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風(fēng)險無小事，合規(guī)成久遠

——學(xué)案例、知禁令、重操守

波蘭作家萊蒙特曾說“世界上的一切都必須按照一定的規(guī)矩、秩序各就各位”。我們老百姓對此表述得更加直白——國有國法，家有家規(guī)。沒有“紅燈停綠燈行”的秩序，就沒有行人生命的保障；沒有公平透明的規(guī)則，就沒有競技比賽的順利進行；沒有完善的法律法規(guī)，就沒有社會的長治久安。尤其是在我們金融行業(yè)，沒有規(guī)章制度和風(fēng)險防控，那后果將不堪設(shè)想。

孔子有言：“虎兕出于柙，龜玉毀于櫝中，誰之過與？”猛獸從籠子里出來傷人，名貴的玉在盒子里就損壞了，這是誰的錯呢？乃管理不善之過與。我們作為銀行從業(yè)者，每天和現(xiàn)金、重要單證打交道，如若對之管理不善、不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，那將會造成極其嚴重的后果。著名的巴林銀行倒閉事件，想必大家都非常熟知，一個連伊麗莎白女王都給予信賴的英國老牌貴族銀行，就因為職員未經(jīng)授權(quán)認購期貨并掩蓋風(fēng)險這一違規(guī)操作行為，頃刻間破產(chǎn)了。罪魁禍?zhǔn)啄峥?里森入獄后這樣說：“其實巴林銀行遲早會倒閉，所有人都被授予很大的自主權(quán)以求生財之道，而規(guī)章制度和風(fēng)險管理卻一塌糊涂?！庇纱丝梢?，合規(guī)管理是多么地重要。同樣，如果在工作當(dāng)中，以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，必將造就“說起來重要、做起來次要、忙起來忘掉”的現(xiàn)象。所以說，合規(guī)文化約束著、保護著我們；合規(guī)制度不是“緊箍咒”，而是“安全帶”。銀行制度都是血的教訓(xùn)和沉痛的代價換來的，我們在制度執(zhí)行上絕不能打折扣、存僥幸。

今年的“3?15”晚會上，播出了這樣的畫面：一位暗訪的中央電視臺記者，拿著一張網(wǎng)上買來的失效身份證，來到建行北京分行要求開戶辦卡。柜員林森通過仔細甄別核對，馬上覺察出了問題，禮貌地回絕了辦理。這短短幾分鐘的畫面迅速在網(wǎng)絡(luò)上傳開，林森認真嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)令人稱贊，而建行合規(guī)操作、嚴防風(fēng)險的形象也更加深入人心了。在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，金融業(yè)受到了市場經(jīng)濟的猛烈沖擊，也受到了社會各界的廣泛關(guān)注和監(jiān)督。3·15的晚會的事件，透過媒體視角，給我們銀行人再次敲響了警鐘，讓我們看到了“穩(wěn)健經(jīng)營、守法經(jīng)營”這條必須堅守的經(jīng)營底線。開戶事雖小，責(zé)任大如天。而在我們的身邊，又何嘗沒有這樣的例子呢？我就曾遇到過一個險些被網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取財產(chǎn)的客戶，來到柜臺要求辦理網(wǎng)銀，我察覺其神色以及接聽電話的內(nèi)容有問題，便詢問其開網(wǎng)銀用途，后一步步幫助客戶挽回了損失。所以說，合規(guī)是一種美德，利己、利他。

展開合規(guī)文化的長卷，我們身邊有無數(shù)正在用實際行動豐富著合規(guī)文化，默默奉獻、潤物無聲的一線人員。他們將合規(guī)融入工作，讓合規(guī)成為自然，他們嚴格按照規(guī)章制度，微笑辦理每一筆業(yè)務(wù)；他們面對金錢毫不動心，面對誘惑意志堅定，他們把職責(zé)當(dāng)成使命，把規(guī)范當(dāng)成財富；他們用行動告訴我們，干一行、愛一行，專一行、精一行；他們把敬業(yè)奉獻的精神寫在人生奮斗的旗幟上，平凡的崗位同樣能創(chuàng)造輝煌。

合規(guī)是一種長久的習(xí)慣，而不是一次應(yīng)付的僥幸；合規(guī)是發(fā)展的保障，而不是前進的枷鎖；合規(guī)是開花結(jié)果所需要的土壤，而不是束縛飛翔的風(fēng)箏線。讓我們知禁令，重操守；讓我們懂分寸，守規(guī)矩。

金融行業(yè)制度嚴，禁令規(guī)則留心間，風(fēng)險從來無小事，合規(guī)才能成久遠！