也扶持基金公司的發(fā)展，不斷的提升基金公司的綜合能力，努力提升各項管理水平，為地方經(jīng)濟發(fā)展提供支持。

附件 2 **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（存續(xù)期基金）

注：

私募機構（蓋章）：

**** 資產(chǎn)管理有限公司

自查人員：

聯(lián)系方式（手機）：

日期：

序號 基金名稱 組織形式 基金類型 1 基金類型 2 成立日期 終止日期 認繳規(guī)模（萬元）

實繳規(guī)模（萬元）

募資渠道 主要投資標的 份額凈值或財務情況 投資者情況 托管情況 分級情況 最低投資金額（萬元）

投資者數(shù)量 其中：機構 數(shù)量 機構 實繳 金額（萬元）

其中：

自然人 數(shù)量 自然人實繳 金額（萬元）

是否 托管 托 管 人 是否 分級 分級杠桿比例 1 ** 證券投資基 金 契約型 證券

否

- 7 - 1.數(shù)據(jù)截至日期為 2019 年 4 月 30 日； 2.組織形式請?zhí)顚懞匣镄汀⑵跫s型、公司型； 3.基金類型 1 請?zhí)顚懝蓹?、證券、創(chuàng)投及另類； 4.基金類型 2 針對股權、創(chuàng)投及另類基金，請?zhí)顚懚椈穑ㄖ煌兑粋€項目）、不定項基金（投資多個項目）；針對證券基金，請?zhí)顚懝善?、債券、期貨期權、混合型?5.對于證券基金，認繳規(guī)模=實繳規(guī)模； 6.募資渠道請?zhí)顚懽灾髂技?、銀行代銷、證券公司代銷、第三方銷售機構代銷、其他； 7.分級杠桿比例=（優(yōu)先級+劣后級）/劣后級； 8.金額單位：萬元。

- 8 - **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（已清算基金）

注：數(shù)據(jù)截至日期為 2019 年 4 月 30 日；

私募機構（蓋章）：

**** 資產(chǎn)管理有限公司

編制：

日期：

序號 基金名稱 組織形式 基金類型 設立時間 清算時間 基金規(guī)模 清算時規(guī)模 投資者數(shù)量 主要投資標的 清算原因 是否存在投資者糾紛、訴訟仲裁或其他風險 備注

無

- 9 - 附件 3：

**** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金合規(guī)情況自查工作底稿

私募機構（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司

編制人員：

聯(lián)系方式：

日期：

項目 自查要點 法規(guī)依據(jù) 自查情況

備注 1、登記備案及信息報送 (1)管理人登記：向基金業(yè)協(xié)會登記信息是否真實、準確、完整；是否按照《私募辦法》規(guī)定更新登記信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺、從業(yè)人員管理平臺和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。

《基金法》第九十條；《私募辦法》第七條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 登記信息真實、準確、完整

(2)基金備案：私募基金備案信息是否真實、準確、完整、及時，是否按照《私募辦法》規(guī)定更新備案信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺、從業(yè)人員管理平臺和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。重點關注：是否有未備案基金，是否有錯報、漏報和虛假報送情況。

《基金法》第九十五條；《私募辦法》第八條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十九條（適用于私募證券投資基金）、二十條 私募基金備案信息真實、準確、完整、及時，按照《私募辦法》規(guī)定更新備案信息

- 10 - (3)基金名稱（適用于 2019.1.1 之后）：私募基金名稱是否符合《私募投資基金命名指引》有關要求。

《私募投資基金命名指引》

(3)信息報送：發(fā)生重大事項的，是否及時向基金業(yè)協(xié)會報告；每個會計年度結束后的 4 個月內(nèi)，是否向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募辦法》第二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二、二十三條 均按規(guī)定報送經(jīng)會計師事務所審計的審計報告和私募基金年度投資運作情況

(5)與證監(jiān)局取得聯(lián)系（適用于 2018.3 之后）：新登記完成的私募基金管理人，是否在登記完成后 10 個工作日內(nèi)主動與所屬證監(jiān)局取得聯(lián)系。

《私募基金管理人須知》 公司不屬于新登記私募基金管理人

2、內(nèi)部管理及運營規(guī)范性 (1)制度完備性及執(zhí)行有效性：內(nèi)部控制制度是否健全【是否制定防火墻制度與業(yè)務隔離制度、人力資源管理制度、授權制度；風險管理框架及制度、運營風險控制制度；私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度，合格投資者適當性制度，合格投資者風險揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度，募集機構遴選制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間的財產(chǎn)分離制度，私募基金托管人遴選制度（如涉及托管）、保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制（如未進行托管），機構內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務）、從業(yè)人員買賣證券申報制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務）】，并得到有效執(zhí)行。是否對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

《私募辦法》第四、五條，《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第二十三條，《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四款第八項 內(nèi)部控制制度健全，均能有效執(zhí)行，每季度進行檢查，每月進行抽查，及時監(jiān)督、評級、完善、改進。

- 11 - (2)內(nèi)控體系：治理結構、組織結構、風險評估體系、業(yè)務流程控制、授權控制、投資業(yè)務控制等是否健全有效。管理人是否具備開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等運營基本設施和條件。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第七、九、十、十三、十四、十五、二十條；《私募基金管理人須知》 內(nèi)控體系健全

（3）人員配備：是否具備至少 2 名高級管理人員；是否設置負責合規(guī)風控的高級管理人員；合規(guī)風控負責人是否從事投資業(yè)務。應重點自查高管人員和從業(yè)人員是否存在掛靠現(xiàn)象；管理人原高管人員離職后，是否在 3 個月內(nèi)完成聘任具備與崗位要求相適應的專業(yè)勝任能力的高管人員。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第十一、十二條；《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》第四條；《私募基金管理人須知》 具備 2 2 名高級管理人員，設置了合規(guī)風控的高級管理人員，合規(guī)風控負責人未從事投資業(yè)務

（4）人員資格：從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等）是否取得基金從業(yè)資格；私募證券基金從業(yè)人員是否取得基金從業(yè)資格（適用于私募證券投資基金）。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員是否取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)\風控負責人是否取得基金從業(yè)資格。

《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》第四條、《基金法》第九條 目前有 3 3 名取得基金從業(yè)資格，法定代表人、合規(guī)風控負責人均取得基金從業(yè)資格

(5)資料保管：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構是否妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料。

《私募辦法》第二十六條 均按規(guī)定保管相關資料

(6)信息系統(tǒng)：信息系統(tǒng)運營是否安全可靠（如有）。

是否實現(xiàn)對風險控制指標、投資交易權限、資金流轉(zhuǎn)等關鍵事項的前端控制與實時監(jiān)控（適用于私募證券基金）。

信息系統(tǒng)運營安全可靠，均能做到前端控制與實時監(jiān)控

- 12 - 3、募集行為合規(guī)性 (1)是否向合格投資者進行募集：機構凈資產(chǎn)是否不低于1000 萬元，個人金融資產(chǎn)是否不低于 300 萬元或者最近3 年個人年均收入不低于 50 萬元單個投資者投資于單只私募基金的金額是否不低于100萬元；投資金額低于100萬元的，是否屬于管理人及其員工跟投情況。

《私募辦法》第十二條 投資者均為合格投資者

(2)投資者人數(shù)合規(guī)性：單只基金的投資者人數(shù)是否超過法律規(guī)定的人數(shù)。其中，有限責任公司型基金及有限合伙型基金不得超過 50 人；其他類型基金不得超過 200人。重點關注：未在基金業(yè)協(xié)會備案的合伙企業(yè)、契約型等非法人形式的投資者，是否穿透計算其人數(shù)和合格投資者標準；分次募集或份額轉(zhuǎn)讓后，投資者人數(shù)是否符合規(guī)定，是否符合合格投資者標準。

《私募辦法》第十一、十三條 目前投資者人數(shù)為 2 2 人，符合規(guī)定

(3)投資者風險評估：是否采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力是否采取評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。2016 年 7 月 15 日后的募集行為是否要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件和收入證明。

《私募辦法》第十六條；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十七條 均采取了問卷調(diào)查，對投資者進行了風險評估

(4)募集方式合規(guī)性：是否通過下列媒介渠道向不特定對象宣傳推介：（一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）海報、戶外廣告；（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（六）未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（七）未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；（八）未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

《基金法》第九十二條；《私募辦法》第十四條；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條 募集方式合規(guī)

(5)產(chǎn)品推廣合規(guī)性：募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，是否存在以下行為：

（一）公開推介或者變相公《私募辦法》第四、十五條；《私募投資基金

- 13 - 開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績”等相關內(nèi)容；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；（五）使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭；（六）推介或片面節(jié)選少于 6 個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（七）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；（九）惡意貶低同行；（十）允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介；（十一）推介非本機構設立或負責募集的私募基金。

募集行為管理辦法》第二十四條

產(chǎn)品推廣合規(guī) ，嚴格按照相關制度要求

(6)風險揭示充分性：是否制作風險揭示書，向客戶充分揭示投資運作可能面臨的風險，是否明確約定由客戶自行承擔投資風險、客戶是否簽字確認。

《私募辦法》第十六條 均按規(guī)定制作了風險揭示書，均充分說明了可能面臨的風險，客戶已簽字

（7）銷售適當性：是否自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募辦法》第十七條 自行對私募基金進行了風險評級，符合投資者銷售適當性規(guī)定

（8）委托募集合規(guī)性：委托募集的，是否對代銷機構進行遴選，并對其募集行為進行持續(xù)有效監(jiān)督。

未有受托募集

4、適當性管理有效性 （1）制度機制：是否制定適當性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條 建立了適當性內(nèi)部管理制度，明確了相關規(guī)定及相關機制

- 14 - 是否制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制。

（2）投資者分類：是否按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》有關規(guī)定，進行投資者分類，包括了解投資者基本信息、對投資者進行細化分類、對普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下進行轉(zhuǎn)化等。

是否參考《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》附件列示模板擬定《投資者基本信息表》《投資者風險測評問卷》《投資者類型及風險匹配告知書及投資者確認函》《風險不匹配警示函及投資者確認書》《投資者轉(zhuǎn)化表（專業(yè)轉(zhuǎn)普通及普通轉(zhuǎn)專業(yè)）。

是否建立投資者評估數(shù)據(jù)庫。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》有關規(guī)定 對投資者進行了分類，參考制定了相應的問卷、確認書等

（3）產(chǎn)品服務分級：是否按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》有關規(guī)定，進行產(chǎn)品分級。

是否參考《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》附件列示模板擬定產(chǎn)品服務風險等級劃分標準。

劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時，是否了解相關信息并綜合考慮有可能構成投資風險的因素。

存在特殊因素的產(chǎn)品或者服務時，是否審慎評估其風險等級。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》有關規(guī)定 對產(chǎn)品服務進行了分級，參考了相關的產(chǎn)品服務等級劃分標準

- 15 - （4）適當性匹配：是否按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》有關規(guī)定，進行適當性匹配。

投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品服務、向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品服務時，是否能履行相應的程序和特別注意義務。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》有關規(guī)定 投資者主動購買風險等級高產(chǎn)品，均能履行相應的程序和特別注意義務

（5）動態(tài)評估：是否根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十一條 對投資者進行動態(tài)評估，并對意見告知投資者

（6）告知警示：針對下列四種情形，是否履行告知警示義務：普通投資者申請成為專業(yè)投資者；向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務；根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及適當性匹配意見；經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務。

通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示，是否全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，是否完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

對投資者進行告知、警示的內(nèi)容是否真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,語言通俗易懂。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定 均能按規(guī)定履行告知警示義務

（7）風險揭示：向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，是否告知下列信息：（一）可能直接導致本金虧損的事項；（二）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（三）因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（四）因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條 按規(guī)定進行了風險揭示

- 16 - 銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當性匹配意見。

（8）禁止不適當銷售行為：是否存在下列行為：（一）向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；（二）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（三）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（四）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；（五）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（六）其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條 不存在不適當?shù)匿N售行為

（9）適當性自查：是否每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，是否及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條 按要求進行適當性自查

（10）材料保存義務：是否按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20 年。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十二條 按規(guī)定進行材料保存

5、投資運作合規(guī)性 (1)侵占挪用：管理人是否存在侵占、挪用基金財產(chǎn)的行為。

《私募辦法》第二十三條 不存在侵占挪用行為

(2)違規(guī)列支費用：管理人是否存在違反合同約定從基金財產(chǎn)中列支費用。

不存在違規(guī)列支費用行為

(3)資產(chǎn)混同：有無將管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。

《私募辦法》第二十三條 資產(chǎn)單獨管理

- 17 - (4)資產(chǎn)安全性：是否按照合同約定，將基金財產(chǎn)交由托管人托管，并由托管人對投資活動進行監(jiān)督；基金合同約定私募基金不進行托管的，是否在合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

《基金法》第三十八、八十九條； 《私募辦法》第二十一條 由托管人托管、監(jiān)督

(5)防范利益沖突：①管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防范機制，執(zhí)行是否有效。重點關注定增基金與證券基金聯(lián)動對同一投資標的交易價格的公允性、合理性，或者聯(lián)動操縱股價或內(nèi)幕交易風險（適用于私募證券基金）。

②管理人是否玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。

③管理人及其從業(yè)人員是否存在利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。是否違背風險收益相匹配原則，利用分級產(chǎn)品向特定一個或多個劣后級投資者輸送利益。

④管理人及其從業(yè)人員有無從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。

⑤管理人是否不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

⑥是否存在不同基金間的非公平交易行為，在不同的基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；交易價格是否嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益；是否以不當利益為目的，使用投資者資產(chǎn)進行不必要的交易。

⑦私募證券基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防范制度及機制，并定期對員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查。重點關注：是否對員工及其親屬申報的證券賬戶及證券交易行為進行核對、審查；是否對員工的投資交易權限及進出關鍵場所權限進行嚴格授權管理；是否對員工的通訊行為、軟硬件設備進行有效管理；是否對研報及重大投資決策進行有效保密管理；是否定期進行內(nèi)部監(jiān)察稽核（適用于私募證券基金）。

《私募辦法》第二十二條 建立了防范禮儀沖突的管理機制，執(zhí)行有效，不存在違規(guī)現(xiàn)象，定期對內(nèi)部進行監(jiān)察稽核

- 18 - (6)利用非公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等：管理人是否存在泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動的行為，是否從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。

《私募辦法》第二十三條 不存在利用非公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等現(xiàn)象

6、信息披露完整性 （1）一般規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人是否按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。

《基金法》第九十六條；《私募辦法》第二十四條 均能按合同約定執(zhí)行，不存在利益沖突等情況

（2）募集披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金募集期間，是否在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露如下信息：(一) 基金的基本信息：基金名稱、基金架構(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人(如有)；(二) 基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；(三) 基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(如有)、風險收益特征等；(四) 基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(如有)；(五) 基金估值政策、程序和定價模式；(六) 基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務報告和財務報告提交制度等；(七) 基金的申購與贖回安排；(八) 基金管理人最近三年的誠信情況說明；(九) 其他事項。

私募宣傳推介材料（如招募說明書）

內(nèi)容是否與基金合同保持一致。

如有不一致，是否向投資者特別說明。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十三、十四條 私募宣傳推介材料，均保持一直

- 19 - （3）月度披露（適用于 2016.2.4 之后）：單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到 5000 萬元以上的，是否在每月結束之日起 5 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條 基金不符合月度披露要求，但每月基金情況均報送投資者

（4）季度披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金運行期間，是否在每季度結束之日起 10 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到 5000 萬元以上的，是否在每月結束之日起 5 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條 由于前期平臺整合， 以往的季度 出現(xiàn) 逾期未披露 現(xiàn)象

（5）年度披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金運行期間，信息披露義務人是否在每年結束之日起 4 個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：(一) 報告期末基金凈值和基金份額總額；(二) 基金的財務情況；(三) 基金投資運作情況和運用杠桿情況；(四) 投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；(五) 投資收益分配和損失承擔情況；(六) 基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；(七) 基金合同約定的其他信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條 均按規(guī)定披露信息

（6）重大事項披露（適用于 2016.2.4 之后）：發(fā)生以下重大事項的，是否按照基金合同的約定及時向投資者披露：(一) 基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；(二) 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；(三) 變更基金管理人或托管人的；(四) 管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、實際控制人發(fā)生變更的；(五) 觸及基金止損線或預警線的；(六) 管理費率、托管費率發(fā)生變化的；(七) 基金收益分配事項發(fā)生變更的；(八) 基金觸發(fā)巨額贖回的；(九) 基金存續(xù)期變更或展期的；(十) 基金發(fā)生清盤或清算的；(十一) 發(fā)生重大關聯(lián)交易事項《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條 均按規(guī)定披露信息

- 20 - 的；(十二) 基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；(十三) 涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；(十四) 基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

（7）禁止性披露行為（適用于 2016.2.4 之后）：披露基金信息，是否存在以下行為：(一) 公開披露或者變相公開披露；(二) 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三) 對投資業(yè)績進行預測；(四) 違規(guī)承諾收益或者承擔損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七) 采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條 未出現(xiàn)禁止性披露行為

（8）系統(tǒng)報送：是否通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)報送有關信息披露報告等材料。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條 均通過私募基金信息系統(tǒng)備份報送信息披露報告等材料

7、其他 （1）合同完備性（適用于 2016.7.15 之后）：是否按照《私募投資基金合同指引》有關要求完善公司章程、合伙協(xié)議和基金合同（區(qū)分公司型、合伙型、契約型基金），是否包含有關必備條款。

《私募投資基金合同指引 1 號》（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）、《私募投資基金合同指引 2 號》（公司章程必備條款指引）、《私募投資基金合同指引 3 號》（合伙協(xié)議必備條款指引）

均按要求執(zhí)行

（2）專業(yè)化運營：是否兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第八條 不存在兼營其他相關業(yè)務

- 21 - 注：

1.新《基金法》于 2013 年 6 月 1 日施行，新《基金法》實施后存在募集及運作行為的私募證券基金應符合新《基金法》規(guī)定。

2.《私募辦法》于 2014 年 8 月 21 日發(fā)布，《私募辦法》實施后存在募集及運作行為的私募證券、股權、創(chuàng)投基金及其他類私募基金應符合《私募辦法》規(guī)定。

3.《證券期貨投資者適當性管理辦法》于 2017 年 7 月 1 日實施，適用于私募基金管理人，包括私募證券基金管理人、私募股權基金管理人、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和其他私募基金管理人。

4.《私募投資基金內(nèi)部控制指引》于 2016 年 2 月 1 日發(fā)布實施，《私募投資基金信息披露管理辦法》于 2016 年 2 月 4 日發(fā)布實施，《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募基金管理人登記法律意見書指引》于 2016 年 2 月 5 日發(fā)布實施，《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》于 2016 年 7 月 15 日實施，《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》于 2017 年 7 月 1 日實施，實施后相關業(yè)務行為應符合相關規(guī)定。

- 22 - 附件 4 **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金風險情況自查工作底稿

私募機構（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司

編制人員：

聯(lián)系方式（手機）：

日期：

序號 風險點 是否存在 詳情 防范處置措施 1 管理私募基金是否存在兌付風險或潛在兌付風險 否

托管 ** 證券，獨立運行 2 是否涉及訴訟仲裁 否

定期排查各類風險 3 是否涉及負面輿情 否

定期排查各類風險 4 是否涉及投資者投訴舉報 否

與投資者保持密切溝通 5 是否涉及失聯(lián)情形 否

及時溝通匯報 6 是否屬于空殼機構或存在經(jīng)營異常情形 否

健全各項制度 7 是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)行為 否

健全制度，實行三方托管 8 是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等行為 否

健全各項制度

- 23 - 9 是否涉及關聯(lián)交易，關聯(lián)交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔”情形 否

健全各項制度，規(guī)風險 10 是否涉及資金池業(yè)務，包括募新還舊、期限錯配等 否

建立制度，嚴格檢查 11 是否涉及同一實際控制人控制的集團化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務：