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第一篇：財(cái)政資金安全檢查工作自查報(bào)告_財(cái)政資金安全檢查工作自查報(bào)告

【www.cddlwy.com--自查報(bào)告】

市財(cái)政局：

根據(jù)《xx市財(cái)政局關(guān)于全面開展財(cái)政資金安全檢查工作的通知》（萬財(cái)庫〔2016〕4號(hào)）的相關(guān)要求，結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，對我鄉(xiāng)財(cái)政制度、資金使用、監(jiān)管等進(jìn)行全面系統(tǒng)的自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

為認(rèn)真扎實(shí)的開展好這項(xiàng)工作，黨委政府高度重視，立即對自查工作進(jìn)行專題研究部署，成立以鄉(xiāng)長夏瑞興同志為組長紀(jì)委

書記袁莉萍為副組長，財(cái)政所、民政、林業(yè)等同志為成員的工作小組，由財(cái)政所同志負(fù)責(zé)具體的自查工作。

（一） 崗位與人員管理方面

1、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政業(yè)務(wù)工作規(guī)程，制定了所長、會(huì)計(jì)、出納工作崗位職責(zé)權(quán)限，崗位設(shè)置分工合理權(quán)責(zé)明確。

2、鄉(xiāng)財(cái)政資金賬戶預(yù)留印章都是分開管理并做到人走章鎖，相互制約和監(jiān)督。資金收付相關(guān)票據(jù)都是專人管理并建立了嚴(yán)格的領(lǐng)用和核銷制度。

（二） 賬戶管理方面

1、按照規(guī)范程序開立了代管資金專戶，原基本賬戶變更為零余額賬戶，按照規(guī)定撤銷了財(cái)政專戶。

2、嚴(yán)格按照政府采購方式和程序選擇代理銀行；與代理銀行簽訂了規(guī)范的委托代理協(xié)議，協(xié)議中明確規(guī)定了雙方的權(quán)、責(zé)、利等事項(xiàng)。

（三） 財(cái)政資金收付管理方面

1、建立了規(guī)范的資金收付管理流程；對用款計(jì)劃按預(yù)算和項(xiàng)目進(jìn)度等進(jìn)行審核；對直接支付款項(xiàng)按照規(guī)定提供票據(jù)、合同等相關(guān)附件；建立嚴(yán)格的額度控制機(jī)制；各類憑證及附件的所有要素全面規(guī)范。

2、報(bào)銷各種費(fèi)用嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)雙簽制度執(zhí)行，單筆支出1000元以上的，一律采用公務(wù)卡結(jié)算或銀行轉(zhuǎn)賬結(jié)算。

3、大額資金支付都是通過開黨委會(huì)議決定，辦公室出會(huì)議紀(jì)要財(cái)政所再安財(cái)政資金管理制度執(zhí)行。

（四）會(huì)計(jì)核算管理方面

1、按相關(guān)規(guī)定審核原始憑證、生成記賬憑證、登記賬簿，并采用信息系統(tǒng)進(jìn)行賬務(wù)處理。

2、對會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)憑證及時(shí)裝訂歸檔，其他財(cái)務(wù)資料及時(shí)收集整理裝訂成冊并歸檔，配備了保險(xiǎn)柜和檔案室。

3、嚴(yán)格執(zhí)行對賬制度，財(cái)政所每月按時(shí)與銀行對賬，與預(yù)算國庫定期對賬，會(huì)計(jì)、出納每月月末對現(xiàn)金總賬、日記賬、庫存現(xiàn)金，賬面余額進(jìn)行核對，并要核查實(shí)際庫存現(xiàn)金是否與現(xiàn)金總賬、日記賬、庫存現(xiàn)金，賬面余額一致。

總之，結(jié)合我鄉(xiāng)當(dāng)前財(cái)政管理現(xiàn)狀，以本次檢查為契機(jī)，對財(cái)政財(cái)務(wù)管理進(jìn)行全面梳理，排查可能存在的漏洞并完善相關(guān)制度，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控，堅(jiān)持用制度管人，按程序辦事，確保財(cái)政資金安全。

第二篇：關(guān)于對地方財(cái)政資金安全檢查工作的自查報(bào)告

漢中經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)教育辦公室教育專戶 關(guān)于對地方財(cái)政資金安全檢查工作的自查報(bào)告

按漢中經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)財(cái)政局《關(guān)于開展地方財(cái)政資金安全檢查工作的通知》（漢開財(cái)發(fā)?2009?28號(hào)）文件精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政資金安全管理，切實(shí)堵塞財(cái)政資金安全管理漏洞，在本部門進(jìn)行了財(cái)政資金的自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、健全機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)管理

1、成立了漢中經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)教育資金安全檢查領(lǐng)導(dǎo)小組， 組長：嚴(yán)新明（經(jīng)發(fā)局局長）

副組長：高振明（開發(fā)區(qū)教育辦副主任） 組員：易建華 雷全生 吳建軍

2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，抓好資金管理人員思想政治工作。 單位領(lǐng)導(dǎo)非常重視財(cái)政資金的安全管理工作，經(jīng)常對加強(qiáng)財(cái)政資金安全運(yùn)行提出明確要求，能及時(shí)了解并掌握資金收付管理關(guān)鍵崗位工作人員的思想動(dòng)態(tài)，以及對資金安全構(gòu)成潛在風(fēng)險(xiǎn)的不良嗜好，把財(cái)政資金安全管理工作作為黨風(fēng)廉政教育和法制法紀(jì)教育的一項(xiàng)內(nèi)容，經(jīng)常召開專題會(huì)議開展對相關(guān)人員進(jìn)行財(cái)政資金安全管理等方面的教育。

3、抓好相關(guān)人員培訓(xùn)工作，及時(shí)檢查，重視資金安全管理。

08年度先后3次對學(xué)校校長、財(cái)務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，4次對學(xué)校的財(cái)政資金使用情況進(jìn)行檢查，并就資金管理不合理的方面提出改進(jìn)要求。

二、健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范管理要求

1、加強(qiáng)制度建設(shè)和內(nèi)控管理。按照國家有關(guān)財(cái)政資金管理和會(huì)計(jì)核算的要求，制訂了資金安全管理相關(guān)制度以及內(nèi)部稽核制度。

2、規(guī)范賬務(wù)處理。辦理資金支付的相關(guān)原始憑單季報(bào)表及時(shí)轉(zhuǎn)交記賬人員保管，記賬能全面核對后登錄賬務(wù)，對會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳薄、會(huì)計(jì)報(bào)表和其它資料能建檔，做到妥善保管。

3、嚴(yán)格帳務(wù)管理。能做到與財(cái)政部門進(jìn)行定期或不定期的對賬，按月進(jìn)行帳證、帳帳、賬實(shí)核對，建立了財(cái)政部門與預(yù)算單位和代理銀行之間的對賬，做到了銀行存款余額與資金收付明細(xì)賬全部核對。

4、印鑒和票據(jù)管理。建立了嚴(yán)格的印鑒和票據(jù)管理制度，撥款印章專人管理嚴(yán)格，并實(shí)行分人、分印管理，做到了人走章鎖，資金收付相關(guān)票據(jù)、憑證專人負(fù)責(zé)保管。建立了嚴(yán)格的憑證領(lǐng)用和核銷制度。

5、資金管理情況。2008年各項(xiàng)收入合計(jì)2066100.32

2 元，其中，開發(fā)區(qū)財(cái)政撥付教育經(jīng)費(fèi)35.22萬元，教育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)65.4萬元，開發(fā)區(qū)財(cái)政撥付教育人員工資298139.32元，利息收入1335.37元。漢臺(tái)區(qū)教育專戶撥2007年秋季學(xué)生教科書退費(fèi)95600元，開發(fā)區(qū)財(cái)政教科文資金專戶撥付630000元，建賬結(jié)轉(zhuǎn)34825元，各項(xiàng)支出合計(jì)1608674.82，其中事業(yè)支出421099.5元，（1-2月13706.4元，3-12月407393.10元）撥出經(jīng)費(fèi)407575.32元，專款支出630000元，償還“兩基”欠款150000元，收支相抵后結(jié)余457425.50元

三、存在問題

1、大部分學(xué)校未開銀行賬戶，所以撥付形式以現(xiàn)金支付，違反有關(guān)資金管理?xiàng)l例。

2、崗位人員不夠，工作頭緒繁多，致使一些工作難以展開。

二〇〇九年四月十日

第三篇：財(cái)政所財(cái)政財(cái)務(wù)檢查自查報(bào)告

財(cái)政所內(nèi)部檢查自查報(bào)告

根據(jù)縣財(cái)政局《關(guān)于開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作的通知》文件精神，我所對照檢查標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)把財(cái)務(wù)管理和實(shí)際情況相結(jié)合，本著實(shí)事求是的原則進(jìn)行了全面自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、加強(qiáng)財(cái)務(wù)綜合管理水平

領(lǐng)導(dǎo)高度重視財(cái)務(wù)管理工作，為了提高我鄉(xiāng)財(cái)務(wù)管理水平和會(huì)計(jì)核算質(zhì)量，年初制訂了工作目標(biāo)。嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)工作規(guī)程，明確崗位職責(zé)，使財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)制度進(jìn)一步得到落實(shí)，通過考核來促進(jìn)基礎(chǔ)管理。并積極組織財(cái)務(wù)管理人員參加各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)工作水平。

我所現(xiàn)設(shè)有總預(yù)算會(huì)計(jì)一人、負(fù)責(zé)預(yù)算編制和執(zhí)行；統(tǒng)管會(huì)計(jì)一人、負(fù)責(zé)全鄉(xiāng)財(cái)務(wù)核算；出納一人、負(fù)責(zé)全鄉(xiāng)銀行存款的存取業(yè)務(wù)。

二、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度、規(guī)范各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理行為

1、按規(guī)定設(shè)立單獨(dú)的財(cái)務(wù)核算機(jī)構(gòu)，由具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格的人員擔(dān)任財(cái)務(wù)核算管單位內(nèi)部會(huì)計(jì)核算體系，嚴(yán)格執(zhí)行單位內(nèi)部控制制度、稽核制度和財(cái)務(wù)報(bào)銷制度。按照財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定制定相應(yīng)的分工管理職責(zé)。

鄉(xiāng)政府所有支出票據(jù)及?？钪С霰仨氂朽l(xiāng)長簽字才能核銷；所內(nèi)支出票據(jù)必須有所長簽字才能報(bào)銷。

2、按規(guī)定開設(shè)銀行賬戶，銀行留存印鑒由財(cái)務(wù)人員分開保管。

我所現(xiàn)開設(shè)有三個(gè)銀行賬戶

核算預(yù)算內(nèi)撥款和預(yù)算內(nèi)人員工資發(fā)放；

核算鄉(xiāng)政府所有財(cái)務(wù)及各種?？钪С?；

核算鄉(xiāng)政府預(yù)算外收支。

3、會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)真實(shí)、完整，編制與報(bào)送及時(shí)、準(zhǔn)確。

4、制定了單位票據(jù)領(lǐng)購、保管、使用、核銷等具體的管理規(guī)定，票款相符；無轉(zhuǎn)讓、出借和代開財(cái)政票據(jù)情況，無偽造和使用偽造財(cái)政票據(jù)情況。

5、部門預(yù)算編制完整、真實(shí)，無超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)支出情況；預(yù)算執(zhí)行過程中的追加項(xiàng)目真實(shí)，無虛報(bào)項(xiàng)目追加預(yù)算指標(biāo)套取財(cái)政資金行為。

6、嚴(yán)格按照財(cái)經(jīng)紀(jì)律管理財(cái)務(wù)，無私設(shè)"小金庫"和"帳外帳"等違規(guī)行為，無濫用和鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象。

三、通過自查發(fā)現(xiàn)工作中還存在一定的不足

（一）財(cái)務(wù)人員素質(zhì)需進(jìn)一步提高

隨著電算化在財(cái)務(wù)工作的應(yīng)用，在規(guī)范和方便財(cái)務(wù)工作的同時(shí)，也對財(cái)務(wù)人員的素質(zhì)提出了更高的要求，提高業(yè)務(wù)能力和知識(shí)水平成為我們亟待解決的問題。

（二）財(cái)務(wù)管理力度需進(jìn)一步加強(qiáng)

還存在管理工作上的松懈，各項(xiàng)制度的執(zhí)行力方面有待加強(qiáng)，沒有形成真正意義上的自我監(jiān)督和自我約束機(jī)制。

四、今后工作努力的方向及措施

（一）加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度。

嚴(yán)格管理是做好財(cái)務(wù)工作的重要保障，今后的工作中我鎮(zhèn)一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量，完善財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為。

（二）提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)。

不斷提高財(cái)務(wù)工作水平，繼續(xù)通過培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等多種方式提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和知識(shí)水平，使之適應(yīng)財(cái)務(wù)管理工作的要求。

此次自查工作中我鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，科學(xué)合理地安排好自查工作，以《會(huì)計(jì)法》及其實(shí)施細(xì)則為準(zhǔn)繩，以我鄉(xiāng)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度和辦法為依據(jù)進(jìn)行全面自查，通過自查工作的開展充分認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)核算，分析、預(yù)算工作的重要性，今后我們要依托信息化，規(guī)范基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)監(jiān)督，深化服務(wù)內(nèi)涵，扎扎實(shí)實(shí)地把財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)工作落實(shí)到實(shí)處。

2012.3.

第四篇：資金自查報(bào)告

根據(jù)貴州省扶貧辦20xx年4月7日辦公會(huì)議紀(jì)要（辦[20xx]2號(hào)）、《關(guān)于開展財(cái)政扶貧資金管理使用情況大檢查的通知》（黔南扶貧〔20xx〕14號(hào)）文件的要求和安排，我市聯(lián)合市財(cái)政局、市審計(jì)局、等有關(guān)部門進(jìn)行了20xx--20xx年度財(cái)政扶貧資金使用自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、省州批復(fù)項(xiàng)目、資金到位情況

（一）20xx年度

20xx年度，州扶貧辦、州財(cái)政局分別以黔南扶貧【20xx】42號(hào)、黔南財(cái)農(nóng)【20xx】36號(hào)，黔南扶貧【20xx】124號(hào)、黔南財(cái)農(nóng)【20xx】193號(hào)等文件共批復(fù)下達(dá)我市財(cái)政扶貧資金項(xiàng)目20項(xiàng)，項(xiàng)目總投資511.6萬元，其中財(cái)政扶貧資金442.3萬元。其中：種植業(yè)項(xiàng)目9項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金237萬元（含產(chǎn)業(yè)化扶貧項(xiàng)目6項(xiàng)200萬元）；培訓(xùn)項(xiàng)目3項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金71.2萬元（含雨露計(jì)劃項(xiàng)目2項(xiàng)66.2萬元）；貼息類項(xiàng)目3項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金98萬元；項(xiàng)目管理3項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金14.1萬元，道路建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目2項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金22萬元。

項(xiàng)目分別為：在2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)7個(gè)貧困村實(shí)施的“迷迭香種植”2500畝、“脫毒馬鈴薯種植”100畝、蔬菜種植1400畝等種植類項(xiàng)目，投入財(cái)政扶貧資金237萬元；在全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)施“貧困地區(qū)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)”初級(jí)工150人、產(chǎn)業(yè)化培訓(xùn)700人，“雨露計(jì)劃?圓夢行動(dòng)”資助農(nóng)村貧困學(xué)生18人、“重點(diǎn)村村支兩委干部培訓(xùn)”培訓(xùn)

重點(diǎn)村村支兩委干部50人等培訓(xùn)類項(xiàng)目，投入財(cái)政扶貧資金71.2萬元；實(shí)施“遷移并擴(kuò)大商品蛋禽生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目貸款貼息”、“年產(chǎn)10億粒中藥膠囊生產(chǎn)線擴(kuò)建工程項(xiàng)目貸款貼息”、“扶貧到戶貸款貼息”等貼息類項(xiàng)目3項(xiàng)，投入財(cái)政扶貧資金98萬元；實(shí)施“扶貧到戶貼息貸款運(yùn)作經(jīng)費(fèi)”及“項(xiàng)目管理費(fèi)”等管理類項(xiàng)目3項(xiàng)，財(cái)政扶貧資金14.1萬元；實(shí)施沙寨鄉(xiāng)新蒙村、河陽鄉(xiāng)各里村道路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)2項(xiàng)，財(cái)政扶貧資金22萬元。

上級(jí)下達(dá)我市項(xiàng)目資金442.3萬元，資金到位率100%，到20xx年4月30日，我市共撥付到項(xiàng)目實(shí)施鄉(xiāng)鎮(zhèn)及單位442.3萬元，占計(jì)劃資金的100% 。

（二）20xx年度

20xx年度，州扶貧局、州財(cái)政局分別以黔南扶貧

【20xx】1號(hào)、黔南財(cái)農(nóng)【20xx】3號(hào)，黔南財(cái)農(nóng)【20xx】11號(hào)、黔南財(cái)農(nóng)

【20xx】324號(hào)等文件共批復(fù)下達(dá)我市財(cái)政扶貧資金項(xiàng)目29項(xiàng)，項(xiàng)目總投資1427.8萬元，財(cái)政扶貧資金781.5萬元，其中：種植業(yè)項(xiàng)目17項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金630萬元；養(yǎng)殖業(yè)項(xiàng)目1項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金10萬元；培訓(xùn)項(xiàng)目3項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金29.4萬元；貼息類項(xiàng)目3項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金91萬元；項(xiàng)目管理5項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金21.1萬元。

項(xiàng)目分別為：在我市3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)10個(gè)村及都勻開發(fā)區(qū)2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)4個(gè)村實(shí)施產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目“何首烏種植”3500畝、“桔梗種植”6000畝、獼猴桃種植250畝、高粱種植300畝、魚腥草種植50畝等17個(gè)種植類項(xiàng)目，投入財(cái)政扶貧資金630萬元；實(shí)施林下養(yǎng)雞8000只養(yǎng)殖類項(xiàng)目1項(xiàng)、投入財(cái)政扶貧資金10萬元；在全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)施“雨露計(jì)劃”扶貧產(chǎn)業(yè)化技能培訓(xùn)500人、“雨露計(jì)劃?圓夢行動(dòng)”資

助農(nóng)村貧困學(xué)生36人、“貧困地區(qū)干部培訓(xùn)”50人等培訓(xùn)類項(xiàng)目3個(gè)，投入財(cái)政扶貧資金29.4萬元；實(shí)施“小額到戶貸款貼息補(bǔ)助”、“貸款貼息”貼息類項(xiàng)目3項(xiàng)，投入財(cái)政扶貧資金91萬元；實(shí)施“小額貸款運(yùn)作經(jīng)費(fèi)”、“兩項(xiàng)制度”、“基期調(diào)查”及“項(xiàng)目管理費(fèi)”等管理類項(xiàng)目5項(xiàng)，投入財(cái)政扶貧資金21.1萬元。

黔南州財(cái)政局、州扶貧局共下達(dá)項(xiàng)目資金781.5萬元到我市并撥付到財(cái)政扶貧資金專戶，資金到位率100%。到20xx年5月30日，我市共撥付到項(xiàng)目實(shí)施鄉(xiāng)鎮(zhèn)及單位資金共計(jì)781.5萬元，占計(jì)劃資金的100% 。

（三）20xx年度

20xx年度，州扶貧局、州財(cái)政局分別以黔南財(cái)農(nóng)【20xx】21號(hào)、黔南財(cái)農(nóng)【20xx】29號(hào)、黔南財(cái)農(nóng)【20xx】136、黔南財(cái)農(nóng)【20xx】247號(hào)等文件共批復(fù)下達(dá)我市財(cái)政扶貧資金項(xiàng)目25項(xiàng)，項(xiàng)目總投資1641.53萬元，財(cái)政扶貧資金1025.8萬元（不含雨露計(jì)劃?圓夢行動(dòng)1項(xiàng)、資金27.6萬元），其中：種植業(yè)項(xiàng)目10項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金726萬元；養(yǎng)殖業(yè)項(xiàng)目1項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金10萬元；培訓(xùn)項(xiàng)目3項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金34.5萬元（其中三位一體培訓(xùn)資金20萬元實(shí)到19.5萬元）；貼息類項(xiàng)目4項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金59萬元；交通類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目1項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金10萬元；旅游類項(xiàng)目1項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金150萬元；項(xiàng)目管理5項(xiàng)、財(cái)政扶貧資金36.3萬元。

項(xiàng)目分別為：在我市4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)10個(gè)村實(shí)施“桔梗種植”5012畝、“紅提子種植”1000畝等產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目及“桔梗種植”250畝、“桂花種植”80畝等10個(gè)種植類項(xiàng)目，投入財(cái)政扶貧資金726萬元；實(shí)施“大鯢養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)補(bǔ)助”購大鯢幼苗350尾、每尾補(bǔ)助200元及技術(shù)

培訓(xùn)150人等養(yǎng)殖業(yè)項(xiàng)目1項(xiàng)，投入財(cái)政扶貧資金10萬元；實(shí)施“蛋雞養(yǎng)殖扶貧項(xiàng)目”、“茶葉種植”、“六萬頭優(yōu)質(zhì)商品豬養(yǎng)殖基地建設(shè)項(xiàng)目”、“精烏膠囊產(chǎn)業(yè)化開發(fā)”等4項(xiàng)貸款貼息項(xiàng)目，投入財(cái)政扶貧資金59萬元；在全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)施“雨露計(jì)劃”扶貧產(chǎn)業(yè)化技能培訓(xùn)1000人、“企業(yè)招工+培訓(xùn)+就業(yè)”三位一體培訓(xùn)650人、貧困地區(qū)基層組織負(fù)責(zé)人農(nóng)村致富帶頭人培訓(xùn)20人等培訓(xùn)類項(xiàng)目3個(gè)，投入財(cái)政扶貧資金34.5萬元；實(shí)施寨門建設(shè)1處、串戶路硬化26公里、農(nóng)家樂接待改造30戶、旅游標(biāo)牌建設(shè)1處的“民族風(fēng)情生態(tài)旅游”旅游類項(xiàng)目1項(xiàng)，投入財(cái)政扶貧資金150萬元；實(shí)施沙寨鄉(xiāng)新蒙村道路硬化2250平方米等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)1項(xiàng)，財(cái)政扶貧資金10萬元；實(shí)施“省兩項(xiàng)制度”、“扶貧對象監(jiān)測”、“項(xiàng)目管理費(fèi)”等管理類項(xiàng)目5項(xiàng)，投入財(cái)政扶貧資金36.3萬元。

黔南州財(cái)政局、州扶貧局共下達(dá)項(xiàng)目資金781.5萬元到我市并撥付到財(cái)政扶貧資金專戶，資金到位率100%。到20xx年5月30日，我市共行文撥付到項(xiàng)目實(shí)施鄉(xiāng)鎮(zhèn)及單位資金共計(jì)781.5萬元，占計(jì)劃資金的100% 。

二、項(xiàng)目完成情況

（一）20xx年度

共完成：“迷迭香種植”2500畝、“脫毒馬鈴薯種植”100畝、辣椒種植600畝、黑西紅柿種植400畝、西瓜300畝、紫心紅薯100畝；完成“貧困地區(qū)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)”初級(jí)工150人、產(chǎn)業(yè)化培訓(xùn)700人，“雨露計(jì)劃?圓夢行動(dòng)”資助農(nóng)村貧困學(xué)生18人、“重點(diǎn)村村支兩委干部培訓(xùn)”培訓(xùn)重點(diǎn)村村支兩委干部50人；實(shí)施“遷移并擴(kuò)大商品蛋禽生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目貸款貼息”、“年產(chǎn)10億粒中藥膠囊生產(chǎn)線擴(kuò)建工程項(xiàng)目貸款貼息”、“扶貧到戶貸款貼息”等項(xiàng)

目貼息；完成沙寨鄉(xiāng)新蒙村堯花-擺客道路建設(shè)2公里、河陽鄉(xiāng)各里村村寨道路硬化6660平方米及項(xiàng)目管理各項(xiàng)工作。

（二）20xx年度

共完成：“何首烏種植”3500畝、“桔梗種植”6000畝、獼猴桃種植250畝、高粱種植300畝、魚腥草種植50畝，林下養(yǎng)雞8000只及核桃種植100畝；實(shí)施“雨露計(jì)劃”扶貧產(chǎn)業(yè)化技能培訓(xùn)500人、“雨露計(jì)劃?圓夢行動(dòng)”資助農(nóng)村貧困學(xué)生36人、“貧困地區(qū)干部培訓(xùn)”50人；完成了“精烏膠囊產(chǎn)業(yè)化開發(fā)”、“養(yǎng)雞蛋禽生產(chǎn)”貼息項(xiàng)目的貼息工作，項(xiàng)目管理各項(xiàng)工作。

（三）20xx年度

20xx年度項(xiàng)目正在實(shí)施中，其中已完成的項(xiàng)目為：“六萬頭優(yōu)質(zhì)商品豬養(yǎng)殖基地建設(shè)項(xiàng)目”等4個(gè)貼息項(xiàng)目、“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化技能培訓(xùn)”等3個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目及“道路硬化”等個(gè)項(xiàng)目?！敖酃７N植”等產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目已完成項(xiàng)目公示、招投標(biāo)、土地整理等工作，正在進(jìn)行播種，項(xiàng)目進(jìn)度為50%；“紅提子種植”項(xiàng)目進(jìn)度為70%。

三、項(xiàng)目效益情況

（一）20xx年度

通過脫毒馬鈴薯種植100畝、迷迭香中藥材種植2500畝及辣椒種植600畝、黑西紅柿種植400畝、西瓜種植300畝、紫心紅薯種植100畝等種植業(yè)項(xiàng)目，使項(xiàng)目區(qū)貧困群眾人均增加收入1900余元；通過貧困地區(qū)農(nóng)村勞動(dòng)力培訓(xùn)800人，轉(zhuǎn)移786人，每人每年平均為家庭增收5000余元；“雨露計(jì)劃”圓夢行動(dòng)項(xiàng)目共資助我市18名農(nóng)村貧困學(xué)生繼續(xù)接受高等教育；通過貸款貼息資金40萬元整合社會(huì)資金800萬元的到戶貸款貼息項(xiàng)目，為11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)25個(gè)村187戶農(nóng)戶開展種養(yǎng)殖業(yè)提供了發(fā)展資金，使群眾人

第五篇：鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政支農(nóng)資金檢查自查情況報(bào)告

鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政支農(nóng)資金檢查自查情況報(bào)告

區(qū)財(cái)政局：

根據(jù)《關(guān)于開展財(cái)政支農(nóng)資金檢查工作的通知》（綿游財(cái)農(nóng)（200）38號(hào)）文件的精神和要求，我鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即成立了以鎮(zhèn)長為組長，相關(guān)部門人員為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，由專人負(fù)責(zé)對我鎮(zhèn)200年和200年兩年各級(jí)財(cái)政安排的農(nóng)口部門事業(yè)費(fèi)項(xiàng)目支出和支農(nóng)專項(xiàng)資金的使用

情況進(jìn)行了自查總結(jié)，并對存在的問題著力整改?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況

（一）退耕還林資金。200年1月至200年12月，我鎮(zhèn)退耕還林糧食折現(xiàn)補(bǔ)助及現(xiàn)金補(bǔ)助1010800元（其中200年532400元，200年478400元），兩年的退耕還林補(bǔ)助資金全部及時(shí)地按要求通過“一折通”向全鎮(zhèn)退耕還林農(nóng)戶進(jìn)行了發(fā)放。

（二）天保資金。200年至200年共使用天保資金2萬元，實(shí)行區(qū)級(jí)報(bào)帳制。

（三）其他支農(nóng)專項(xiàng)資金。200年至200年度我鎮(zhèn)財(cái)政支農(nóng)資金共使用14萬元，其中：水利建設(shè)資金4萬元，主要補(bǔ)助上方寺村、雨臺(tái)山村各2萬元，用于新建提灌站上；病險(xiǎn)水庫整治4萬元，主要補(bǔ)助給了四清水庫2.5萬元，新豐堰1.5萬元，用于兩處水庫的維修補(bǔ)漏上；公路歲修0.5萬元，主要用于玉劉路的維修；抗旱資金1.5萬元，主要用于長林寺村0.5萬元，道碑觀村1萬元；農(nóng)機(jī)行業(yè)管理補(bǔ)助0.5萬元，主要用于農(nóng)機(jī)行業(yè)管理中；提水抗旱補(bǔ)助1.5萬元，主要補(bǔ)助給蘇家扁站、新橋站各0.5萬元，龍王廟站0.4萬元，馬兒灘站0.1萬元；電站維修1萬元，全部補(bǔ)助給道碑觀站用于電站維修；生產(chǎn)救災(zāi)資金1萬元，(來源：好范文 http://www.dawendou.com/）全部用于上方寺村，屬區(qū)級(jí)報(bào)帳制。我鎮(zhèn)兩年的支農(nóng)資金全部按時(shí)、足額撥付到了指定的項(xiàng)目實(shí)施單位或項(xiàng)目村。

二、存在的主要問題及原因

一是財(cái)政專項(xiàng)資金補(bǔ)助面比較分散，單個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)助資金少，撒“胡椒面”的現(xiàn)象仍然存在，不利于提高資金的整體效益。二是由于財(cái)政專項(xiàng)資金到位較遲，“拉馬填槽”現(xiàn)象依然存在。三是由于財(cái)政資金分口、分部門來源渠道較多，資金管理分散，拼盤項(xiàng)目由多個(gè)部門共同實(shí)施，每個(gè)部門各自為戰(zhàn)，缺乏整體規(guī)劃，部分項(xiàng)目存在前期準(zhǔn)備不足，規(guī)劃、設(shè)計(jì)深度不夠，概算編制粗糙，項(xiàng)目建設(shè)難以達(dá)到預(yù)期的整體效益。同時(shí)不同渠道的投資在使用方向、實(shí)施范圍、建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目安排等方面存在重復(fù)和交叉的情況。

三、下一步整改的主要措施

一是加大項(xiàng)目資金的爭取力度。牢固樹立項(xiàng)目強(qiáng)鎮(zhèn)的意識(shí)，把抓發(fā)展真正體現(xiàn)在抓項(xiàng)目建設(shè)上。二是加大支農(nóng)資金整合力度。在符合國家政策的前提下，對財(cái)政支農(nóng)資金進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌安排，資金打捆使用。通過以獎(jiǎng)代補(bǔ)、以物抵資、先建后補(bǔ)等政策工具，引導(dǎo)農(nóng)民“互動(dòng)”，形成在財(cái)政投入的帶動(dòng)下，主要依靠農(nóng)民群眾自己投工投資改善生產(chǎn)生活條件的機(jī)制。三是切實(shí)加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)管，推進(jìn)依法理財(cái)。按照相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管工作，確保財(cái)政支農(nóng)資金用在刀刃上，尤其是搞好救災(zāi)、扶貧、以工代賑、天然林保護(hù)等項(xiàng)目資金的專項(xiàng)檢查，做到事前評(píng)估、事中監(jiān)督、事后檢查驗(yàn)收、跟蹤問效，杜絕擠占、挪用，隨意調(diào)整項(xiàng)目資金，確保資金不折不扣地落實(shí)到項(xiàng)目上。四是建立一套完善的項(xiàng)目資金監(jiān)督管理機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目資金的安排與監(jiān)督職能分離、責(zé)任明確和相互制約的新機(jī)制，使項(xiàng)目的申報(bào)、審批、實(shí)施、監(jiān)督走上規(guī)范化、科學(xué)化、制度化的軌道。

200年至200年使用的支農(nóng)資金都是嚴(yán)格按照資金使用方向，性質(zhì)安排支出，無擠占、挪用現(xiàn)象。財(cái)政支農(nóng)資金為我鎮(zhèn)推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，保護(hù)和改善農(nóng)村生態(tài)環(huán)境，提高農(nóng)民生產(chǎn)生活水平起到了一定作用。防汛、抗旱、救災(zāi)資金緩解了旱洪災(zāi)情，把災(zāi)害損失程度降到最低限度。支農(nóng)資金的投入，有力推進(jìn)了我鎮(zhèn)各項(xiàng)工作的順得進(jìn)行。

第六篇：太平洋關(guān)于公司治理自查報(bào)告及整改計(jì)劃

證券代碼：601099 證券簡稱：太平洋 公告編號(hào)：臨2008-015

太平洋證券股份有限公司

關(guān)于公司治理自查報(bào)告及整改計(jì)劃

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

太平洋證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）作為2007年底新上市的證券公司，為進(jìn)一步加強(qiáng)公司的規(guī)范運(yùn)作，提高公司治理水平，健全和完善公司各項(xiàng)制度，上市后即按照監(jiān)管部門的要求，參照2007年中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號(hào)）要求，開展了公司治理自查工作。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)公告的通知》（[2008]27號(hào)），中國證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（云證監(jiān)

[2008]150號(hào)）及《關(guān)于開展防止資金占用問題自查自糾專項(xiàng)工作的通知》（云證監(jiān) [2008]143號(hào)）要求，公司又進(jìn)一步把公司治理專項(xiàng)活動(dòng)推向深入，對公司治理情況進(jìn)行了全面深入的自查，同時(shí)開展了公司治理內(nèi)部自查自糾專項(xiàng)工作。

一、特別提示

公司根據(jù)監(jiān)管部門要求，對公司基本情況、規(guī)范運(yùn)作情況、獨(dú)立性情況、透明度情況等進(jìn)行了認(rèn)真自查。公司治理有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善的方面如下：

1、進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善公司內(nèi)部管理體系；

2、進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)建設(shè)，進(jìn)一步完善董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)建設(shè)；

3、進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，不斷提升信息披露質(zhì)量和水平；

4、進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員的規(guī)范治理學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

二、公司治理概況

（一）公司基本情況

公司的前身為太平洋證券有限責(zé)任公司。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字

[2003]264號(hào)文批準(zhǔn)，公司于2004年1月6日正式成立，注冊資本為6.65億元；經(jīng)太平洋證券有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)決議、中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]43號(hào)文核準(zhǔn)，2007年2月13日太平洋證券有限責(zé)任公司由12家新老股東以現(xiàn)金增資7.33億元，將注冊資本增至13.98億元；經(jīng)太平洋證券股份有限公司發(fā)起人會(huì)議決議、中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]81號(hào)文核準(zhǔn)，2007年4月，公司整體變更為股份有限公司，再次增資擴(kuò)股至15.03億元。

根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于太平洋證券股份有限公司人民幣普通股股票上市交易的通知》（上證上字[2007]220號(hào)），公司A股股票于2007年12月28日正式在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“太平洋”，股票代碼：601099。

（二）公司規(guī)范運(yùn)作情況

公司成立及上市以來，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和其他有關(guān)上市公司和證券公司的法律法規(guī)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，進(jìn)一步完善了《公司章程》以及三會(huì)議事規(guī)則，形成了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層權(quán)責(zé)分明、各司其職、有限制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，確保了公司的規(guī)范運(yùn)作。公司按照《公司章程》和有關(guān)規(guī)則、規(guī)定賦予的職權(quán)依法獨(dú)立規(guī)范運(yùn)作，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，沒有違法違規(guī)情況的發(fā)生。公司歷次股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開、決議內(nèi)容及簽署均合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

1、股東與股東大會(huì)

股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，依法行使股東大會(huì)的職權(quán)。公司股東大會(huì)的召集、召開、表決程序均嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行，確保了所有股東、特別是中小股東享有的平等地位；公司建立了與股東溝通的有效渠道，確保股東對法律、行政法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)。

2、董事與董事會(huì)

董事會(huì)為公司的決策機(jī)構(gòu)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。董事會(huì)由九名董事組成，其中獨(dú)立董事三名，董事人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會(huì)會(huì)議召集、召開、表決程序均嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求規(guī)范運(yùn)作。公司董事能根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)，并積極行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。公司制定了《獨(dú)立董事工作制度》，制定了獨(dú)立董事的任職條件、選舉、權(quán)利、義務(wù)等方面內(nèi)容，確保獨(dú)立董事依法履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益。

3、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)

公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中職工監(jiān)事一人。職工代表的比例不低于三分之一。公司監(jiān)事人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；監(jiān)事會(huì)會(huì)議召集、召開、表決程序符合《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要求。全體監(jiān)事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真履行監(jiān)事的職責(zé)，能夠本著向全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。

4、經(jīng)營管理層

公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及公司董事會(huì)決議確認(rèn)為擔(dān)任重要職務(wù)的其他人員為公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)聘任或解聘。公司總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員職責(zé)分工清晰明確，符合監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，并能夠履行誠實(shí)和勤勉的義務(wù)。公司制定了《總經(jīng)理辦公會(huì)工作細(xì)則》，對經(jīng)理層議事規(guī)則進(jìn)行了規(guī)范。公司經(jīng)營管理層能夠?qū)救粘＝?jīng)營管理實(shí)施有效控制，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能夠?qū)窘?jīng)營管理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約。

5、信息披露與透明度

公司上市后嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所有關(guān)信息披露、投資者關(guān)系管理等規(guī)定要求，制定了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》和《內(nèi)幕信息保密制度》等規(guī)章制度，公司治理基礎(chǔ)和內(nèi)控體系更加規(guī)范、完整。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作；公司能夠嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息。

（三）防止資金占用問題自查自糾專項(xiàng)工作情況

按照監(jiān)管部門要求，公司成立了由董事長、總經(jīng)理牽頭的“防止資金占用自查自糾專項(xiàng)工作小組”，指導(dǎo)各部門會(huì)同協(xié)作，對本公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金往來情況進(jìn)行了全面檢查。截止2008年6月30日，我公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的情況。公司已于2008年7月7日，將《太平洋證券股份有限公司防止資金占用自查自糾專項(xiàng)工作方案》和《太平洋證券股份有限公司防止資金占用自查報(bào)告和整改計(jì)劃》按要求上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局。

為建立防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的長效機(jī)制，完善內(nèi)部控制制度，從制度上保證資金安全，公司在已有的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》基礎(chǔ)上，擬定了《防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用管理辦法》（送審稿），擬先報(bào)中國證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局審核，審核通過后報(bào)公司董事會(huì)審議。

按照計(jì)劃，我公司將持續(xù)重視對資金占用的防范工作，在實(shí)踐中檢驗(yàn)制度、流程的完善性和有效性；對制度、流程的執(zhí)行情況，以及是否發(fā)生資金占用情況等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和不定期檢查；對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)記錄、上報(bào)；不定期探討問題的解決辦法，使制度流程不斷完善，切實(shí)持續(xù)做好防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的工作。

三、公司治理存在的問題及原因

（一）公司內(nèi)部管理制度體系需要進(jìn)一步完善

公司雖然已經(jīng)建立了較為完備的管理制度，但隨著監(jiān)管要求的不斷提高和相關(guān)法律法規(guī)的不斷完善；以及公司自身的發(fā)展變革，特別是公司上市后，公司的內(nèi)部管理制度體系需要同時(shí)按照上市公司和證券公司的規(guī)范治理要求進(jìn)一步加強(qiáng)和完善。

公司需根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，按照公司董事會(huì)的具體部署和安排，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制并持續(xù)強(qiáng)化，全方位管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)進(jìn)一步修訂和完善公司內(nèi)部控制政策和程序，重點(diǎn)關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對政策法規(guī)的學(xué)習(xí)和對市場形勢的研判，提高信息系統(tǒng)的穩(wěn)定和安全，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和流程，真正將提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力貫穿于公司治理改革的始終。

公司上市后，已經(jīng)制定了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《內(nèi)幕信息保密制度》、《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)章制度，但還需要按照上市公司監(jiān)管要求進(jìn)一步建立健全相關(guān)制度。公司需進(jìn)一步建立健全防止大股東及其附屬企業(yè)占用公司資金、侵害公司利益的長效機(jī)制，并向公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明確其維護(hù)公司資金安全的法定義務(wù)，公司董事會(huì)應(yīng)強(qiáng)化對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制；公司目前尚未建立《募集資金管理制度》，公司需盡快完成相關(guān)制度的制定。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)建設(shè)，進(jìn)一步完善董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)建設(shè) 公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，其中薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)均由獨(dú)立董事?lián)握偌恕９旧鲜泻?，隨著監(jiān)管部門對上市公司規(guī)范治理要求的提高，還需加強(qiáng)董事會(huì)各專門委員會(huì)建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮各專門委員會(huì)的作用。

一是要充分發(fā)揮專門委員會(huì)的專業(yè)優(yōu)勢、經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，在日常工作中將公司戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)部控制、其他重大事項(xiàng)及董事會(huì)建設(shè)等方案的問題形成課題，提交董事會(huì)專門委員會(huì)研究、分析，并出具專業(yè)意見；二是要進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，定期或不定期的聽取獨(dú)立董事對公司重大事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見，及時(shí)匯報(bào)董

事會(huì)；三是要加強(qiáng)專門委員會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)的建設(shè)，公司合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部和稽核部必須對公司合規(guī)經(jīng)營情況和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)防范與處理情況有更全面、更深入的了解，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)更有針對性、更有效率地調(diào)整內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理政策；四是加強(qiáng)董事會(huì)下設(shè)日常辦事機(jī)構(gòu)的建設(shè)，使董事會(huì)辦公室充分發(fā)揮職能，為董事會(huì)進(jìn)一步科學(xué)決策，為各董事履行職責(zé)，提供全面、深入的支持和協(xié)助。

（三）需要進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，不斷提升信息披露質(zhì)量和水平

1、需加強(qiáng)投資者關(guān)系管理

公司注重與投資者的溝通，制定并執(zhí)行了《投資者關(guān)系管理制度》。除法律規(guī)定的信息披露途徑外，公司主要通過電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、接待來訪等形式與投資者進(jìn)行交流。但通過學(xué)習(xí)、比較，公司的投資者關(guān)系管理工作仍需不斷地加強(qiáng)和完善，主要原因是由于公司剛上市不久，相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)還需不斷積累。

2、需持續(xù)加強(qiáng)信息披露管理

公司制定了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《投資者關(guān)系管理制度》和《內(nèi)幕信息保密制度》等規(guī)章制度，規(guī)范公司及與公司相關(guān)的其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。由于公司剛上市不久，相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)還需不斷積累；而且隨著監(jiān)管要求的不斷提高，公司需堅(jiān)持不懈地做好和加強(qiáng)信息披露管理工作。

（四）進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員的規(guī)范治理學(xué)習(xí)培訓(xùn)

隨著新《公司法》、《證券法》、新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的頒布實(shí)施，更透明、更規(guī)范的公司治理將是證券市場的發(fā)展趨勢。作為2007年底剛上市的證券公司，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的相關(guān)人員需要進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范治理法律法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，提高公司規(guī)范化運(yùn)作水平。

四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

公司對公司治理工作給予了極大重視，為了具體落實(shí)此項(xiàng)工作，成立了以董事長為組長，相關(guān)負(fù)責(zé)人為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)具體組織實(shí)施自查的相關(guān)工作，確保公司治理整改工作能夠在全公司范圍內(nèi)全面、深入、有效地開展。

具體整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人如下：

（一）進(jìn)一步完善公司內(nèi)部管理體系

整改措施：公司將緊緊圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，本著從實(shí)際出發(fā)、務(wù)求實(shí)效的原

則，針對企業(yè)戰(zhàn)略、投融資決策、財(cái)務(wù)、經(jīng)紀(jì)、投行、研發(fā)等各項(xiàng)管理及業(yè)務(wù)工作，通過梳理各項(xiàng)規(guī)章制度、流程和措施，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部管理制度體系。公司已擬定了《防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用管理辦法》將于7月底之前報(bào)公司董事會(huì)審議。公司目前尚未建立《募集資金管理制度》，公司將盡快完成相關(guān)制度的制定。

整改時(shí)間：公司將結(jié)合法律法規(guī)及經(jīng)營環(huán)境的變化，按照公司的實(shí)際情況于2008年9月開展關(guān)于公司內(nèi)部管理體系的調(diào)研及梳理工作，進(jìn)一步完善和加強(qiáng)內(nèi)部管理機(jī)制。

整改責(zé)任人：公司總經(jīng)理

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)建設(shè)，進(jìn)一步完善董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)建設(shè) 整改措施：公司將按照監(jiān)管部門的要求，結(jié)合公司的實(shí)際運(yùn)營狀況，進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)各專門委員會(huì)的建設(shè)和運(yùn)作，更好地發(fā)揮各委員會(huì)在專業(yè)領(lǐng)域的作用，在日常工作中將公司戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)部控制、其他重大事項(xiàng)及董事會(huì)建設(shè)等方案的問題形成課題，提交董事會(huì)專門委員會(huì)研究、分析，并出具專業(yè)及獨(dú)立的意見，進(jìn)一步提高上市公司科學(xué)決策的能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力；進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)建設(shè)，各專門委員會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)立專門人員與各專門委員會(huì)加強(qiáng)聯(lián)系，協(xié)助各專門委員會(huì)更有針對性、更有效率地開展行管工作；加強(qiáng)董事會(huì)下設(shè)日常辦事機(jī)構(gòu)的建設(shè)，使董事會(huì)辦公室充分發(fā)揮職能，為董事會(huì)進(jìn)一步科學(xué)決策，為各董事履行職責(zé)，提供全面、深入的支持和協(xié)助。

整改時(shí)間：9月底前完成各專門委員會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)立專門聯(lián)絡(luò)人員，加強(qiáng)對專門委員會(huì)的協(xié)調(diào)、支持工作。

整改責(zé)任人：公司董事長

（三）進(jìn)一步加強(qiáng)投資者管理，不斷提升信息披露質(zhì)量和水平

整改措施：學(xué)習(xí)和總結(jié)其他上市公司投資者關(guān)系管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，深入研究投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)與投資者的溝通。同時(shí)加強(qiáng)對相關(guān)人員的信息披露相關(guān)培訓(xùn)工作，努力不斷提升公司信息披露質(zhì)量和水平。

整改時(shí)間：8月底前完成相關(guān)人員信息披露規(guī)范培訓(xùn)；投資者管理、信息披露相關(guān)工作將在日常工作中不斷加強(qiáng)和完善。

整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書

（四）進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員規(guī)范治理的學(xué)習(xí)培訓(xùn)

整改措施：公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對董事、監(jiān)事及高管等相關(guān)人員規(guī)范治理的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，進(jìn)一步提高公司整體規(guī)范運(yùn)作水平，每年至少進(jìn)行一次有關(guān)公司規(guī)范治理方面的培訓(xùn)。

整改時(shí)間： 2008年4月開展了關(guān)于信息披露的相關(guān)培訓(xùn)；同時(shí)公司還將采取多種方式持續(xù)開展董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員規(guī)范治理的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

整改責(zé)任人：公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書

五、有特色的公司治理做法

本公司股權(quán)較為分散、沒有單一實(shí)際控制人股東。本公司股東北京璽萌置業(yè)有限公司、北京華信六合投資有限公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、大華大陸投資有限公司、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司和云南省國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，約定自協(xié)議簽署日起36個(gè)月內(nèi)，在決定公司重大決策時(shí)作為一致行動(dòng)人共同行使股東權(quán)利，以上六家股東合計(jì)持有公司74,989.2503萬股股份，占總股本的49.88%，共同構(gòu)成對公司的實(shí)際控制。此種方式，一方面使得公司在股東層面形成了較為穩(wěn)定的控制力，減少股權(quán)分散可能帶來的決策權(quán)模糊、決策效率低下等問題；另一方面，由包括上市公司和非上市公司、民營企業(yè)和國有企業(yè)、持股最多的股東和持股較少的股東等不同股東代表共同構(gòu)成的實(shí)際控制人，在實(shí)際控制人內(nèi)部形成了相互制衡的力量，有利于避免實(shí)際控制人侵害中小股東權(quán)益。

公司在《公司章程》中規(guī)定“董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。”有效地避免了在股權(quán)較分散情形下，董事?lián)Q屆有可能產(chǎn)生的相關(guān)問題。

按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定公司將積極提供網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票權(quán)等方式，方便全體股東行使股東權(quán)益。

六、其他事項(xiàng)

具體自查事項(xiàng)登載于上海證券交易所（http://www.sse.com.cn）及公司網(wǎng)站（http：//www.tpyzq.com）

公司聯(lián)系電話：010-88321921

傳真：010-88321960

公司電子信箱：tpy@tpyzq.com.cn

附件：《太平洋證券股份有限公司關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查事項(xiàng)》 特此公告。

太平洋證券股份有限公司董事會(huì)

2008年7月30日

太平洋證券股份有限公司

關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查事項(xiàng)

一、公司基本情況、股東狀況

（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況

1、公司的發(fā)展沿革

太平洋證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“太平洋證券”）的前身為太平洋證券有限責(zé)任公司。為化解云南證券有限責(zé)任公司的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]264號(hào)批準(zhǔn)，公司于2004年1月6日正式成立，注冊資本為

6.65億元。

經(jīng)太平洋證券有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)決議、中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字

[2007]43號(hào)文核準(zhǔn)，2007年2月13日太平洋證券有限責(zé)任公司由12家新老股東以現(xiàn)金增資7.33億元，將注冊資本增至13.98億元。

經(jīng)太平洋證券發(fā)起人會(huì)議決議、中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]81號(hào)文核準(zhǔn)，2007年4月，公司整體變更為股份有限公司，再次增資擴(kuò)股至15.03億元。 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于太平洋證券股份有限公司人民幣普通股股票上市交易的通知》（上證上字[2007]220號(hào)），公司A 股股票于2007年12月28日正式在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“太平洋”，股票代碼：601099。

2、公司基本情況

中文名稱：太平洋證券股份有限公司

英文名稱：THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD

成立日期：2004年1月6日

法定代表人：王大慶

注冊資本：1,503,313,349元

實(shí)收資本：1,503,313,349元

注冊地址：云南省昆明市青年路389號(hào)志遠(yuǎn)大廈18層

辦公地址：云南省昆明市青年路389號(hào)志遠(yuǎn)大廈18層

北京市西城區(qū)北展北街9號(hào)華遠(yuǎn)·企業(yè)號(hào)D 座

企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)：[**************]

稅務(wù)登記號(hào)碼：[**************]（云國）、[**************]（云地） 公司經(jīng)營范圍：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒定；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券的承銷（含主承銷）；證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問）；中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)等。

主營業(yè)務(wù)：證券承銷和上市推薦、證券自營買賣、證券代理買賣等業(yè)務(wù) 所屬行業(yè)：證券業(yè)

電話號(hào)碼： 0871-8885858

傳真號(hào)碼： 0871-8898100

電子郵箱：tpy@tpyzq.com.cn

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http://www.tpyzq.com

（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實(shí)際控制人

本公司無單一控股股東和單一實(shí)際控制人。

2007年3月1日，本公司股東北京璽萌置業(yè)有限公司、北京華信六合投資有限公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、大華大陸投資有限公司、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司和云南省國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，約定自協(xié)議簽署日起36個(gè)月內(nèi)，在決定公司重大決策時(shí)作為一致行動(dòng)人共同行使股東權(quán)利，以上六家股東合計(jì)持有公司74,989.2503萬股股份，占總股本的49.88%，共同構(gòu)成對公司的實(shí)際控制。

公司與一致行動(dòng)人之間的控制關(guān)系的方框圖

一致行動(dòng)人最終股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

1、 北京璽萌置業(yè)有限公司

2、北京華信六合投資有限公司

3、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司

4、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司

5、云南省國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司

6、大華大陸投資有限公司

大華大陸投資有限公司

（三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響 公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況如下：

股份名稱

1、國有法人持股

2、其他內(nèi)資持股

其中：

境內(nèi)法人持股

境內(nèi)自然人持股

有限售條件股份合計(jì)

3、無限售條件流通股份合計(jì)

三、股份總數(shù) 股本總額（股） 480,230,318981,083,031比例(%) 31.944865.2614 981,083,03165.2614 1,461,313,34942,000,0001,503,313,34997.20622.7938100

本公司無控股股東和單一實(shí)際控制人。2007年3月1日，公司股東北京璽萌置業(yè)有限公司、北京華信六合投資有限公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、大華大陸投資有限公司、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司和云南省國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，約定自協(xié)議簽署日起36個(gè)月內(nèi)，在決定公司重大決策時(shí)作為一致行動(dòng)人共同行使股東權(quán)利，以上六家股東合計(jì)持有太平洋證券發(fā)起人股74,977.2808萬股，占總股本的49.87%，共同成為太平洋證券的實(shí)際控制人。

1、北京璽萌置業(yè)有限公司

北京璽萌置業(yè)有限公司注冊地為北京市豐臺(tái)區(qū)北甲地路2號(hào)院璽萌鵬苑4號(hào)樓附樓，于2001年9月20日成立，注冊資本為30,000萬元人民幣，其經(jīng)營范圍包括：房地產(chǎn)開發(fā)、銷售自行開發(fā)的商品房、接受委托從事物業(yè)管理、房地產(chǎn)信息咨詢。

2、北京華信六合投資有限公司

北京華信六合投資有限公司注冊地為北京市西城區(qū)金融街19號(hào)B 座12層，于2001年3月30日成立，注冊資本為20,000萬元人民幣，其經(jīng)營范圍包括：對計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、電子高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)及系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)工程項(xiàng)目的投資；對交通運(yùn)輸業(yè)、商業(yè)的投資；商業(yè)信息咨詢。

3、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司

中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司注冊地為北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心中座F6層。于1987年9月30日成立，注冊資本為12,000萬元人民幣，其經(jīng)營范圍包括：本外幣業(yè)務(wù)；本外幣業(yè)務(wù)；資金信托；動(dòng)產(chǎn)信托、不動(dòng)產(chǎn)信托、有價(jià)證券信托；其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)信托；作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)等。

4、大華大陸投資有限公司

大華大陸投資有限公司注冊地為北京市海淀區(qū)北四環(huán)中路211號(hào)，于2003年1月28成立，注冊資本為30,000萬元人民幣，其經(jīng)營范圍包括：投資管理；財(cái)務(wù)顧問；經(jīng)濟(jì)信息咨詢。

5、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司

中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司（股票代碼：600787.SH）注冊地為中國天津市北辰經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)開發(fā)大廈，于1997年1月8日成立，注冊資本為62,067.7782萬元人民幣，其經(jīng)營范圍包括：商品儲(chǔ)存、加工、維修、包裝、運(yùn)輸、代展、檢驗(yàn)；庫場設(shè)備租賃；商品物資批發(fā)、零售；汽車(含小汽車)及配件銷售；起重運(yùn)輸設(shè)備制造、維修；物資配送；貨運(yùn)代理；報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)；房地產(chǎn)開發(fā)、物業(yè)管理；電機(jī)及電器修理；電子衡器、包裝機(jī)械、電子產(chǎn)品、自動(dòng)化控制系統(tǒng)和相關(guān)產(chǎn)品；煤炭；冶金爐料、礦產(chǎn)品批發(fā)兼零售；自營和代理各類商品和技術(shù)的進(jìn)出口（國家限定公司經(jīng)營或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外）；糧食、食用油、橡膠批發(fā)、國際貨運(yùn)代理；集裝箱吊裝、驗(yàn)貨、拆箱、裝箱、拼箱；煤炭、焦炭批發(fā)；限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營：成品油、棉花、化工產(chǎn)品儲(chǔ)存、銷售。

6、云南省國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司

云南省國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司注冊地為云南省昆明市海源北路6號(hào)招商大廈，于2000年10月25日成立，注冊資本為100,000萬元人民幣，其經(jīng)營范圍包括：公司資本金范圍內(nèi)的投資入股、股權(quán)買賣、企業(yè)改制上市、企業(yè)托管等自營業(yè)務(wù)；省財(cái)政有償資金債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)業(yè)務(wù)；政府或政府有關(guān)部門授權(quán)的國有資產(chǎn)管理和經(jīng)營業(yè)務(wù)；省級(jí)財(cái)政其他投資入股業(yè)務(wù)；經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)。

公司一致行動(dòng)人按照法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定行使其享有的權(quán)利，沒有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策和經(jīng)營活動(dòng)，沒有違規(guī)占用公司資金或違規(guī)要求公司為其提供擔(dān)?；?yàn)樗颂峁?dān)保。公司一致行動(dòng)人在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)方面與公司相互獨(dú)立。公司一致行動(dòng)人對公司無任何不良影響。

（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請說明對公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營的影響或風(fēng)險(xiǎn)，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等情況

否。本公司是六家一致行動(dòng)人共同唯一控股的上市公司。

六家一致行動(dòng)人不存在共同控制其他上市公司的情況。

（五）機(jī)構(gòu)投資者情況及對公司的影響

截至2008年6月30日，公司無機(jī)構(gòu)投資者。

（六）《公司章程》是否嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(2006年修訂)》予以修改完善

是。公司嚴(yán)格根據(jù)2005年10月新修訂的《公司法》和《證券法》，2006年3月中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會(huì)議事規(guī)則》等文件，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于證券公司監(jiān)管的一系列規(guī)章、制度和規(guī)范性文件，以及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定的要求，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定了《太平洋證券股份有限公司公司章程》（以下簡稱“公司章程”）及其附件（《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》）。

二、公司規(guī)范運(yùn)作情況

（一）股東大會(huì)

1、股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

是。公司股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

2、股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

是。公司股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

3、股東大會(huì)提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)

是。公司股東大會(huì)提案審議程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，能夠確保中小股東的話語權(quán)。

4、有無應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請求召開的臨時(shí)股東大會(huì)，有無應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開股東大會(huì)？如有，請說明其原因。

無。公司未出現(xiàn)上述情況。

5、是否有單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？如有，請說明其原因。

無。公司未出現(xiàn)上述情況。

6、股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露

是。公司股東大會(huì)會(huì)議記錄完整，由專人保存，依據(jù)《公司章程》的規(guī)定，保存期限不少于15年。股東大會(huì)會(huì)議議程結(jié)束后，由董事長現(xiàn)場宣讀相關(guān)決議，并嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)進(jìn)行披露。

7、公司是否有重大事項(xiàng)繞過股東大會(huì)的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？如有，請說明原因。

否。

8、公司召開股東大會(huì)是否存在違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形

否。

（二）董事會(huì)

1、公司是否制定有《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則

是。公司制定了《董事會(huì)議事規(guī)則》 ，此外，董事會(huì)還制定了《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》。

2、公司董事會(huì)的構(gòu)成與來源情況

公司董事共有9名董事，其中獨(dú)立董事3名，股東代表董事6名。

3、董事長的簡歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形

董事長王大慶先生，中國國籍，大學(xué)本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任中國銀行哈爾濱分行儲(chǔ)蓄處、計(jì)劃處、信用卡處業(yè)務(wù)管理人員，中國光大銀行黑龍江省分行融資部、資產(chǎn)保全部、私人業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)管理人員，泰安市泰山祥盛技術(shù)開發(fā)有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事長。

董事長主要職責(zé)包括：主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；簽署公司發(fā)行的證券和應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件，行

使法定代表人的職權(quán)；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

公司董事長不存在兼職情況。董事長在董事會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展工作，不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。

4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序

公司董事具備法律、法規(guī)規(guī)定的上市公司董事任職資格，且符合《公司章程》規(guī)定的任職條件。公司嚴(yán)格遵守《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，董事任免符合法定程序。

5、各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會(huì)會(huì)議以及其他履行職責(zé)情況

公司董事在任職期間，能夠遵守法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，克盡職守、勤勉盡責(zé)，積極參加董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議題，嚴(yán)格按照董事會(huì)議事規(guī)則行事，特殊情況無法參加時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了書面授權(quán)委托。

6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何

公司董事在公司戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)管理、金融、財(cái)務(wù)、法律等方面具有較高的專業(yè)素養(yǎng)，根據(jù)其專業(yè)背景的不同，分別進(jìn)入了公司董事會(huì)的專門委員會(huì)，為公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理和控制、內(nèi)部審計(jì)等發(fā)揮了重要作用。

7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)

公司董事會(huì)兼職共有6名董事，其中2名為獨(dú)立董事，董事的兼職及對公司運(yùn)作沒有影響，董事與公司不存在利益沖突。

8、董事會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

是。公司董事會(huì)的召集、召開嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

9、董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

是。董事會(huì)的通知、授權(quán)委托嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

10、董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專門委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況

是。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及運(yùn)作機(jī)制的有效性進(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià)，對與公司經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、分析和評(píng)估，并提出改進(jìn)意見。具體職責(zé)有：1、制定總體風(fēng)險(xiǎn)管理政策、方案，供董事會(huì)審議；2、擬訂、修訂公司風(fēng)險(xiǎn)控制的基本制度，并報(bào)董事會(huì)審批；3、從戰(zhàn)略發(fā)展的角度審核具體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，定期和不定期檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況；4、對公司經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行事前合規(guī)評(píng)價(jià)和事中實(shí)時(shí)監(jiān)控，研究、分析、評(píng)估公司經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定重要的風(fēng)險(xiǎn)界限；5、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)事件的統(tǒng)一處置工作。

審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)對公司內(nèi)外部稽核、審計(jì)工作進(jìn)行審查和監(jiān)督，具體職責(zé)如下：1、負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)和重大投資活動(dòng)進(jìn)行審核、監(jiān)督；2、評(píng)審半年度和年度財(cái)務(wù)報(bào)告，包括審計(jì)報(bào)告；3、指導(dǎo)、監(jiān)督公司內(nèi)部稽核工作；4、監(jiān)督內(nèi)部財(cái)務(wù)管理政策、會(huì)計(jì)核算政策、財(cái)務(wù)流程的執(zhí)行；5、審核公司重要規(guī)章制度、重大經(jīng)營活動(dòng)的合法性、合理性；6、審議外部獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的選擇；7、審核、監(jiān)督公司聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的工作；8、監(jiān)督公司與有關(guān)關(guān)聯(lián)方的同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的合法性。

戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對公司長遠(yuǎn)戰(zhàn)略與發(fā)展進(jìn)行研究預(yù)測，制定公司戰(zhàn)略與發(fā)展計(jì)劃。具體職責(zé)如下：1、研究并掌握公司經(jīng)營的現(xiàn)狀；2、研究、分析、掌握國際國內(nèi)行業(yè)動(dòng)態(tài)，了解并掌握國家相關(guān)政策；3、研究公司近期、中期、長期戰(zhàn)略與發(fā)展或其相關(guān)問題，定期或不定期出具日常研究報(bào)告；4、對公司長期戰(zhàn)略與發(fā)展、重大投資、改革等重大決策提供咨詢建議；擬定公司戰(zhàn)略與發(fā)展專項(xiàng)研究報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審批；5、對公司各部門的相關(guān)資源進(jìn)行有效整合，對公司對外開展業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一部署和安排，以使公司資源能夠得到有效的利用。

薪酬與提名委員會(huì)主要負(fù)責(zé)研究并提出公司董事和高級(jí)管理人員的提名議案，研究并擬定公司收入分配方案及相關(guān)的制度。具體職責(zé)如下：1、提名的管理。A、研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；B、廣泛搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員的人選；C、對董事候選人和高級(jí)管理人員人選進(jìn)行審

查并提出建議；2、薪酬的管理。A、根據(jù)金融及證券行業(yè)的特點(diǎn)，根據(jù)董事及高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平，制定并執(zhí)行適合市場環(huán)境變化的績效評(píng)價(jià)體系、具備競爭優(yōu)勢的薪酬政策以及與經(jīng)營業(yè)績相關(guān)聯(lián)的獎(jiǎng)懲激勵(lì)措施；B、審查公司董事及高級(jí)管理人員的履職情況并對其進(jìn)行年度績效考評(píng)；C、負(fù)責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

公司各專門委員會(huì)自成立起一直按照各專門委員會(huì)的工作制度運(yùn)作，能夠就專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行研究，提出意見及建議供董事會(huì)參考。

11、董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露

是。董事會(huì)會(huì)議記錄完整并設(shè)專人保管，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，保存年限不少于15年，董事會(huì)會(huì)議決議嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露，并報(bào)監(jiān)管部門備案。

12、董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況

否。出席現(xiàn)場董事會(huì)的董事均親自簽署董事會(huì)決議，因故無法出席會(huì)議的董事均已事先審閱會(huì)議材料，并形成明確的意見，書面委托其他董事代為簽字。以通訊表決方式召開的董事會(huì)，董事均親自簽署決議，不存在書面委托或他人代為簽字的情形。

13、董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況

否。

14、獨(dú)立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用

是。公司獨(dú)立董事在任職期間，能夠遵守法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)；做出獨(dú)立判斷時(shí)，不受公司主要股東和其他與公司存在利害關(guān)系的單位、個(gè)人的影響；盡力維護(hù)了公司及中小股東的利益。獨(dú)立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、高管人員的提名及其薪酬與考核等有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

公司選聘的獨(dú)立董事具有金融、會(huì)計(jì)、管理等方面的專長，在董事會(huì)中有效地發(fā)揮了應(yīng)有的作用。

公司獨(dú)立董事在董事會(huì)專門委員會(huì)中發(fā)揮了重要作用，薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的召集人均由獨(dú)立董事?lián)?，為董事?huì)的科學(xué)決策提供了專業(yè)知識(shí)支持，促進(jìn)了公司治理的進(jìn)一步完善。

15、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響 否。獨(dú)立董事履行職責(zé)不受公司主要股東、實(shí)際控制人的影響。

16、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合

是。公司制定了《獨(dú)立董事工作制度》，為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供了制度保障，公司董事會(huì)辦公室及相關(guān)職能部門積極配合獨(dú)立董事履行職務(wù)。

17、是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前,無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理

否。

18、獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況

是。公司獨(dú)立董事有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，不存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況。

19、董事會(huì)秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何

是。董事會(huì)秘書為公司高管人員。董事會(huì)秘書嚴(yán)格按照上海證券交易所和公司章程的相關(guān)規(guī)定，本著對股東和董事會(huì)負(fù)責(zé)的精神，忠實(shí)履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)。

20、股東大會(huì)是否對董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督

是。該授權(quán)完全符合相關(guān)法律法