千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關(guān)的《印章管理自查報告(推薦5篇)》，但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助，當然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《印章管理自查報告(推薦5篇)》。

第一篇：篇三印章管理工作自查報告

為進一步規(guī)范印章管理，有效防范印章管理中存在的問題，仔細對照《印章管理標準》及《XXX公章管理辦法》的要求，對我廠印章的審批、使用、管理進行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

1、印章管理制度及執(zhí)行情況:各單位能夠按照《XXX印章管理辦法》對各類公章進行嚴格統(tǒng)一管理，印章

制發(fā)由廠部統(tǒng)一刻制，停用、廢止和銷毀情況及時上交綜合科管理，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

2、印章使用登記情況：能夠嚴格按照標準規(guī)范執(zhí)行，檢查中發(fā)現(xiàn)有個別報表有未登記現(xiàn)象，但是均由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準。

3、對各類公章的適用范圍：各職能科室、車間能夠認真執(zhí)行印章管理辦法，有個別單位對科室、車間公章的管理記錄不夠完善，需進一步強化管理。

4、無未經(jīng)批準或授權(quán)對公司外的單位印章。

　　XXXXXXX

　　XXXX年X月X日

第二篇：語言文字工作自查報告

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)： 歡迎蒞臨成都市新聞出版局檢查指導(dǎo)工作。

成都市新聞出版(版權(quán))局系成都市人民政府所屬新聞出版和版權(quán)職能部門，擔負著全市出版物的監(jiān)管與版權(quán)工作的指導(dǎo)、管理，局機關(guān)內(nèi)設(shè)7個處室。多年來，我局自覺遵循《國家通用語言文法》，認真貫徹落實國家關(guān)于語言文工作的方針、政策，聯(lián)系自身專業(yè)工作的實際，在新聞出版業(yè)務(wù)中全面執(zhí)行國家通用語言文規(guī)范和標準，著力抓好語言文規(guī)范化工作，取得了一定的成效。這些工作成績的取得，一方面是全體職工努力的結(jié)果，另一方面，也與我們各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持密不可分，特別是多年來，市語委在工作上給予了我們極大的支持和指導(dǎo)，在此，謹對各級語委給予我局工作的大力支持表示誠摯感謝!　　成都市新聞出版局是市語委的成員單位，按照市語委的統(tǒng)一安排，我局根據(jù)《中華人民共和國國家通用語言文法》、《出版物漢使用管理規(guī)定》、《成都市社會用管理暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)，在對新聞出版業(yè)規(guī)范使用祖國語言文的管理和監(jiān)督方面我局主要做了以下幾方面的工作。

一、抓保障體系

主要在思想認識、組織機構(gòu)，工作經(jīng)費三方面的保障。首先，我們局黨組把規(guī)范使用語言文工作納入了機關(guān)精神文明建設(shè)和規(guī)范化服務(wù)型政府建設(shè)工作中，要求全體機關(guān)人員在公務(wù)活動中使用普通話，在公文寫作中狠抓用詞用的規(guī)范化。同時，為了加強對局語言文工作的領(lǐng)導(dǎo)，我們成立了局語言文工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長擔任組長，并確立了具體承辦處室，負責對全局語言文工作的日常管理。使這項工作做到了不僅有領(lǐng)導(dǎo)分管，而且有專門的部門來統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。對開展這項工作所需的培訓(xùn)費用和工作經(jīng)費，通過局財政給予保證。

二、抓制度落實

(一)在局機關(guān)制度和完善了《成都市新聞出版局機關(guān)公文處理細則》，以規(guī)范機關(guān)公文處理行為，并結(jié)合今年開展的規(guī)范化服務(wù)型政府建設(shè)工作，加以督查和落實。

(二)針對行業(yè)制定了《報刊審讀員工作制度》和《報刊質(zhì)量管理聯(lián)絡(luò)員工作制度》。對我局聘請的報刊審讀員及各報刊社的“報刊質(zhì)量管理聯(lián)絡(luò)員”進行分級管理，分工負責，責任到人。為每一位審讀員購買了目前最具權(quán)威的語言文方面工具書及相關(guān)報刊30余種。我局的審讀組每月至少集中學(xué)習(xí)交流一次，每年進行一次業(yè)務(wù)考核，并對人員進行不斷地調(diào)整和充實。對履行職責較好的人員，年終予以獎勵，對難以勝任的則予以解聘，從而確保了審讀隊伍的整體水平和活力。

(三)提高審讀工作效率，加大報刊語言文規(guī)范工作力度。我局引進了操作簡便、查錯范圍廣、準確率高、速度快并可打印發(fā)排校對結(jié)果、生成簡略勘誤表的“黑馬”中文校對技術(shù)，該設(shè)備的詞庫依據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》、《辭海》、《成語大詞典》(上海辭書出版社出版)及國家語委頒布的各項規(guī)定及標準，提高了工作效率，促進了審讀制度的落實。

(四)要求各報刊社建立健全內(nèi)部審讀制度。將審讀結(jié)果與相關(guān)人員的工作業(yè)績和報酬掛鉤，獎懲嚴明;明確編輯、校對、審讀幾個環(huán)節(jié)人員的責任，促進相關(guān)制度和責任的落實。全市28家市級報刊社、160余家報刊型內(nèi)部資料編輯部均已結(jié)合自身實際情況，在規(guī)范語言文方面制定了一系列切實有效的措施并已進入實施階段。

三、抓機關(guān)示范

首先，機關(guān)各處室把規(guī)范使用語言文，提倡講普通話納入處室的創(chuàng)優(yōu)計劃，作為創(chuàng)建文明處室的一個重要條件。局領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全體機關(guān)干部認真學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹實施《國家通用語言文法》。看守年來先后組織系統(tǒng)單位的職工參加了市級機關(guān)演講比賽、局機關(guān)干部職工演講比賽、做時代先鋒專題演講比賽。在本系統(tǒng)和單位組織的各項活動中，局領(lǐng)導(dǎo)率先講普通話，局干部職工在工作中都能做到文明用語，注意正確使用語言文，力爭在文稿中不出現(xiàn)語法上的錯誤和文、符號的差錯。

四、抓行業(yè)監(jiān)管

(一)不斷改進審讀工作。我局承擔了對全市28種公開出版的報刊、160余種內(nèi)部資料進行行業(yè)管理的任務(wù)。我們認為，把語言文納入行業(yè)管理不僅有利于提高行業(yè)管理的水平和層次，而且也有利于這些直接從事語言文工作部門的同志更好地規(guī)范語言文。多年來，我們始終把正確使用語言、規(guī)范使用漢作為報刊日常管理的內(nèi)容之一，形成報刊社每期繳送樣報、樣刊的審讀把關(guān)制度。同時，我們還從貫徹《國家通用語言文法》的高度，加大了對報刊的日常審讀檢查力度，每年年初對全年的語言文審讀任務(wù)及要求提出安排意見。對審讀方法和審讀形式年年進行革新和調(diào)整，著力突出及時性、針對性和有效性。審讀范圍既包括市級報刊，也包括區(qū)(市)縣報刊;既審讀綜合性報刊，也審讀專業(yè)和企業(yè)報刊。迄今為止，我們已編發(fā)《報刊審讀通報》160余期。

(二)對全市市級報刊、區(qū)(市)縣報紙、報刊型內(nèi)部資料進行綜合質(zhì)量考評(語言文質(zhì)量是其中重要內(nèi)容)，并按考評結(jié)果評分定級(一級報刊：90分以上;二級報刊：75分—89分;三級報刊：60分—74分)。對質(zhì)量高的報刊社予以通報表彰，對連續(xù)兩次被評為三級的報刊社，責令其停刊整頓，待驗收合格后方能正常出版，對質(zhì)量不合格的報刊社予以停辦并撤消其登記。此項活動已經(jīng)舉辦七屆，有力促進了報刊語言文編校水平的逐年提高。

(三)在全市開展“讀者有獎文捉錯”活動?；顒邮盏降膩硇鸥采w了全國除臺灣省外的31個省、市、自治區(qū)，僅參加市級報紙文捉錯的讀者有1374名。來自社會各階層的讀者不僅認真審閱、反復(fù)推敲，提出各報的文差錯和病句，而且對這次活動給予充分的肯定，認為“這項活動意義深遠，能更好地繼承和弘揚祖國優(yōu)秀文化”，建議“這項活動長期開展下去”。不少報刊社深受觸動，積極組織采編人員學(xué)習(xí)報刊質(zhì)量管理知識，分析產(chǎn)生文差錯的原因，并召開獲獎讀者座談會，進一步聽取讀者的寶貴意見，不斷改進自己的工作，使我市報刊語言文編校質(zhì)量更上一個臺階。

(四)開展報刊編校質(zhì)量專項評比。我局按照《報紙編校質(zhì)量評比差錯認定細則》等，對報刊的用、詞語、語法、標點、數(shù)、計量單位進行專項評審。對達標的報刊予以表彰，對不達標的報刊予以通報批評，對差錯特別嚴重的報刊予以行政處罰(迄今受到處罰的報刊編輯部已達8家)。目前，大多數(shù)市級報紙和區(qū)市縣報達到或接近文差錯不超過萬分之三的標準，部分期刊達到或接近文差錯不超過萬分之一的標準。

五、抓業(yè)務(wù)培訓(xùn)

在抓語言文規(guī)范化的實踐中，我們深深感到，只有加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提高從業(yè)人員的素質(zhì)，才能鞏固語言文工作成效，提高新聞出版行業(yè)的整體水平。

(一)認真抓好機關(guān)干部職工工作培訓(xùn)

我局將《中華人民共和國國家通用語言文法》《出版物漢使用管理規(guī)定》《成都市社會用管理暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)納入局機關(guān)公務(wù)員培訓(xùn)內(nèi)容，將普通話是否合格作為公務(wù)員錄用的參考條件。在日常工作中，我局也多次邀請專家、教授到我局進行普通話及國家公務(wù)員行為規(guī)范方面的培訓(xùn)，對公務(wù)人員在語言和行為上予以規(guī)范。今年4月，組織全局公務(wù)員參加了公務(wù)員普通話水平等級達標測試。全局44名公務(wù)員(對1954年以前出生的公務(wù)員未作達標的硬性要求)中，共34人參加測試，全部達三級甲等以上(其中，二級甲等13人，二級乙等20人，三級甲等1人)，測試合格率達100%，機關(guān)達標率達89%。

(二)對報刊從業(yè)人員進行語言文能力測試

對市級報刊社、區(qū)(市)縣報社領(lǐng)導(dǎo)、采編人員、報刊質(zhì)量管理聯(lián)絡(luò)員在規(guī)范語言文方面的能力進行測試。根據(jù)測試結(jié)果，采取有針對性的培訓(xùn)措施。此項活動迄今舉辦了10余次。

(三)加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)

每年不定期舉辦2-3次報刊社分管編校質(zhì)量的副總編和總編室主任、編輯人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)會，宣傳國家有關(guān)語言文方面的法律、法規(guī)，通報報刊語言文編校質(zhì)量審讀情況，請專家講解語言文知識。將有關(guān)規(guī)范使用語言文的規(guī)定編印成冊發(fā)到各報刊社，要求各報刊社組織采編人員學(xué)習(xí)并作為編校工作的工具書落實到人手一冊。為提高報刊從業(yè)人員在語言文方面的能力，促進報刊示范作用的發(fā)揮，在今年還對全市報刊質(zhì)量管理聯(lián)絡(luò)員進行了語言文規(guī)范管理的特別培訓(xùn)。

這次城市語言文評估達標自查工作對我局全面做好新聞出版工作，提高語言文工作水平無疑是一個契機和促進。雖然我們從行業(yè)發(fā)展的需要出發(fā)，并結(jié)合國家對語言文規(guī)范化的要求做了一些工作，但仍存在不足之處，如員工使用普通話的水平參差不齊，社會用規(guī)范化的監(jiān)管力度還需要進一步加大等。為此，我局將認真整改，從自身實際出發(fā)，繼續(xù)探索，努力提高說普通話、寫規(guī)范的能力和水平，充分發(fā)揮新聞出版行業(yè)在語言文規(guī)范工作中的示范作用。同時，也懇請語委領(lǐng)導(dǎo)繼續(xù)給予指正和幫助。謝謝!

第三篇：銀行印章自查報告

銀行印章管理自查報告

為進一步規(guī)范印章管理，切實防范印章操作風險，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號工作通知單，仔細對照檢查標準，認真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一：印章管理自查情況

首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對現(xiàn)有在用印章進行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細清冊，并對已經(jīng)停用的廢舊印章進行了認真清理，本次共登記在用印章100枚，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲蓄所9枚、迎春園儲蓄所11枚；其次，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲蓄所15枚（機構(gòu)名稱變更）、聯(lián)通路分理處10枚，營業(yè)室3枚。由綜合部負責了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點和客戶服務(wù)部負責了業(yè)務(wù)專用章的自查。行章管理方面，嚴格按照上級行要求，做到指定專人保管、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專門保管（a角），另一保管人為印章專管人的b角。實行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險柜內(nèi)，主鑰匙由a角保管、副鑰匙由b角保管，用印時雙人開鎖。收印時雙人上鎖，切實做到了人離章收。嚴格實行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時必須登記交接登記簿，交接時間按要求準確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。在xx年我行及時更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范。

目前，印章管理方面存在的問題及整改措施：

1、存在舊章在用現(xiàn)象。

機構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。

2、用印登記簿登記不及時。

個別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查，明確以后必須堅持以下兩點：1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項雙人簽字確認2：用印后，立即登記用印登記簿。

3、由于人員受限，監(jiān)印制度有待進一步加強。篇2：印章管理自查報告

印章管理使用情況自查報告

為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)云農(nóng)信聯(lián)[2009]128號文《省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于對農(nóng)村合作金融機構(gòu)印章管理的風險提示》的有關(guān)要求，我社于日前對印章的審批、使用、保管情況進行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一.縣聯(lián)社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用及時上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

二.印章使用情況：信用社印章由信用社指定專人保管，對印章使用過程中嚴格執(zhí)行用章制度；各類業(yè)務(wù)用章、個人名章堅持“誰使用，誰保管，誰負責”的原則，嚴格落實管理使用責任。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個人名章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。

三.嚴格登記制度：建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個環(huán)節(jié)都能夠嚴格登記。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會計有每月對各類會計印章進行檢查。業(yè)務(wù)印章有出納專人保管使用，每天營業(yè)終了入庫保管. xx縣聯(lián)社xx分社 2009年6月1日篇3：銀行自查報告

合規(guī)風險自查報告 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。

第一，按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學(xué)習(xí)的文件材料。

第二，做好自查和整改工作

自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共防，和諧共贏”。

通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三，加強學(xué)習(xí)，提高風險防控能力

為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。

全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體

系”做足準備。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

（一）加強學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風險要點、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。

（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論， 就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳

務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。篇4：新林行 印章自查報告

新林區(qū)支行印章自查報告

根據(jù)省公司及省分行決定在全省范圍內(nèi)開展民間借貸專項排查整治“回頭看”活動的要求。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時組織相關(guān)人員認真開展了印章專項自查工作，現(xiàn)將我行印章自查情況匯報如下：

一、印章管理：

我行明晰業(yè)務(wù)印章的管理，嚴格執(zhí)行中國郵政儲蓄銀行業(yè)務(wù)印章管理規(guī)定。印章能夠做到嚴密管理，嚴格把好使用關(guān)。

二、排查情況：

1、經(jīng)排查我行不存在在空白紙張上預(yù)蓋印章等違規(guī)用章行為；

2、經(jīng)排查我行機構(gòu)公章由于路途遠未上收到地區(qū)分行，但能夠做到嚴格管理、嚴格使用，每月按時向地區(qū)分行上報行政公章使用說明；

3、經(jīng)排查不存在業(yè)務(wù)印章套數(shù)多于臺席數(shù)；

4、經(jīng)排查不存在機構(gòu)負責人自管自用印章的現(xiàn)象；

5、新林行全部行政印章保存在保險柜內(nèi)，排查我行公章放置在有實時監(jiān)控和安防設(shè)施的金庫點鈔室內(nèi)。

6、經(jīng)排查我行公章實行雙人保管、密碼鑰匙分管

在下步工作中新林區(qū)支行將持續(xù)做好印章管理工作，將印章使用及支行檢查內(nèi)容之一，定期開展檢查工作，提高風

險防范意思，確保印章使用的合規(guī)性。

中國郵政儲蓄銀行新林區(qū)支行

二0一五年四月九日篇5：商業(yè)銀行支行自查報告

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報告

農(nóng)商行會計結(jié)算部：

按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx 成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：

（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機等入庫保管??”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機柜。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。

（2）我支行嚴格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠

做到及時繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅持并認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構(gòu)負責人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復(fù)核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認真核對；交接時由主管柜員監(jiān)交。

（9）查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求，查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負責人能認真復(fù)點核查柜員款箱，并做到復(fù)點“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入；

3、檔案管理方面

支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

（2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時做簽退；

柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；

（3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。

5、存款業(yè)務(wù)方面

（1）．賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人

死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預(yù)約登記簿》；對客戶風險等評定及時、準確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報?？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單折換新，當日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務(wù)方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴，出現(xiàn)差錯，未對支票進行折角驗印，導(dǎo)致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。 我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。

6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責

任書》，明確了工作中應(yīng)當承擔的具體責任和目標。

支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓(xùn)，與總部共同開展了各項演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設(shè)備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力；

（二）業(yè)務(wù)能力有待加強。

印章自查報告

銀行印章自查報告

業(yè)務(wù)印章自查報告

印章管理自查報告

銀行印章自查工作總結(jié)

第四篇：銀行柜面業(yè)務(wù)A

2010-2011學(xué)年度第一學(xué)期 《銀行柜面業(yè)務(wù)》期末試題A卷

姓名班級總分

一、名詞解釋：（每小題4分、共16分）

1、教育儲蓄

2、通存通兌儲蓄

3、外幣儲蓄

4、單位存款

二、填空（每空1分、共24分）

1、儲戶辦理跨地區(qū)通存通兌業(yè)務(wù)，還需按交易額的交納通存手續(xù)費。辦理通兌業(yè)務(wù)必須憑支付。

2、客戶提出外幣兌換申請，需要填寫一試三聯(lián)，非居民個人還需填寫。

3、儲戶在特殊情況下，以口頭、電話、電報、信函等方式申請的掛失，均視為掛失，儲戶必須在辦理該手續(xù)后的天之內(nèi)，到原開戶行辦理正式掛失手續(xù)，否則掛失失效。

4、存款凍結(jié)的期限最長不超過個月，逾期未重新辦理凍結(jié)手續(xù)的，視為。解除凍結(jié)時應(yīng)由原通知單位提出正式的。

5、發(fā)現(xiàn)假幣應(yīng)當面收繳，加蓋字樣的戳記，使用“假幣沒收登記”交易進行登記，記入。聯(lián)機打印一式三聯(lián)憑條，并加蓋業(yè)務(wù)公章和經(jīng)辦員、復(fù)核員名章。假幣收繳憑證交持幣人，并告知有關(guān)內(nèi)容。

6、寫出下列外幣的代碼：美元英鎊、歐元港幣、加拿大元、澳大利亞元、日元、新加坡元。

7、非居民個人出境時未用完的人民幣兌回時，應(yīng)提供、辦理，

如為ATM機取款單，還需提供。

三、問答題（每題8分、共40分）

1、個人結(jié)算賬戶與儲蓄賬戶的區(qū)別

2、外幣儲蓄的種類

3、單位存款的一般規(guī)定

4、貸款發(fā)放業(yè)務(wù)的操作流程

5、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的操作流程

四、業(yè)務(wù)題（每題10分、共20分）

1、儲戶王東于2007年5月21日開立個人活期儲蓄存折戶，開始時存入現(xiàn)金10000元，5月28日存入21000元，6月18日支取6000元。計算2007年6月20日的實付利息，

并做出各業(yè)務(wù)的會計分錄（活期利率0.72%）。2、儲戶馬維于2007年3月20日存入整存整取定期儲蓄存款20000，存期3年。開戶時3年期定期存款利率為年利率3.22%，計算到期日支取本金及利息并作出相關(guān)分錄。

第五篇：印章管理自查報告1200字范文

根據(jù)《關(guān)于對印章管理使用情況進行檢查的通知》(*農(nóng)信聯(lián)發(fā)[2009]347號)要求，為有效防范因印章管理不善引發(fā)案件風險，*****信用社對全轄印章管理使用情況進行了一次全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展

成立了以**任組長、***、***、***、***任副組長、辦公室、會計業(yè)務(wù)部、稽核審計部負責人為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，負責對本社及各基層營業(yè)網(wǎng)點的印章管理情況進行檢查。對照銀監(jiān)會風險提示、會計出納基本制度和《**市農(nóng)村信用社會計專用印章管理辦法》(成信聯(lián)會[2007]326號)，及時制定下發(fā)了***信用社《關(guān)于對印章管理使用情況檢查的通知》，對檢查工作的時間、檢查對象、范圍及檢查的具體內(nèi)容進行了安排部署，確保了自查工作的'順利開展。

二、印章管理制度健全，為防范風險提供了有力保障

***信用社印章管理健全，先后制定了《***行政公章管理辦法》(***〔2007〕**號)、《****業(yè)務(wù)印章管理辦法》(**[2008]*號)及****《機關(guān)日常事務(wù)管理規(guī)定》(***[2009]**號)，對印章的刻制、管理和使用等提出了明確要求，對蓋印的操作程序、管理責任、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范。

三、印章管理使用規(guī)范，杜絕了風險隱患的發(fā)生

一是嚴格執(zhí)行印章使用審批、登記制度。印章使用前由用印人在《印章登記簿》上真實、詳細、準確地進行了登記，由有權(quán)簽字人簽字同意后用印。未出現(xiàn)過未經(jīng)審批使用印章的情況，且加蓋印章份數(shù)與審批、登記數(shù)相符。特殊合同文本等，加蓋印章時使用合規(guī)。印章的刻制嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，啟用和廢止印章時正式行文進行了公告，并進行了登記。

二是保管嚴密，認真落實專人保管，入保險柜存放制度。單位行政公章、黨委印章由辦公室***負責保管和使用，工會印章由工會辦**負責保管和使用。印章不隨意亂放、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準將單位行政公章攜帶出單位使用的情況。

三是認真落實“誰掌管、誰負責”的規(guī)定，嚴格執(zhí)行隨用隨蓋，領(lǐng)導(dǎo)不預(yù)簽，人在章在，人離章收的操作要求。印章專管員調(diào)離、外出，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù)。印章的領(lǐng)用、收回、更換均嚴格履行了交接登記手續(xù)，并由移交人、接收人、監(jiān)交人在印章保管登記簿上簽字

四、會計專用印章管理使用合規(guī)，夯實了業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ)

(一)自查的會計專用印章包括：業(yè)務(wù)公章、儲蓄業(yè)務(wù)公章、現(xiàn)金收訖章、現(xiàn)金付訖章、轉(zhuǎn)訖章、結(jié)算專用章、匯票專用章、本票專用章、受理憑證專用章、財務(wù)專用章、交換專用章、假幣專用章、假幣收繳專用章、個人名章等。各分支機構(gòu)會計專用印章齊全，管理規(guī)范，并且建立有《會計專用印章啟用保管登記薄》，對會計印章的領(lǐng)用、啟用、更換、停用，保管印章人員崗位調(diào)換、離崗或離職等，均按規(guī)定進行了如實登記。

(二)在使用各種會計專用印章過程中嚴格堅持“專人使用、專人保管、專人負責”的原則，做到了印、押(機)、證分管分用。

(三)會計印章嚴格按規(guī)定范圍使用，無私自授受及會計業(yè)務(wù)人員的個人名章交由他人使用的情況。對于超過會計印章經(jīng)管人員權(quán)限的用印以及特殊業(yè)務(wù)使用的印章，均經(jīng)分社負責人審批同意后加蓋印章，并對有關(guān)內(nèi)容進行了登記備案。

(四)在營業(yè)過程中會計人員臨時離柜，會計印章均入柜加鎖保管。下午營業(yè)終了，會計印章、個人名章隨鈔箱入庫、加鎖保管。

(五)對需要更換的印章，均按規(guī)定程序申請刻制，作廢印章按規(guī)定上繳，作廢印模列入會計檔案按規(guī)定保存。

(六)對于需將作廢、停用印章上繳至公司相關(guān)部門的，嚴格執(zhí)行了兩名專管人員編表連同印章上繳。

(七)***改革過渡期間，分支機構(gòu)舊的行政公章按規(guī)定上交到***信用社辦公室統(tǒng)一管理。對需要加蓋舊行政公章的，由分支機構(gòu)負責人在《印章使用登記簿》上簽字同意后，由辦公室負責印章管理人員用章。