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第一篇：案件防控自查報(bào)告

XXXX市商業(yè)銀行關(guān)于案防工作

開(kāi)展情況的自查報(bào)告

XXXX銀監(jiān)分局：

根據(jù)本次檢查要求，我行對(duì)照方案內(nèi)容，迅速對(duì)我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進(jìn)行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)控和案防工作組織實(shí)施情況

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)

為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動(dòng)扎實(shí)有效、順利開(kāi)展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，班子其他成員及各部室負(fù)責(zé)人為成員的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組。及時(shí)召開(kāi)全員動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)省銀監(jiān)局內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)有關(guān)文件精神和具體工作要求。并根據(jù)文件精神和有關(guān)要求，制訂了2010年內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，有計(jì)劃的組織有關(guān)部門(mén)和人員切實(shí)開(kāi)展內(nèi)控和案防各項(xiàng)工作。

（二）加強(qiáng)教育，增強(qiáng)全員案防意識(shí)

XXXX市商業(yè)銀行非常重視干部職工的學(xué)習(xí)教育和案件防控工作，結(jié)合實(shí)際，年初就制訂了金融法規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，把干部職工學(xué)習(xí)教育工作擺在突出位置。先后組織了金融法規(guī)、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務(wù)禮儀 1

和服務(wù)用語(yǔ)等方面的的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。強(qiáng)化了干部職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和遵章守紀(jì)意識(shí)，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點(diǎn)滴做起”的濃厚合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化氛圍。為了加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果，要求各分支機(jī)構(gòu)及各部門(mén)每月集中學(xué)習(xí)不能少于兩次，并作好學(xué)習(xí)筆記。每季度還對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行抽查，切實(shí)增強(qiáng)教育培訓(xùn)效果。2010年5月底，我行針對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部組織了一次金融法規(guī)與內(nèi)控制度知識(shí)測(cè)試;7月底，又組織了“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)考試;7月中旬組織客戶經(jīng)理前往硤石監(jiān)獄進(jìn)行警示教育，聽(tīng)取服刑人員懺悔報(bào)告，起到了良好的警示教育效果，進(jìn)一步增強(qiáng)了我行員工知法、守法、遵章、守制意識(shí)。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督，明確責(zé)任

我行根據(jù)實(shí)際情況，在2010年4月制定并頒布了《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》，根據(jù)權(quán)責(zé)實(shí)行責(zé)任劃分，明確責(zé)任目標(biāo)，簽訂層級(jí)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，同時(shí)，把內(nèi)控和案防工作納入年度考核目標(biāo)，實(shí)行一票否決制，并在全行開(kāi)展案件自查工作。具體措施如下：

一是與各分支機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)各部門(mén)負(fù)責(zé)人簽訂了案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)，進(jìn)一步明確各級(jí)行長(zhǎng)和部門(mén)負(fù)責(zé)人為案件防控第一責(zé)任人，切實(shí)負(fù)起案件防控責(zé)任。做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶，誰(shuí)直 2

接違規(guī)、誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則，進(jìn)一步明確責(zé)任，把案件防控工作與其他業(yè)務(wù)工作一樣同檢查、同考核。

二是加強(qiáng)對(duì)人員的監(jiān)督，排查“問(wèn)題”職工。六月份我行對(duì)參與“黃、賭、毒”活動(dòng)的員工，以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買(mǎi)賣(mài)、博彩活動(dòng)、不正常交友等問(wèn)題的員工進(jìn)行了排查，對(duì)重點(diǎn)人員實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題積極采取措施予以處理。

三是繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行行務(wù)公開(kāi)制度。對(duì)全體干部職工重點(diǎn)公開(kāi)干部任用、招聘人員、費(fèi)用開(kāi)支、基建招標(biāo)等重大事項(xiàng)，提高公開(kāi)透明度，接受群眾監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行“三公開(kāi)，六不準(zhǔn)”制度。（即：公開(kāi)貸款和融資條件，公開(kāi)貸款利率和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公開(kāi)辦事程序，不準(zhǔn)接受有價(jià)證券和禮金、不準(zhǔn)接受客戶宴請(qǐng)、不準(zhǔn)賭博、不準(zhǔn)接受由客戶提供的高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)、不準(zhǔn)借用客戶的通訊交通工具、不準(zhǔn)讓客戶報(bào)銷應(yīng)由自己支付的費(fèi)用。）

四是加大內(nèi)部稽核和檢查力度。今年以來(lái)，我行重點(diǎn)圍繞合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范化管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和案件排查等事項(xiàng)開(kāi)展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對(duì)重要空白憑證、現(xiàn)金、印章管理、授權(quán)業(yè)務(wù)管理、大額存款、票據(jù)貼現(xiàn)、銀行承兌匯票及信貸業(yè)務(wù)等重要崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面檢查和專項(xiàng)整治，并及時(shí)提出整改建議，有效防范和化解了各類風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于個(gè)別違規(guī)操作人員，根據(jù)責(zé)任大小和事實(shí)嚴(yán)重程度，進(jìn)行了責(zé)任追究，并給予通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰。今年5月底，我行根據(jù)監(jiān)管要求，對(duì)企業(yè)社?；鹳~戶的開(kāi)立、撤銷、資金匯劃、賬戶對(duì)賬等情況 3

進(jìn)行了重點(diǎn)排查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。通過(guò)監(jiān)督檢查，落實(shí)稽核建議和整改措施，有效促進(jìn)了我行員工遵規(guī)守章和防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，為我行今年目標(biāo)任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn)提供了有力保障。

（四）加強(qiáng)制度建設(shè)，狠抓制度落實(shí)

今年以來(lái)，我行先后制定和完善了各類規(guī)章制度，主要有《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行2010-2012年內(nèi)控和案防三年規(guī)劃》、《XXXX市商業(yè)銀行2010年度黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)》、《XXXX市商業(yè)銀行固定資產(chǎn)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行財(cái)務(wù)費(fèi)用管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行授權(quán)管理管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行柜員制管理辦法》及補(bǔ)充規(guī)定、《XXXX市商業(yè)銀行文明規(guī)范服務(wù)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理辦法（試行）》、《XXXX市商業(yè)銀行同城清算系統(tǒng)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急保障預(yù)案》、《XXXX市商業(yè)銀行大客戶營(yíng)銷組崗位職責(zé)及考核辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行信貸從業(yè)人員工作守則》等制度。2009年11月中旬，我行根據(jù)工作部署，對(duì)凡是在同一崗位任職滿三年的支行行長(zhǎng)及各部室負(fù)責(zé)人進(jìn)行全面輪崗，不稱職的在輪崗中由一線員工競(jìng)聘上崗。同時(shí)，狠抓制度落實(shí)，把內(nèi)控稽核和案件防控有效結(jié)合，不斷加大稽核督查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究，采取通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰并重手段，有效促進(jìn)案防工作逐步逐層 4

深入開(kāi)展。

二、金融許可證管理情況

基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行管理。由專門(mén)部門(mén)和專人進(jìn)行管理。并按規(guī)定公開(kāi)懸掛、公示內(nèi)容。

三、存在問(wèn)題

內(nèi)控和案防上存在的問(wèn)題主要有：

1、人員還不夠充足；

2、應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；

3、內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強(qiáng)；

四、今后工作打算

根據(jù)內(nèi)控和案防活動(dòng)方案實(shí)施要求，我行在以后工作中將做如下打算：

（一）加大執(zhí)行力度。今后，將進(jìn)一步嚴(yán)格監(jiān)督程序，規(guī)范監(jiān)督行為，完善監(jiān)督約束機(jī)制，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點(diǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性、銀行結(jié)算業(yè)務(wù)、公司及個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等進(jìn)行專項(xiàng)檢查，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。

（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對(duì)所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，使檢查的覆蓋面達(dá)到100%，最大限度的控制操作風(fēng)險(xiǎn)。

（三）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，一 5

是加強(qiáng)與各部門(mén)間的協(xié)調(diào)溝通，督促其及時(shí)整改。二是對(duì)有重大責(zé)任的，要嚴(yán)格按照規(guī)定追究責(zé)任。切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。

（四）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。今后工作中，我行將始終如一的堅(jiān)持“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控先行”的原則，積極指導(dǎo)各項(xiàng)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結(jié)合起來(lái)，有效排查日常工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制度上的漏洞與盲點(diǎn)，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實(shí)消除安全隱患。有效規(guī)避控制制度執(zhí)行不到位，業(yè)務(wù)流程不規(guī)范而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）鞏固成果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣好的做法。繼續(xù)深入開(kāi)展“回頭看”排查活動(dòng)，回頭看自查結(jié)果、回頭看制度完善、回頭看學(xué)習(xí)考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點(diǎn)將前段工作中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)精細(xì)化的防控治理措施進(jìn)行夯實(shí)。

第二篇：資金管控自查報(bào)告

山西省電力公司送變電工程公司

電網(wǎng)檢修公司線路二工區(qū)

2012年資金安全管理自查工作報(bào)告

一、本單位及所屬機(jī)構(gòu)資金管理現(xiàn)狀

為了加強(qiáng)我工區(qū)資金管理，提高資金使用效率，確保資金的安全與完整，根據(jù)《國(guó)家電網(wǎng)公司深化財(cái)務(wù)集約化管理工作方案》，結(jié)合我工區(qū)實(shí)際制定了相關(guān)制度，首先出納負(fù)責(zé)辦理貨幣資金的收支、存取和保管業(yè)務(wù)；出納不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作，財(cái)資科保險(xiǎn)柜由出納保管和使用，用以保存現(xiàn)金，保險(xiǎn)柜不得存放私人物品；同一財(cái)務(wù)人員不得全過(guò)程辦理資金收支業(yè)務(wù)；會(huì)計(jì)人員要對(duì)與貨幣資金支付相關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行審核，每日要對(duì)收付款憑證進(jìn)行稽核。

其次經(jīng)辦人（借款人或報(bào)銷人）需按照公司相關(guān)要求，填制相關(guān)表單。會(huì)計(jì)人員對(duì)批準(zhǔn)后的借款或報(bào)銷等申請(qǐng)表進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核申請(qǐng)支付的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單據(jù)等是否合規(guī)、齊全，金額計(jì)算是否正確、支付方式、支付單位是否妥當(dāng)，復(fù)核無(wú)誤后，編制記賬憑證。出納依據(jù)經(jīng)會(huì)計(jì)人員復(fù)核的支付記賬憑證，辦理貨幣資金收支手續(xù)，經(jīng)辦人（借款人或報(bào)銷人）在相關(guān)單據(jù)上簽字確認(rèn)后，出納要及時(shí)登記相關(guān)賬簿。

二、自查工作開(kāi)展情況

1、成立了資金安全管理自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組

成立了以我工區(qū)主任張善和為組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)人員為成員的

資金安全管理自查領(lǐng)導(dǎo)小組，確保檢查工作不走過(guò)場(chǎng)，收到實(shí)效。

2、自查內(nèi)容

（一）內(nèi)部控制制度

1）建立健全單位內(nèi)部控制制度：《財(cái)務(wù)管理制度》、《人員崗位職責(zé)》《資金管理制度》《差旅費(fèi)報(bào)銷管理辦法》《財(cái)務(wù)印章管理》《財(cái)務(wù)檔案管理》等各項(xiàng)制度。

2）財(cái)務(wù)票據(jù)專人管理，建立臺(tái)賬。

3）財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)職能職責(zé)和崗位設(shè)置明確、完善。崗位與崗位之間形成相互協(xié)調(diào)配合、相互制約的機(jī)制。

4）監(jiān)督檢查機(jī)制健全。

（二）財(cái)務(wù)管理

1）嚴(yán)格按照國(guó)家電網(wǎng)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算和管理。

2現(xiàn)金按要求進(jìn)行管理和使用，無(wú)違規(guī)開(kāi)設(shè)小金庫(kù)現(xiàn)象。堅(jiān)持每月對(duì)賬制度落實(shí)有效。

三、自查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

1制度管理方面，存在人員崗位設(shè)置不夠健全；2票據(jù)管理方面，存在不合規(guī)票據(jù)的問(wèn)題，有收據(jù)和第三方發(fā)票。

四、截至報(bào)告期已經(jīng)整改的情況

制度管理方面各部門(mén)已經(jīng)加強(qiáng)對(duì)合同收入的管理，設(shè)立了專人專崗催收應(yīng)收等未達(dá)賬項(xiàng)，確保合同資金及時(shí)入賬。

五．下一步整改計(jì)劃和措施

1、下一步整改計(jì)劃

對(duì)于票據(jù)管理方面存在的問(wèn)題，針對(duì)不合規(guī)票據(jù)，我工區(qū)將要求對(duì)方企業(yè)盡快開(kāi)具發(fā)票和換票

2、進(jìn)一步加強(qiáng)資金安全健全規(guī)范管理的建議：

（一）提高財(cái)務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)，夯實(shí)資金安全管理的基礎(chǔ) 一是財(cái)務(wù)人員要適應(yīng)新形勢(shì)的需要，不斷更新和豐富財(cái)經(jīng)知識(shí)，及時(shí)了解和掌握新財(cái)稅法規(guī)，有效規(guī)避資金管理風(fēng)險(xiǎn)。二是及時(shí)分析和探討資金管理的特點(diǎn)和規(guī)律，優(yōu)化資金管理方式，促進(jìn)資金管理效益的最大化。三是強(qiáng)化法規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照財(cái)稅法規(guī)和制度對(duì)資金實(shí)施管理，確保資金的安全。

（二）抓住工作重點(diǎn)，控制資金管理流程

一是控制決策過(guò)程，強(qiáng)化資金的全方位管理。二是監(jiān)督資金的消耗過(guò)程，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。三是制約資金的流轉(zhuǎn)過(guò)程，強(qiáng)化全封閉管理。

單 位：（簽章）

單位負(fù)責(zé)人：（簽字）

年 月 日篇二：資金管理自查報(bào)告

資金管理自查報(bào)告

接到總部轉(zhuǎn)發(fā)的山東能源集團(tuán)《關(guān)于加強(qiáng)資金管控確保資金安全的通知》（山東能源財(cái)字[2013]4號(hào)）后，我單位高度重視，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)研究決定，成立了自糾自查領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)單位資金管理工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況說(shuō)明如下：

一、制度建立及執(zhí)行情況

1、單位內(nèi)控制度建立完善并得到有效執(zhí)行，其內(nèi)容符合現(xiàn)

行國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)制度。

2、嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司的各項(xiàng)財(cái)經(jīng)管理規(guī)定、辦法。

二、資金管理執(zhí)行方面

1、收入方面:收入方面全部繳入結(jié)算資金賬戶

單位的各項(xiàng)收入做到應(yīng)收盡收，所有收入均納入財(cái)務(wù)賬簿，無(wú)私設(shè)帳外及“小金庫(kù)”現(xiàn)象。

2、所有資金支出均履行了嚴(yán)格的審批手續(xù)，所有支出都填

寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷單，有相關(guān)的經(jīng)辦人員簽字，并經(jīng)財(cái)務(wù)部審核單位負(fù)責(zé)人簽字后付款，不存在擠占、挪用行為。 基本支出嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)政策及規(guī)定，無(wú)擅自擴(kuò)大開(kāi)支范圍和提高開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，單位津補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金和福利均按照國(guó)家或地方及集團(tuán)公司公司規(guī)定發(fā)放，無(wú)濫發(fā)獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼或福利現(xiàn)象。

項(xiàng)目支出均按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目及用途以及項(xiàng)目實(shí)施方案執(zhí)行，無(wú)自行改變項(xiàng)目?jī)?nèi)容，擴(kuò)大支出范圍現(xiàn)象，所有

項(xiàng)目支出均合法合規(guī)。

三、資金安全管理方面：

1、現(xiàn)金的管理:現(xiàn)金的使用范圍嚴(yán)格執(zhí)行《現(xiàn)金管理暫行

條例》，職工工資、獎(jiǎng)金的發(fā)放采取銀行代發(fā)，月末出納的銀行日記賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后結(jié)賬。

2、財(cái)務(wù)崗位職責(zé)分工明確，明確了出納、記賬、審核等會(huì)

計(jì)的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。

3、銀行賬戶管理方面：現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對(duì)賬

制度每月末認(rèn)真落實(shí)。

4、票據(jù)有專人管理，負(fù)責(zé)票據(jù)的收、發(fā)臺(tái)賬登記工作。

5、財(cái)務(wù)印章管理:財(cái)務(wù)專用章及法人章分別由二位副經(jīng)理

負(fù)責(zé)保管，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出，禁止非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)章外借。

6、銀行印簽和空白憑證的管理:銀行印簽和空白憑證沒(méi)有

同一人保管。

7、嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究:財(cái)務(wù)人員對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，一絲不

茍，嚴(yán)守職業(yè)道德。因粗心、過(guò)失造成的損失由責(zé)任人負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用，無(wú)法追回造成的全部資金損失由責(zé)任人自行承擔(dān)。

總之此次自查，單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視，通過(guò)自查，自糾，

對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)資金管理工作起到了積極的促進(jìn)作用。篇三：關(guān)于嚴(yán)格資金使用管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)情況的自查報(bào)告

關(guān)于嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)情況的自查報(bào)告

市資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

根據(jù)×紀(jì)發(fā)【2012】×號(hào)文件精神要求，我局對(duì)有關(guān)資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行了全面自查和檢查。現(xiàn)將自查檢查情況報(bào)告如下：

（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，確保組織機(jī)構(gòu)建立到位

我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)工作。6月4日，×××局專門(mén)召開(kāi)了黨政聯(lián)席會(huì)議，傳達(dá)了文件精神，要求班子成員要從思想上高度認(rèn)識(shí)嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)工作的重要性，決定成立由局長(zhǎng)×××任組長(zhǎng)，紀(jì)檢書(shū)記×××、副局長(zhǎng)×××任副組長(zhǎng)，工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，紀(jì)檢書(shū)記×××兼任辦公室主任，局財(cái)會(huì)科科長(zhǎng)×××、監(jiān)察室主任×××為辦公室成員的嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委〈關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知〉的通知》（××字[2012]18××號(hào)），細(xì)化工作內(nèi)容，布置了×××局對(duì)局屬單位檢查安排，明確工作要求；形成了“一把手”對(duì)嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)工作負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓的工作格局，

（二）加大工作力度，確保通知精神落實(shí)到位

為加強(qiáng)落實(shí)嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)工作。局長(zhǎng)×××就這次自查檢查工作強(qiáng)調(diào)必須嚴(yán)格執(zhí)行資金管理方面相關(guān)制度，堅(jiān)決堵塞資金管理漏洞，切實(shí)防范資金運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。黨委書(shū)記×××要求相關(guān)人員要提高認(rèn)識(shí)，遵守工作制度，強(qiáng)化規(guī)范化管理。通過(guò)加強(qiáng)各類人員職業(yè)道德教育和相關(guān)法律教育，做到廉潔自律，奉公守法，不斷提高廉政意識(shí)。紀(jì)委書(shū)記×××親自進(jìn)行周密部署，帶領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室人員到市屬各單位按照通知要求逐條對(duì)照檢查，重點(diǎn)檢查局屬單位的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作及建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制情況。

（三）明確任務(wù)目標(biāo)，確保自查工作內(nèi)容到位

為了更好地落實(shí)文件精神，我局將文件內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化列表，只要將細(xì)化表內(nèi)容逐一對(duì)照檢查進(jìn)行填報(bào)，保證了文件精神要求全部落實(shí)具體事與人，有效地防止在自查過(guò)程中出現(xiàn)漏報(bào)少查項(xiàng)目，同時(shí)要求主要單位必須成立相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，按照市局轉(zhuǎn)發(fā)文件內(nèi)容開(kāi)展自查自糾，并將自查表和自查報(bào)告上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組；對(duì)小單位按照市局轉(zhuǎn)發(fā)文件內(nèi)容開(kāi)展自查自糾的自查報(bào)告和自查表上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組，然后局領(lǐng)導(dǎo)小組由紀(jì)委書(shū)記×××帶領(lǐng)小組辦公室工作人員，對(duì)所屬單位進(jìn)依照細(xì)化表格內(nèi)容逐一落實(shí)核查落實(shí)，確保在檢查過(guò)程中不留死角，通知精神得到全面落實(shí)。

（四）嚴(yán)格監(jiān)督檢查，確保問(wèn)題責(zé)任整改到位

×××局自6月5日到15日先由局屬各單位進(jìn)行自查自糾，后經(jīng)×××局資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織進(jìn)行全面檢查，在檢查過(guò)程中明確要求企業(yè)的科室主管、主辦會(huì)計(jì)和出納人員認(rèn)真履行崗位職責(zé)，對(duì)銀行支票、印章管理、規(guī)范登記銀行存款和現(xiàn)金收支日記賬等嚴(yán)格要求制度要求。嚴(yán)格審查各類資金臺(tái)賬建立使用上情況和銀行賬戶審批，會(huì)計(jì)核算，會(huì)計(jì)憑證、票據(jù)合理性、規(guī)范性檢查核算，資金管理、運(yùn)行各環(huán)節(jié)做到合規(guī)、合法，是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行。并針對(duì)我局××企業(yè)的特點(diǎn)，在×××資金下?lián)馨l(fā)放、××銷售貨款回籠等相關(guān)環(huán)節(jié)，要求各單位要嚴(yán)格按照操作流程規(guī)定規(guī)范化進(jìn)行，重申凡違反規(guī)定，給企業(yè)造成重大損失的，將對(duì)企業(yè)法人代表和有關(guān)責(zé)任人員追究經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，當(dāng)即指出，要求立即糾正。在這次檢查中各單位都能按照通知要求做好，但同樣存在一些問(wèn)題，內(nèi)容企業(yè)間的資金往來(lái)在手續(xù)有不完備的現(xiàn)象，已責(zé)成立即糾正；在印章管理上，由于銀行要求備案留印多為兩印章即可，但在實(shí)際工作中企業(yè)多為三人經(jīng)辦財(cái)務(wù)，我們認(rèn)為設(shè)為三印章更為安全，即企業(yè)法人印章（行政部門(mén)管理）財(cái)務(wù)印章（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)管理）、出納印章（出納管理）。真正實(shí)行一人一印章管理制度。

（五）強(qiáng)化監(jiān)管力度，確保職責(zé)制度落實(shí)到位

附件1 **公司

資金內(nèi)控管理流程自查報(bào)告

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：

公司負(fù)責(zé)人：

編制時(shí)間： 年 月 日

我公司根據(jù)>的有關(guān)要求，于2014年×月×日至×月×日對(duì)2014年度資金內(nèi)控管理流程相關(guān)工作進(jìn)行了自查自糾。 現(xiàn)就相關(guān)情況總結(jié)、報(bào)告如下：

一、

自查工作整體情況 【發(fā)現(xiàn)及解決問(wèn)題情況】 【制度完善情況】

二、具體項(xiàng)目自查情況

（一）開(kāi)立、變更、注銷銀行帳戶 【整體情況】 【詳細(xì)情況】

自查項(xiàng)目檢查結(jié)果如不符合有關(guān)管理規(guī)定，須在自查報(bào)告中分項(xiàng)說(shuō)明具體問(wèn)題及整改情況。