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        清除崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)(范文五篇)

        發(fā)布時(shí)間:2023-02-18 19:01:10

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        第一篇:崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        【篇1:崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】

        崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表

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        【篇2:崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】

        崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)

        前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意,操作不當(dāng)

        疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因,一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤;匯款業(yè)務(wù)金額,日 期,姓名,賬號(hào),收款人姓名,身份證號(hào)碼,等極易錄入錯(cuò)誤,而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款,如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好,待客戶離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后果,所以我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管

        原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟,有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票,不跳票,保證憑證上的要素齊全,沒(méi)有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù),而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫(xiě)錯(cuò)誤的憑證交回客戶自行作廢,辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的,應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢,不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng),代客填寫(xiě)單據(jù)。

        代客戶填寫(xiě)單據(jù)極易引起客戶糾紛,產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫(xiě)單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫(xiě)該單據(jù)要求柜員幫忙填寫(xiě),這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果,我們要做好對(duì)客戶的解釋工作,或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫(xiě)單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。

        我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作,提高自身的業(yè)務(wù)技能水平,形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn),杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù),進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)

        是指由于主客觀因素影響,放松對(duì)客戶開(kāi)戶條件的審查和賬戶活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶,開(kāi)戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風(fēng)險(xiǎn)

        由于對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán),產(chǎn)生漏簽,代簽等現(xiàn)象,使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失,尤其是對(duì)私人客戶在掛失,領(lǐng)用卡折,重要憑證,更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán),導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)

        只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán),發(fā)生憑證要素不全,賬號(hào)戶名不符,大小寫(xiě)不符等現(xiàn)象,如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候,造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。

        為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能,促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化,筆者所在網(wǎng)點(diǎn),主要有三點(diǎn)做法,效果比較顯著。第一,按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排,采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主,每個(gè)月通過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果;第二,利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí),在提高柜員輸入速度的過(guò)程中,盡可能提升柜員綜合技能水平。

        通過(guò)雙管齊下,可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握,真正做到學(xué)以致用,提升服務(wù)能力。第三,委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示,利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論,通過(guò)案例分析、解讀規(guī)章制度等方法,提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

        筆者主要做法為:第一,時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì),密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng),對(duì)做得不到位的地方馬上指出,不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù),確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符,形成緊箍咒。第二,借助電視監(jiān)控錄相,每周至少1次通過(guò)回放錄相,對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放,看柜員是否按章操作,發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出,并組織柜員分析討論,杜絕屢犯。比如:近期,對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù),調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)??傮w來(lái)說(shuō),柜員操作比較規(guī)范,在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的,在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)、分析,以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。

        三是加強(qiáng)考核,以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。無(wú)規(guī)矩不成方圓,為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量,要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī),認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作,針對(duì)短板,制定措施,在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案,加大考核力度,將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤,獎(jiǎng)罰分明。

        【篇3:崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】

        崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        一、一類(一級(jí)):行政許可、行政審批(證、照)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        行政許可、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過(guò)程中,違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)在形式審查過(guò)程中,對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn),疏忽或故意隱瞞、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理,可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。

        (二)在形式審查過(guò)程中,因業(yè)務(wù)不熟,不能做到一次性告知,給申請(qǐng)人帶來(lái)不便,使其產(chǎn)生不滿情緒,可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴。

        (三)在形式審查過(guò)程中,違反工作流程,簡(jiǎn)化審批手續(xù),可能產(chǎn)生提前發(fā)證(照),導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果,引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

        二、二類(一級(jí)):行政處罰(案)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        行政處罰類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中,違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)不按規(guī)定使用案件系統(tǒng),查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行,造成人情案、棄案的發(fā)生,可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。(二)違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定,濫用裁量權(quán),擅自改變行政處罰種類、幅度

        或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰,可能造成具體行政行為不合法,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

        (三)截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒(méi)款的,可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴。

        (四)在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中,未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則,未按照程序規(guī)定依法取證,遺漏證據(jù),可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

        (五)在查辦案件環(huán)節(jié)中,未堅(jiān)守辦案紀(jì)律,向當(dāng)事人泄漏案情,或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處,不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn),可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

        (六)暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳,可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果。

        三、三類(二級(jí)):監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員,包括:年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員,違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清,情況不明,缺乏控制力,特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位,可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。

        (二)對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào),不登記,可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。

        (三)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí),可能造成重大損失或重大影響。

        (四)對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》,未及時(shí)留存文書(shū)檔案,以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止,不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位,可能造成工作失職。

        (五)對(duì)未辦理衛(wèi)生許可,不認(rèn)真核查,造成數(shù)據(jù)不清,可能導(dǎo)致行政行為不合法。(六)在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中,故意刁難或設(shè)置不必要條件,可能產(chǎn)生給予好處后,才辦理衛(wèi)生許可,或?qū)τ谏嫦舆`法行為,私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

        (七)對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真,可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。

        (八)復(fù)審審核不嚴(yán)格,使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個(gè)體工商戶被誤吊銷,造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失,可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶的申訴。

        (九)利用監(jiān)督行為,強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用,可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn),引起管理相對(duì)人的不滿,誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

        (十)對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案,可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行,貽誤時(shí)機(jī),造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果。

        (十一)檢測(cè)覆蓋面不夠,檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè),可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。

        (十二)廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。

        (十三)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位,可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng),出現(xiàn)人身安全事故,造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯。

        (十四)對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核、把關(guān)不嚴(yán),可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴,給單位造成損失或影響。

        (十五)在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中,不公平、公正,可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果。

        四、四類(一級(jí)):行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中,相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        1、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面,不堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則,具體工作人員弄虛作假,可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。

        2、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面,不深入基層調(diào)查,偏聽(tīng)偏信,可能造成失察失誤。 3、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中,泄露相關(guān)信息,可能造成不應(yīng)有的影響。

        4、違反人事紀(jì)律,私下許諾先進(jìn)稱號(hào)、評(píng)定職、級(jí)等,可能造成人事管理不公平、公正的后果。

        5、在發(fā)展黨員過(guò)程中,利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì),違反組織發(fā)展原則,收受被發(fā)展對(duì)象的好處,可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。

        6、在干部違紀(jì)案件查處中,堅(jiān)持原則不夠,查辦不深入,可能造成錯(cuò)案。

        (二)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        1、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算,可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理,造成挪用、誤用財(cái)政資金,影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

        2、在大額資金的使用上,未經(jīng)集體討論,可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng),給工作造成不利。

        3、年終財(cái)務(wù)決算時(shí),由于帳表不符,可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn),給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響。

        (三)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí),違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品,可能產(chǎn)生不廉潔行為。

        2、分配資產(chǎn)時(shí),不按實(shí)際需要進(jìn)行分配,受人情因素干擾或收受好處,違反規(guī)定分配,可能產(chǎn)生不廉潔行為。

        3、固定資產(chǎn)管理不到位,錄入不及時(shí),可能造成固定資產(chǎn)丟失。 4、資產(chǎn)處置過(guò)程中,處置不合規(guī),隨意處置,可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

        5、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格,不能按規(guī)定出入庫(kù),可能造成物品丟失或損壞。

        五、五類(三級(jí))、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        (一)公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中,違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,可能發(fā)生不廉潔行為的后果,具有共性特征。具體有以下幾點(diǎn)

        1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”,領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ,造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。

        2、在公務(wù)活動(dòng)中,接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng),可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過(guò)程中,可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。 3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,可能出現(xiàn)不廉潔行為,造成不良后果。

        4、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題,未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào),錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī),可能造成損失或嚴(yán)重后果。

        5、工作中,不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止,可能引起當(dāng)事人的不滿,導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴,損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

        6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中,工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定,可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為,造成無(wú)法挽回的損失。

        7、在對(duì)外宣傳工作中,對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明,把關(guān)不嚴(yán),可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

        8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中,不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì),可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào),給工作造成嚴(yán)重后果。

        9、檔案管理不嚴(yán)格,特別是文書(shū)檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞,可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。 10、印章管理不嚴(yán),違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失,可能對(duì)單位造成不良的影響。

        11、接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件不及時(shí),可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤,造成不良后果。

        12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中,可能出現(xiàn)失密,給監(jiān)督所帶來(lái)影響。

        思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        1、政治理論學(xué)習(xí)不夠,有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向,可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。

        2、在行政管理工作中,工作中有畏難情緒,怕承擔(dān)責(zé)任,怕得罪人,可能產(chǎn)生工作一般化,不能開(kāi)拓工作局面。

        3、不服從領(lǐng)導(dǎo),消極怠工,不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作,可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

        4、為違法當(dāng)事人說(shuō)情,干擾辦案,可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題。

        5、不能深入基層了解情況,虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn),形成本位主義思想,獨(dú)斷專行,可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng),工作業(yè)績(jī)不佳。

        外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn): 1、公務(wù)活動(dòng):在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。

        2、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響,可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康,生活情趣不高尚,造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn)。

        3、由于接受親朋好友和同事托清,可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為,造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。

        第二篇:外協(xié)崗位職責(zé)

        外協(xié)組長(zhǎng)(主管)崗位職責(zé)

        直接上級(jí):外協(xié)副經(jīng)理

        直接下級(jí):外協(xié)員

        任職資格:高中以上文化程度、從事外協(xié)工作2年以上,有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力、協(xié)調(diào)處理能力和應(yīng)變能力。崗位性質(zhì):負(fù)責(zé)外協(xié)組所有的管理工作

        管理權(quán)限:外協(xié)人員調(diào)配,參與外協(xié)問(wèn)題處理,外協(xié)費(fèi)用預(yù)算,外協(xié)費(fèi)用報(bào)銷和匯款的審核。

        管理責(zé)任:全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目部外協(xié)組工作,確保生產(chǎn)正常運(yùn)行。主要職責(zé):

        1、負(fù)責(zé)外協(xié)組日常工作(人員管理、請(qǐng)銷假)。

        2、負(fù)責(zé)維持與地方政府、甲方的良好關(guān)系,并妥善處理企業(yè)與村民的關(guān)系,確保生產(chǎn)正常開(kāi)展。

        2、上報(bào)外協(xié)費(fèi)用計(jì)劃,并對(duì)費(fèi)用使用情況進(jìn)行監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)、分析。

        3、負(fù)責(zé)外協(xié)組及其他單位和部門外協(xié)費(fèi)用報(bào)銷審核。

        4、參與簽訂外協(xié)相關(guān)合同、協(xié)議,負(fù)責(zé)相關(guān)費(fèi)用核算及匯款審核。

        5、參與突發(fā)事件應(yīng)急處理工作。

        6、積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

        外協(xié)員崗位職責(zé)

        直接上級(jí):外協(xié)組長(zhǎng)(主管)

        任職資格:有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)處理能力和應(yīng)變能力。

        崗位性質(zhì):完成指定區(qū)域(井位)的外協(xié)工作。

        管理權(quán)限:外協(xié)人員調(diào)配,參與外協(xié)問(wèn)題處理,外協(xié)費(fèi)用預(yù)算,外協(xié)費(fèi)用報(bào)銷和匯款的審核。

        崗位責(zé)任:全面負(fù)責(zé)責(zé)任區(qū)域內(nèi)的外協(xié)工作。

        主要職責(zé):

        1、新井踏勘:確定地理位置,檢查道路是否完好并進(jìn)行妥善處理,確定是否存在遺留問(wèn)題并處理,做好搬遷前的企地關(guān)系協(xié)調(diào)。

        2、所負(fù)責(zé)區(qū)域(井位)內(nèi)的外協(xié)費(fèi)用協(xié)商、賠償協(xié)議簽訂、付款手續(xù)辦理等相關(guān)事宜。

        3、配合搬遷,處理搬遷過(guò)程中出現(xiàn)的外協(xié)問(wèn)題。

        4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。篇二:外協(xié)主管的崗位職責(zé)

        外協(xié)主管

        職位說(shuō)明書(shū) 篇三:外協(xié)人員的崗位職責(zé)

        外協(xié)人員崗位職責(zé)

        崗位

        核心

        價(jià)值

        一級(jí)

        職責(zé) 服從生產(chǎn)主管安排,及時(shí)、保質(zhì)的完成外協(xié)任務(wù) 工作職責(zé)與結(jié)果 工作結(jié)果 1.嚴(yán)格按排產(chǎn)單的要求安排外協(xié)生產(chǎn) 2.嚴(yán)格按采購(gòu)計(jì)劃要求做好外協(xié)采購(gòu)工作 3.跟蹤外協(xié)采購(gòu)進(jìn)度,確保外協(xié)單位按時(shí)交貨 4.協(xié)調(diào)生產(chǎn)進(jìn)度,確保按時(shí)完成生產(chǎn)任務(wù)

        外協(xié)5.嚴(yán)格把握外協(xié)質(zhì)量關(guān),有特殊要求的環(huán)節(jié)應(yīng)及時(shí)提醒,確保外協(xié)采購(gòu)質(zhì)量 工作 6.對(duì)外協(xié)和采購(gòu)返回半成品進(jìn)行質(zhì)量和數(shù)量清點(diǎn),如不符及時(shí)處理 7.及時(shí)辦理外協(xié)品與半成品入庫(kù)手續(xù),配合倉(cāng)庫(kù)做好半成品庫(kù)臺(tái)賬 8.定期與倉(cāng)庫(kù)配合進(jìn)行半成品庫(kù)清點(diǎn),做好數(shù)量與產(chǎn)品統(tǒng)計(jì) 9.確認(rèn)外協(xié)結(jié)算單,交給總經(jīng)理簽字打款 10.定期匯總外協(xié)數(shù)據(jù),評(píng)判外協(xié)廠家加工能力,開(kāi)發(fā)新外協(xié)廠家 1.泄露或出賣公司機(jī)密,以權(quán)謀私,損害公司利益 崗位

        職業(yè)絕對(duì)2.嚴(yán)重瀆職,徇私舞弊,給公司造成損失

        行為禁止 3.后果嚴(yán)重者將根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》之規(guī)定解除勞動(dòng)禁區(qū) 合同,并追究其法律責(zé)任 財(cái)務(wù)無(wú) 權(quán)限

        核心運(yùn)營(yíng)1.對(duì)本部門工作具有建設(shè)權(quán)

        權(quán)限 權(quán)限 2.對(duì)下屬員工是否錄用及解除決定權(quán)

        管理直接下屬的調(diào)配審批權(quán)、隔級(jí)任免,下屬部門員工的績(jī)效考評(píng)審核權(quán) 權(quán)限

        任職資格要求

        準(zhǔn)入

        學(xué)歷

        業(yè)

        經(jīng)

        驗(yàn)

        知識(shí)

        和技

        ??苹蛞陨?無(wú) 無(wú) 1.具備良好的語(yǔ)言表達(dá)與組織、協(xié)調(diào)能力 2.熟練使用辦公軟件 1.高度認(rèn)同公司核心價(jià)值觀

        職業(yè)2.認(rèn)同結(jié)果導(dǎo)向的工作方法、尊重客戶價(jià)值的工作取向 職業(yè)素質(zhì) 3.能準(zhǔn)確接受上級(jí)任務(wù),接受任務(wù),順利完成任務(wù) 素養(yǎng)

        個(gè)人責(zé)任心強(qiáng)、原則性強(qiáng)、沉穩(wěn)、敬業(yè) 素質(zhì)

        外部客戶

        各利益相關(guān)者篇四:外協(xié)崗位職責(zé)與要求

        外協(xié)加工崗位職責(zé)與要求

        崗位的職責(zé)

        1.量尺:在接到測(cè)量通知單后第一時(shí)間通知廠家量尺 2.出圖:通知量尺的第二天算起,三天之內(nèi)要把圖紙送到物料部(板

        式家具七天之內(nèi)與客戶碰完圖送到物料部)通知設(shè)計(jì)師出圖選型號(hào),告知錢款是否足夠確認(rèn)簽字

        3.生產(chǎn):通知廠家生產(chǎn)第二天算起,按照生產(chǎn)周期確定安裝時(shí)間(安

        裝時(shí)須與材料員確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)是否具備安裝條件)4.安裝:確定安裝時(shí)間,提前一天通知廠家 5.維修:接到維修通知,第一時(shí)間通知廠家,做好跟蹤 6.對(duì)單:每月8,18,28日與廠家對(duì)單,現(xiàn)階段的進(jìn)度情況 7.結(jié)款:廠家送來(lái)的結(jié)款單,確認(rèn)有成品驗(yàn)收單,并且無(wú)誤后可給 予請(qǐng)款

        崗位要求

        1.每月十天上交一次崗位存在的問(wèn)題及進(jìn)度情況 2.每月十天給財(cái)務(wù)一次成品簽單額報(bào)表,電子版打印版兩份 3.每天管客服要一份防水,發(fā)給庫(kù)房,打印報(bào)備單,存檔 4.每天接到成品代購(gòu)單,及時(shí)存檔 5.每天給a區(qū)前臺(tái)發(fā)當(dāng)日簽單金額 6.每月上交一次設(shè)計(jì)師大會(huì)會(huì)議總結(jié)內(nèi)容 7.做好增減項(xiàng)工作 2010年10月24日 物料部外協(xié)加工:篇五:外協(xié)主管崗位職責(zé)

        外協(xié)主管崗位職責(zé)

        一、貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)建筑安裝的法律法規(guī),貫徹執(zhí)行各級(jí)地方 政府有關(guān)建筑安裝的行政法規(guī),貫徹執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

        二、負(fù)責(zé)監(jiān)督給/排水、采暖、燃?xì)?、電子電氣(?qiáng)電、網(wǎng)絡(luò)、電話、閉路電視、門禁系統(tǒng)、安防系統(tǒng))、空調(diào)通風(fēng)、電梯、消 防、園林綠化工程的技術(shù)指導(dǎo),跟蹤、巡視、檢查相關(guān)專業(yè)工程 的施工進(jìn)度、工期、質(zhì)量和安全文明施工。

        三、負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位的信息與資料傳遞,協(xié)調(diào)、監(jiān) 督、檢查各單位的工作。

        四、監(jiān)督監(jiān)理單位對(duì)工程的四控(進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控 制和安全控制)、三管(合同管理、文檔資料管理、信息管理)、一協(xié) 調(diào)(組織協(xié)調(diào))的執(zhí)行情況。

        五、負(fù)責(zé)給相關(guān)專業(yè)的施工單位做技術(shù)交底,特別是各施工設(shè)計(jì) 區(qū)域的地下管線、地下建筑物的位置深度以及與相鄰單位的關(guān)系,避 免出現(xiàn)施工沖突和安全事故。

        六、負(fù)責(zé)工程的進(jìn)度管理,督促各施工單位按施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn) 度計(jì)劃完成任務(wù);及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反映各施工單位工程進(jìn)度情況和影響工 期的主要因素。

        七、協(xié)調(diào)各施工單位的關(guān)系,及時(shí)解決各單位之間的矛盾,排除 施工干擾,確保施工質(zhì)量、進(jìn)度和工期。

        八、協(xié)助項(xiàng)目前期供水、供電等相關(guān)手續(xù)辦理;協(xié)調(diào)各施工單位 施工水電費(fèi)用的分?jǐn)偸绽U工作。負(fù)責(zé)臨時(shí)用電安全管理。

        九、參與圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底工作,跟蹤處理相關(guān)圖紙會(huì)審中提 出的問(wèn)題,負(fù)責(zé)外協(xié)各專業(yè)設(shè)計(jì)變更、洽商及現(xiàn)場(chǎng)簽證的初級(jí)審核工 作。

        十、解決圖紙和施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的技術(shù)等問(wèn)題,做好技術(shù)變更工作; 負(fù)責(zé)審查、協(xié)調(diào)主管專業(yè)各施工單位提出的設(shè)計(jì)變更,對(duì)設(shè)計(jì)變更產(chǎn) 生的各種影響進(jìn)行論證并與設(shè)計(jì)單位溝通,防止出現(xiàn)顧此失彼的現(xiàn) 象。及時(shí)簽證記錄相關(guān)專業(yè)的設(shè)計(jì)變更情況。

        十一、負(fù)責(zé)對(duì)主管專業(yè)工程材料、設(shè)備選型、施工機(jī)械及施工隊(duì) 伍的質(zhì)量進(jìn)行檢查。十

        二、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查主管專業(yè)材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)工作,嚴(yán)禁不 合格的材料設(shè)備使用到工程上。

        三、負(fù)責(zé)收集、整理、匯總相關(guān)專業(yè)的工程情況、存在的問(wèn)題 并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反映并提出處理意見(jiàn)。

        四、負(fù)責(zé)督促檢查主管專業(yè)的監(jiān)理工作,協(xié)調(diào)監(jiān)理、施工單位 的關(guān)系。

        十五、參加工程協(xié)調(diào)會(huì)與監(jiān)理例會(huì),提出和了解外協(xié)工程施工過(guò) 程中出現(xiàn)的問(wèn)題,進(jìn)行研究討論,提出解決辦法。

        六、協(xié)助預(yù)算工作,做好工程建設(shè)投資控制。

        十七、協(xié)助本專業(yè)竣工工程資料的審核、接收、歸檔及與物業(yè)的 交接工作。

        十八、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。

        第三篇:崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)

        崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)

        前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

        我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意,操作不當(dāng)

        疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因,一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤;匯款業(yè)務(wù)金額,日 期,姓名,賬號(hào),收款人姓名,身份證號(hào)碼,等極易錄入錯(cuò)誤,而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款,如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好,待客戶離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后果,所以我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。

        2.原始憑證的保管

        原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟,有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票,不跳票,保證憑證上的要素齊全,沒(méi)有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù),而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫(xiě)錯(cuò)誤的憑證交回客戶自行作廢,辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的,應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢,不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

        3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng),代客填寫(xiě)單據(jù)。

        代客戶填寫(xiě)單據(jù)極易引起客戶糾紛,產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫(xiě)單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫(xiě)該單據(jù)要求柜員幫忙填寫(xiě),這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果,我們要做好對(duì)客戶的解釋工作,或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫(xiě)單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。

        我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作,提高自身的業(yè)務(wù)技能水平,形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn),杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù),進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。

        1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)

        是指由于主客觀因素影響,放松對(duì)客戶開(kāi)戶條件的審查和賬戶活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶,開(kāi)戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風(fēng)險(xiǎn)

        由于對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán),產(chǎn)生漏簽,代簽等現(xiàn)象,使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失,尤其是對(duì)私人客戶在掛失,領(lǐng)用卡折,重要憑證,更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán),導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)

        只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán),發(fā)生憑證要素不全,賬號(hào)戶名不符,大小寫(xiě)不符等現(xiàn)象,如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候,造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。

        為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能,促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化,筆者所在網(wǎng)點(diǎn),主要有三點(diǎn)做法,效果比較顯著。第一,按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排,采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主,每個(gè)月通過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果;第二,利用DCC、COST前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí),在提高柜員輸入速度的過(guò)程中,盡可能提升柜員綜合技能水平。通過(guò)雙管齊下,可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握,真正做到學(xué)以致用,提升服務(wù)能力。第三,委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示,利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論,通過(guò)案例分析、解讀規(guī)章制度等方法,提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

        筆者主要做法為:第一,時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì),密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng),對(duì)做得不到位的地方馬上指出,不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù),確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符,形成緊箍咒。第二,借助電視監(jiān)控錄相,每周至少1次通過(guò)回放錄相,對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放,看柜員是否按章操作,發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出,并組織柜員分析討論,杜絕屢犯。比如:近期,對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù),調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)。總體來(lái)說(shuō),柜員操作比較規(guī)范,在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的,在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)、分析,以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。

        三是加強(qiáng)考核,以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。無(wú)規(guī)矩不成方圓,為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量,要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī),認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作,針對(duì)短板,制定措施,在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案,加大考核力度,將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤,獎(jiǎng)罰分明。

        第四篇:崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        2020年4月19日

        崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        【篇1:崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】

        崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表

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        【篇2:崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】

        崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)

        前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意,操作不當(dāng)

        疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因,一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤;匯款業(yè)務(wù)金額,日 期,姓名,賬號(hào),收款人姓名,身份證號(hào)碼,等極易錄入錯(cuò)誤,而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款,如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好,待客戶離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后

        2020年4月19日

        果,因此我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管

        原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟,有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票,不跳票,保證憑證上的要素齊全,沒(méi)有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù),而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫(xiě)錯(cuò)誤的憑證交回客戶自行作廢,辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的,應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢,不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

        3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng),代客填寫(xiě)單據(jù)。

        代客戶填寫(xiě)單據(jù)極易引起客戶糾紛,產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫(xiě)單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫(xiě)該單據(jù)要求柜員幫忙填寫(xiě),這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果,我們要做好對(duì)客戶的解釋工作,或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫(xiě)單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。

        2020年4月19日

        我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作,提高自身的業(yè)務(wù)技能水平,形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn),杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù),進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)

        是指由于主客觀因素影響,放松對(duì)客戶開(kāi)戶條件的審查和賬戶活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶,開(kāi)戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風(fēng)險(xiǎn)

        由于對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán),產(chǎn)生漏簽,代簽等現(xiàn)象,使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失,特別是對(duì)私人客戶在掛失,領(lǐng)用卡折,重要憑證,更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán),導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)

        只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán),發(fā)生憑證要素不全,賬號(hào)戶名不符,大小寫(xiě)不符等現(xiàn)象,如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候,造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。

        為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能,促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化,筆者所在網(wǎng)點(diǎn),主要有三點(diǎn)做法,效果比較顯著。第一,按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排,采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主,4

        2020年4月19日

        每個(gè)月經(jīng)過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果;第二,利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí),在提高柜員輸入速度的過(guò)程中,盡可能提升柜員綜合技能水平。

        經(jīng)過(guò)雙管齊下,可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握,真正做到學(xué)以致用,提升服務(wù)能力。第三,委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示,利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論,經(jīng)過(guò)案例分析、解讀規(guī)章制度等方法,提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

        筆者主要做法為:第一,時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì),密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng),對(duì)做得不到位的地方馬上指出,不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù),確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符,形成緊箍咒。第二,借助電視監(jiān)控錄相,每周至少1次經(jīng)過(guò)回放錄相,對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放,看柜員是否按章操作,發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出,并組織柜員分析討論,杜絕屢犯。比如:近期,對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù),調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)。總體來(lái)說(shuō),柜員操作比較規(guī)范,在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的,在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)、分析,以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。

        2020年4月19日

        三是加強(qiáng)考核,以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。無(wú)規(guī)矩不成方圓,為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量,要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī),認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作,針對(duì)短板,制定措施,在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案,加大考核力度,將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤,獎(jiǎng)罰分明。

        【篇3:崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】

        崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        一、一類(一級(jí)):行政許可、行政審批(證、照)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        行政許可、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過(guò)程中,違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)在形式審查過(guò)程中,對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn),疏忽或故意隱瞞、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理,可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。

        (二)在形式審查過(guò)程中,因業(yè)務(wù)不熟,不能做到一次性告知,給申請(qǐng)人帶來(lái)不便,使其產(chǎn)生不滿情緒,可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴。

        2020年4月19日

        (三)在形式審查過(guò)程中,違反工作流程,簡(jiǎn)化審批手續(xù),可能產(chǎn)生提前發(fā)證(照),導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果,引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

        二、二類(一級(jí)):行政處罰(案)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        行政處罰類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中,違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)不按規(guī)定使用案件系統(tǒng),查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行,造成人情案、棄案的發(fā)生,可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

        (二)違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定,濫用裁量權(quán),擅自改變行政處罰種類、幅度

        或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰,可能造成具體行政行為不合法,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

        (三)截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒(méi)款的,可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴。

        (四)在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中,未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則,未按照程序規(guī)定依法取證,遺漏證據(jù),可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

        2020年4月19日

        (五)在查辦案件環(huán)節(jié)中,未堅(jiān)守辦案紀(jì)律,向當(dāng)事人泄漏案情,或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處,不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn),可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

        (六)暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳,可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果。

        三、三類(二級(jí)):監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員,包括:年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員,違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清,情況不明,缺乏控制力,特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位,可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。

        (二)對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào),不登記,可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。

        2020年4月19日

        (三)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí),可能造成重大損失或重大影響。

        (四)對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》,未及時(shí)留存文書(shū)檔案,以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止,不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位,可能造成工作失職。

        (五)對(duì)未辦理衛(wèi)生許可,不認(rèn)真核查,造成數(shù)據(jù)不清,可能導(dǎo)致行政行為不合法。

        (六)在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中,故意刁難或設(shè)置不必要條件,可能產(chǎn)生給予好處后,才辦理衛(wèi)生許可,或?qū)τ谏嫦舆`法行為,私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

        (七)對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真,可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。

        (八)復(fù)審審核不嚴(yán)格,使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個(gè)體工商戶被誤吊銷,造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失,可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶的申訴。

        (九)利用監(jiān)督行為,強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用,可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn),引起管理相對(duì)人的不滿,誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

        (十)對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案,可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行,貽誤時(shí)機(jī),造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果。

        2020年4月19日

        (十一)檢測(cè)覆蓋面不夠,檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè),可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。

        (十二)廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。

        (十三)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位,可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng),出現(xiàn)人身安全事故,造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯。

        (十四)對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核、把關(guān)不嚴(yán),可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴,給單位造成損失或影響。

        (十五)在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中,不公平、公正,可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果。

        四、四類(一級(jí)):行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中,相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn):

        (一)人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        2020年4月19日

        1、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面,不堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則,具體工作人員弄虛作假,可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。 2、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面,不深入基層調(diào)查,偏聽(tīng)偏信,可能造成失察失誤。

        3、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中,泄露相關(guān)信息,可能造成不應(yīng)有的影響。

        4、違反人事紀(jì)律,私下許諾先進(jìn)稱號(hào)、評(píng)定職、級(jí)等,可能造成人事管理不公平、公正的后果。

        5、在發(fā)展黨員過(guò)程中,利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì),違反組織發(fā)展原則,收受被發(fā)展對(duì)象的好處,可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。

        6、在干部違紀(jì)案件查處中,堅(jiān)持原則不夠,查辦不深入,可能造成錯(cuò)案。

        (二)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        1、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算,可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理,造成挪用、誤用財(cái)政資金,影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

        2、在大額資金的使用上,未經(jīng)集體討論,可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng),給工作造成不利。

        2020年4月19日

        3、年終財(cái)務(wù)決算時(shí),由于帳表不符,可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn),給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響。

        (三)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí),違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品,可能產(chǎn)生不廉潔行為。

        2、分配資產(chǎn)時(shí),不按實(shí)際需要進(jìn)行分配,受人情因素干擾或收受好處,違反規(guī)定分配,可能產(chǎn)生不廉潔行為。

        3、固定資產(chǎn)管理不到位,錄入不及時(shí),可能造成固定資產(chǎn)丟失。 4、資產(chǎn)處理過(guò)程中,處理不合規(guī),隨意處理,可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

        5、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格,不能按規(guī)定出入庫(kù),可能造成物品丟失或損壞。

        五、五類(三級(jí))、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        (一)公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中,違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,可能發(fā)生不廉潔行為的后果,具有共性特征。具體有以下幾點(diǎn)

        1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”,領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ,造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。

        2020年4月19日

        2、在公務(wù)活動(dòng)中,接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng),可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過(guò)程中,可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。

        3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,可能出現(xiàn)不廉潔行為,造成不良后果。

        4、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題,未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào),錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī),可能造成損失或嚴(yán)重后果。

        5、工作中,不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止,可能引起當(dāng)事人的不滿,導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴,損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

        6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中,工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定,可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為,造成無(wú)法挽回的損失。

        7、在對(duì)外宣傳工作中,對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明,把關(guān)不嚴(yán),可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

        8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中,不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì),可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào),給工作造成嚴(yán)重后果。

        9、檔案管理不嚴(yán)格,特別是文書(shū)檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞,可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。

        2020年4月19日

        10、印章管理不嚴(yán),違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失,可能對(duì)單位造成不良的影響。

        11、接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件不及時(shí),可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤,造成不良后果。

        12、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中,可能出現(xiàn)失密,給監(jiān)督所帶來(lái)影響。

        思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

        1、政治理論學(xué)習(xí)不夠,有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向,可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。

        2、在行政管理工作中,工作中有畏難情緒,怕承擔(dān)責(zé)任,怕得罪人,可能產(chǎn)生工作一般化,不能開(kāi)拓工作局面。

        3、不服從領(lǐng)導(dǎo),消極怠工,不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作,可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

        4、為違法當(dāng)事人說(shuō)情,干擾辦案,可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題。

        5、不能深入基層了解情況,虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn),形成本位主義思想,獨(dú)斷專行,可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng),工作業(yè)績(jī)不佳。

        2020年4月19日

        外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn):

        1、公務(wù)活動(dòng):在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。

        2、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響,可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康,生活情趣不高尚,造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn)。 3、由于接受親朋好友和同事托清,可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為,造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn)。

        2020年4月19日

        第五篇:崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

        姓名:張廣浩 崗位:客戶經(jīng)理

        1.貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和總行各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度; 2.受理審查借款人借款申請(qǐng),審查相關(guān)借款資料,實(shí)地調(diào)查并撰寫(xiě)報(bào)告;

        風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

        3.嚴(yán)格按照《信貸管理系統(tǒng)操作規(guī)范》錄入相關(guān)借款人、保證人、抵押物相關(guān)信息并發(fā)放貸款;

        4.負(fù)責(zé)貸款日常管理及時(shí)掌握借款人經(jīng)營(yíng)情況,撰寫(xiě)貸后檢查報(bào)告;

        5.負(fù)責(zé)對(duì)所管轄借款人的檔案管理工作,資料齊全,及時(shí)歸檔;

        風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):資料真實(shí)、準(zhǔn)確。

        6.關(guān)注資金需求以及資金往來(lái)變動(dòng),合理上存、拆借,管理資金運(yùn)用情況:

        風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):未及時(shí)了解資金需求情況,導(dǎo)致資金的空頭。7.信貸檔案應(yīng)做到科學(xué)分類,存放有序,妥善保管,查找方便。

        8.積極完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的工作任務(wù),業(yè)務(wù)集中時(shí),要根據(jù)主次需要區(qū)別對(duì)待。 9.加強(qiáng)政治學(xué)習(xí),嚴(yán)格要求自己,加強(qiáng)思想作風(fēng)建設(shè),為本部門工作提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

        10.刻苦鉆研業(yè)務(wù),努力提高自身素質(zhì)和工作效率。

        網(wǎng)址:http://puma08.com/qywd/gwzz/1346000.html

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