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合規(guī)無小事
所謂“欲立立人,欲達達人”,做合規(guī)文化建設(shè)工作,也應(yīng)該首先做好立人工作。我聯(lián)社在合規(guī)文化建設(shè)工作中,將著力點突出放在“合規(guī)員工”特別是新進員工的培養(yǎng)上。
大力推動全員合規(guī)文化學(xué)習(xí)。只有通過學(xué)習(xí)才能獲得統(tǒng)一的認(rèn)知,塑造共同的理念,從而將合規(guī)精神內(nèi)化為具體行為,經(jīng)由整體行為提升為信用社的文化特色。為此,我們要扎實推進合規(guī)文化學(xué)習(xí),堅持領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)制度,堅持中層管理干部帶頭讀書筆記活動,堅持自學(xué)與集中學(xué)習(xí)相結(jié)合。其中,集中學(xué)習(xí)由各單位推薦(鼓勵員工自薦)業(yè)務(wù)骨干為授課人員,結(jié)合自己崗位進行相關(guān)制度、辦法、流程的講解,講授內(nèi)容必須緊密聯(lián)系實際,突出重點,條理清晰,杜絕照本宣科,講課的人首先自己要學(xué)透、悟透,既要善于將學(xué)習(xí)內(nèi)容融匯貫穿于日常工作細節(jié),又要善于帶動周圍的同志一起學(xué)習(xí)和提高。自學(xué)是要求全體干部職工結(jié)合自身崗位,對應(yīng)知應(yīng)會規(guī)章制度、操作流程。合規(guī)部將定期不定期到基層社、各部室檢查驗收學(xué)習(xí)結(jié)果,檢查結(jié)果記入合規(guī)文化建設(shè)得分。通過堅持不懈的全員合規(guī)文化學(xué)習(xí),力求將合規(guī)經(jīng)營理念、各項規(guī)章制度、操作流程入腦入心,為貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度打好基礎(chǔ)。
育新人,用新招。新入社員工猶如一張白紙,跟著什么前輩,練就什么手。為充分發(fā)揮優(yōu)秀前輩的模范作用,也為了確保新入社員工的健康成長,我們應(yīng)當(dāng)建立了“由優(yōu)秀前輩傳、幫、帶新進大學(xué)生”機制,從全區(qū)選拔出一批工作業(yè)績一流、作風(fēng)品德過硬、一貫熱心帶動新人的同志,對新進大學(xué)生實行傳、幫、帶式的崗位培養(yǎng)。由優(yōu)秀前輩手把手培養(yǎng)新人,傳授技能是一方面,更重要的是一種精神的傳承、傳播。通過優(yōu)秀前輩的言傳身教,學(xué)到全面扎實的工作技能的同時,養(yǎng)成一種高度負責(zé)、嚴(yán)謹(jǐn)細致的工作作風(fēng),一種開拓進取、奮勇爭先、永不言敗的精神境界。這等于是在為我們信用社的長久健康發(fā)展儲備“合規(guī)”人才,儲備“亮劍”精神。
營造合規(guī)氛圍。氛圍,即風(fēng)氣,環(huán)境,對事物發(fā)展的趨勢和成敗起到至關(guān)重要的作用。但是我們現(xiàn)在恰恰缺少良好的合規(guī)氛圍。從現(xiàn)實中看,大多數(shù)人的不執(zhí)行制度只是出于怕麻煩、圖簡單、圖方便的心態(tài),或是認(rèn)為上有政策下有對策,認(rèn)為如果完全遵守規(guī)則工作就沒法開展了。他們太自信于所謂的大案要案不會出現(xiàn)自己的身邊了。甚至部分領(lǐng)導(dǎo)也抱著這種觀念:不出事什么都好。但恰恰是這種錯誤的心態(tài)營造出了一種十分危險的氛圍:不管合不合規(guī),只要不出事就行。實際上要出的事就一定隱藏在這種氛圍中!
這不由的讓我想到著名的“海恩法則”:每一起嚴(yán)重事故的背后,必然有29次輕微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隱患。要想消除這一起嚴(yán)重事故,就必須把這1000多起事故隱患控制住。
海恩法則強調(diào)兩點:一是事故的發(fā)生是量的積累的結(jié)果;二是再好的技術(shù),再完美的規(guī)章,在實際操作層面,也無法取代人自身的素質(zhì)和責(zé)任心。對信用社來說這是一種警示,它說明任何一起事故都是有原因的,并且是有征兆的;它同時說明安全運營是可以控制的,事故是可以避免的。
今年四月份,正是發(fā)放糧補的高峰時期。一位客戶拿著糧食直補的存折到我區(qū)某信用社來取錢,但是卻不知道密碼,他說反正都是村里發(fā)的補貼,要求我們告訴他。我耐心向他解釋,我們的柜臺人員規(guī)定都是以維護客戶利益為出發(fā)點,不能為客戶代辦業(yè)務(wù)。但是,這位客戶仍然很不理解,并揚言說是網(wǎng)點工作人員故意刁難他。雖然心存委屈,但我們的的員工知道要遵守制度,也更清楚違規(guī)的后果。事后,當(dāng)有客戶因丟失存折前來辦理掛失手續(xù)的時候,才發(fā)現(xiàn),這個存折賬號正是先前那位客戶想要冒領(lǐng)的。這件小事告訴我們:“合規(guī)”不但與我們息息相關(guān),并且,它就在我們身邊,就滲透在每一個數(shù)字,每一張傳票,每一個抉擇之中。
在實際工作中,往往大案一出,我們就來個事后諸葛亮:處理責(zé)任人,但這時候基本上已經(jīng)造成嚴(yán)重損失且難以挽回了。但是,假如我們有一個“人人自覺合規(guī),事事講求合規(guī),合規(guī)無小事”的工作氛圍,那么,他的領(lǐng)導(dǎo)就會早發(fā)覺早制止,他的同事就會早發(fā)覺早提醒,也許就不會出這個案子了。
要想不出事故,就必須要控制住事故發(fā)生之前的那“1000多起事故隱患”,破除 “不管合不合規(guī),只要不出事就行”的錯誤觀念,從上到下積極營造“人人重視合規(guī),時時事事講求合規(guī)”良好合規(guī)氛圍。
我們必須通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)、各種宣傳活動、領(lǐng)導(dǎo)層的率先垂范、嚴(yán)格有效的合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度等多種措施來讓員工臵身于合規(guī)文化氛圍,時時事事不忘合規(guī),以合規(guī)為榮,違規(guī)為恥,將合規(guī)融入到自己的日常行為規(guī)范中,融入到每一筆業(yè)務(wù)的操作規(guī)范中,融入到對客戶負責(zé)、對自己負責(zé)、對信用社負責(zé)的積極態(tài)度中,最終將合規(guī)精神內(nèi)化整體行為,上升為合規(guī)文化。