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第一篇：銀行合規(guī)自查報(bào)告

　　為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了。真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問(wèn)題。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社統(tǒng)一著裝，樹(shù)立新形象的要求，對(duì)各柜員統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共。防，和諧共贏通過(guò)全面清查，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢(qián)操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。全員行動(dòng)，按照合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系做足準(zhǔn)備。

第四，整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)SC6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

(二)加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)九種人實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及九種人定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展的重要性。

(三)積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

(四)以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

第二篇：銀行作風(fēng)整頓自查報(bào)告范文

為貫徹落實(shí)縣委縣政府《關(guān)于在全縣機(jī)關(guān)開(kāi)展以“六治”為主要內(nèi)容的作風(fēng)整頓活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)》的要求，加強(qiáng)我行機(jī)關(guān)人員作風(fēng)建設(shè)，促進(jìn)我行業(yè)務(wù)良好發(fā)展，我行及時(shí)成立了“六治”整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)了動(dòng)員大會(huì)，深入剖析問(wèn)題形成原因，采取有力措施，狠抓問(wèn)題整改，努力改善服務(wù)質(zhì)量?，F(xiàn)將組織情況和自查自糾情況匯報(bào)如下：

一、黨委重視、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)

(一)我行成立“六治”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)蘇福平任組長(zhǎng)，副書(shū)記朱子祥、副行長(zhǎng)於源任副組長(zhǎng)，各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成員的機(jī)關(guān)作風(fēng)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)活動(dòng)開(kāi)展組織協(xié)調(diào)工作，使工作扎實(shí)有序推進(jìn)。

(二)及時(shí)傳達(dá)縣政府精神，印發(fā)文件。同時(shí)根據(jù)中央、上級(jí)行黨委關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的有關(guān)規(guī)定，制定了我行改進(jìn)工作作風(fēng)實(shí)施意見(jiàn)。

(三)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)。為把我行機(jī)關(guān)干部職工的思想和認(rèn)識(shí)、行動(dòng)和決心統(tǒng)一到縣政府的決策部署上來(lái)，我行召開(kāi)了縣行本部員工作風(fēng)整治工作動(dòng)員大會(huì)。會(huì)議對(duì)我行作風(fēng)整頓活動(dòng)進(jìn)行了周密細(xì)致的安排布置，要求全行機(jī)關(guān)員工要充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展此項(xiàng)工作的重要性，充分認(rèn)識(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)的重要意義，認(rèn)真對(duì)照檢查自身在作風(fēng)建設(shè)方面存在的不足和問(wèn)題，有針對(duì)性地提出改進(jìn)措施和辦法，確?？h委縣政府提出的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

(四)召開(kāi)黨員干部反腐倡廉警示教育大會(huì)。__月__日班后，支行組織其它員工參觀__縣反腐倡廉教育基地后，行長(zhǎng)、黨支部書(shū)記蘇福平同志作廉政黨課，縣行所有人員參加了會(huì)議。通過(guò)此次活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政教育，提高廉潔自律意識(shí)，推動(dòng)全行作風(fēng)建設(shè)工作的深入開(kāi)展。

二、精心組織、認(rèn)真自查、嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任

行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，要求認(rèn)真部署自查自糾工作，查找分析問(wèn)題原因，將自查自糾任務(wù)進(jìn)行了明確分工，制定有效措施并嚴(yán)格抓好落實(shí)。

一是縣行領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格按照縣委縣政府作風(fēng)整頓活動(dòng)計(jì)劃的安排，積極參與到這次活動(dòng)中，圍繞作風(fēng)整頓的六項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)照自己平時(shí)的實(shí)際工作及思想動(dòng)態(tài)，認(rèn)真查找在思想作風(fēng)、工作態(tài)度等方面存在的問(wèn)題，并對(duì)其成因以及危害進(jìn)行深刻剖析，以達(dá)到自我教育、自我提高、自我完善目的。

二是明確各部門(mén)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，抓本單位的工作落實(shí)。堅(jiān)持督查和自查相結(jié)合，定期檢查和不定期檢查相結(jié)合，全面檢查和個(gè)別抽查相結(jié)合，不斷加大督查力度。突出抓好工作中的正反典型，激勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，嚴(yán)明紀(jì)律，改進(jìn)工作。

三是嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制，嚴(yán)肅追究違規(guī)違紀(jì)當(dāng)事人的責(zé)任，采取誡勉談話、通報(bào)批評(píng)等措施予以處理。將機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)考核與部門(mén)整體工作考核相掛鉤，把作風(fēng)建設(shè)情況與個(gè)人績(jī)效管理結(jié)合起來(lái)。

四是堅(jiān)持把“機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)”活動(dòng)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)緊密結(jié)合起來(lái)，以機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)分部業(yè)務(wù)發(fā)展，用業(yè)務(wù)的推進(jìn)、績(jī)效的提升來(lái)檢驗(yàn)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)的成效，塑造分部上下樹(shù)優(yōu)良作風(fēng)，樹(shù)品牌形象的良好氛圍。

三、存在的主要問(wèn)題及整改情況

(一)存在的主要問(wèn)題

1、個(gè)別員工政治學(xué)習(xí)重視不夠。在執(zhí)行中往往是因忙于事務(wù)工作，其主要原因是對(duì)政治學(xué)習(xí)的重要性理解不到位，其次是理論學(xué)習(xí)與實(shí)際情況結(jié)合不夠。

2、機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部深入基層，調(diào)查研究不夠，與廣大客戶和基層職工溝通不到位，導(dǎo)致工作的針對(duì)性不足，在解決工作中難點(diǎn)問(wèn)題上存在一定差距。

3、會(huì)議數(shù)量較多，時(shí)間較長(zhǎng)。文件質(zhì)量及傳遞辦理速度有待提高。

(二)整改情況

1、切實(shí)改進(jìn)調(diào)查研究。完善領(lǐng)導(dǎo)干部調(diào)查研究制度，堅(jiān)持在基層一線了解真實(shí)情況、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、解決困難、指導(dǎo)工作。不斷提高調(diào)查研究的針對(duì)性和有效性。一是加大調(diào)研力度?？h行領(lǐng)導(dǎo)每季度到分管網(wǎng)點(diǎn)參加活動(dòng)不少于1次。了解網(wǎng)點(diǎn)工作實(shí)際。。二是注重實(shí)際效果。擬定調(diào)研計(jì)劃，明確主題，增強(qiáng)針對(duì)性，凡現(xiàn)場(chǎng)能解決的問(wèn)題應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)解決。深入基層，多聽(tīng)取員工和客戶意見(jiàn)。三是改進(jìn)調(diào)研方式。調(diào)研要多聽(tīng)實(shí)情、找問(wèn)題、納建議。

2、切實(shí)精簡(jiǎn)會(huì)議活動(dòng)。積極改進(jìn)會(huì)風(fēng)，提倡開(kāi)短會(huì)、講短話，力戒空話、套話，提高會(huì)議實(shí)效。從嚴(yán)控制會(huì)議數(shù)量，除了縣行黨支部會(huì)議、行長(zhǎng)辦公會(huì)、行務(wù)會(huì)、全年工作總結(jié)和年中會(huì)議、季度經(jīng)營(yíng)分析會(huì)議，以及黨支部決定召開(kāi)的重要專業(yè)會(huì)議外，其他會(huì)議能不開(kāi)的堅(jiān)決不開(kāi)，可以合并的堅(jiān)決合并。涉及紀(jì)檢、黨建、產(chǎn)品推廣、業(yè)務(wù)培訓(xùn)或網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)等方面的會(huì)議，盡量壓縮會(huì)議時(shí)間。

3、切實(shí)壓縮文件簡(jiǎn)報(bào)。一是減少文件簡(jiǎn)報(bào)數(shù)量。對(duì)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容文件堅(jiān)決不發(fā)。能以電話、郵件等方式部署的工作，或已經(jīng)通過(guò)其它形式部署的，不再發(fā)文。二是文件力求言簡(jiǎn)意賅。行文要做到文風(fēng)清新、文字精煉、意盡文止。逐步推行文件簡(jiǎn)報(bào)的網(wǎng)絡(luò)傳輸和網(wǎng)上辦理，努力提高傳遞辦理效率。除涉密文件外，所有文件一律使用電子公文系統(tǒng)處理。

4、切實(shí)改善基層服務(wù)。一是提高服務(wù)基層質(zhì)量。落實(shí)首問(wèn)負(fù)責(zé)制，首問(wèn)責(zé)任人不得推倭拒絕，應(yīng)告知事項(xiàng)一次性告知。屬于本部門(mén)本崗位辦理的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)受理，認(rèn)真研究，妥善解決。二是提高辦事效率。兌現(xiàn)限時(shí)辦結(jié)承諾，縮短各類事項(xiàng)辦理時(shí)間?？h行定期召開(kāi)周例會(huì)，提高工作計(jì)劃性，并檢查完成情況。加快文件批辦速度，文件須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)核發(fā)、簽轉(zhuǎn)、辦理。緊急文件在呈送行領(lǐng)導(dǎo)閱示同時(shí)，及時(shí)通知相關(guān)承辦部門(mén)和人員。及時(shí)督辦落實(shí)全行性決策部署、領(lǐng)導(dǎo)重要批示事項(xiàng)。

第三篇：銀行作風(fēng)整頓自查報(bào)告范文

根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后對(duì)照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下：

一、自查對(duì)象和范圍

我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。

二、自查內(nèi)容

(一)基礎(chǔ)管理情況：

1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。

2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。

3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測(cè)試。

4、加鈔過(guò)程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。

5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫(kù)(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進(jìn)行記錄。

6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。

7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。

8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。

9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲(chǔ)戶能夠安全用卡、放心用卡。

10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。

11、每天4次巡視，以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假?gòu)V告。

(二)安全防范設(shè)施建設(shè)情況：

1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像;回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程圖像清晰。

2、已安裝防窺罩，所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。

3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。

4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。

5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。

6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。

7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。

8、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。

今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力，嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行，穩(wěn)健發(fā)展。

第四篇：陜西省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估報(bào)告

陜西省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

安全評(píng)估報(bào)告

(修訂稿)

評(píng)估單位被評(píng)估單位:日期:

:安全評(píng)估檢查小組于年月日—月日,依據(jù)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》（GA38-2004）、《中華人民共和國(guó)消防法》、《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范的規(guī)定》（GA745-2008）、《銀行金庫(kù)》（JR/T0003-2000）、《專職守護(hù)押運(yùn)人員槍支使用管理?xiàng)l例》等法律規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，通過(guò)詢問(wèn)了解你單位安全保衛(wèi)工作現(xiàn)實(shí)狀況及保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置情況，查閱有關(guān)文件，實(shí)地查看安全保衛(wèi)制度、措施的制定和落實(shí)情況，物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況，對(duì)你單位在的個(gè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，個(gè)業(yè)務(wù)庫(kù)，個(gè)自助設(shè)備，自助銀行安全，運(yùn)鈔安全，消防安全，計(jì)算機(jī)安全，槍支彈藥安全，案件防范，安全保衛(wèi)工作基礎(chǔ)等共計(jì)9項(xiàng)142條內(nèi)容，逐項(xiàng)逐條評(píng)估打分，評(píng)估你單位等級(jí)為單位。

一、安全評(píng)估各項(xiàng)打分情況：

（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全：扣分，得分；

（二）業(yè)務(wù)庫(kù)安全：扣分，得分；

（三）自助設(shè)備、自助銀行：扣分，得分；

（四）運(yùn)鈔安全：扣分，得分；

（五）消防安全：扣分，得分；

（六）計(jì)算機(jī)安全：扣分，得分；

（七）槍支彈藥安全：扣分，得分；

（八）案件防范：扣分，得分；

（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作：扣分，得分； 合計(jì)扣分：，實(shí)得分。

二、存在的主要安全隱患：

一是三網(wǎng)點(diǎn)未與公安110報(bào)警聯(lián)網(wǎng)；二是支行數(shù)據(jù)交換中心無(wú)監(jiān)控設(shè)施；三是一網(wǎng)點(diǎn)柜員監(jiān)控錄像資料不足30天，設(shè)備老化；四是三網(wǎng)點(diǎn)無(wú)安全日志 。

三、導(dǎo)致安全隱患存在的主要原因：

一是條件不具備；二是主觀努力不夠。

四、安全隱患整改意見(jiàn)：

一是及時(shí)進(jìn)行整改；二是短期不能整改的應(yīng)采取有效措施，確保安全。

商洛第一安全評(píng)估檢查組：

被檢查單位：

2011年 5 月 12 日

第五篇：銀行業(yè)務(wù)自查報(bào)告

根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后對(duì)照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下：

一、自查對(duì)象和范圍

我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。

二、自查內(nèi)容

（一）基礎(chǔ)管理情況：

1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。

2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。

3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測(cè)試。

4、加鈔過(guò)程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。

5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫(kù)（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。

6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。

7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。

8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。

9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲(chǔ)戶能夠安全用卡、放心用卡。

10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。

11、每天4次巡視，以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假?gòu)V告。

（二）安全防范設(shè)施建設(shè)情況：

1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像；回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程圖像清晰。

2、已安裝防窺罩，所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。

3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。

4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。

5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。

6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。

7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。

8、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。

今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力，嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行，穩(wěn)健發(fā)展。