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第一篇：風險自查報告

根據(jù)市紀委、市國資局《關(guān)于開展國有企業(yè)廉政風險防控管理工作考核評價辦法的通知》文件精神和要求，按照上級部門的部署和安排，從20xx年起，我公司認真排查本單位在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設(shè)，廉政風險防范和行政權(quán)力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。

一、加強領(lǐng)導，提高認識

為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，確保各項防范管理措施落到實處，我公司成立了廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組，由公司經(jīng)理楊后海同志任組長，其他班子成員任副組長，職能科室主要負責人為成員。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，具體負責此項工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《枝水司廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我公司權(quán)力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理認識;明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學評估;建立廉政風險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強干部廉潔從政、依法行政認識，降低廉政風險。以黨支部會、公司辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。

二、主動部署，廣泛動員

自20xx年6月，我公司召開了廉政風險防控管理工作動員會，對廉政風險防控管理工作進行了專項工作的動員部署，強調(diào)“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方法，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項工作從6月中期開始，分三個階段進行，即：宣傳動員、組織實施、風險評估、總結(jié)驗收三個階段組織實施。要求各科室要從貫徹落實黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領(lǐng)導，周密部署安排，認真組織實施。

三、深入查找，主動預防

根據(jù)實施方案的總體要求，我公司采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方法，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞公司職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記;以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。從行政管理事項、業(yè)務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經(jīng)組織嚴格審核把關(guān)后，將風險點登記匯總。共排查出科室風險點17個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領(lǐng)導小組審定風險點為8個。填寫了《廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。

四、完善制度，動態(tài)防控

在廉政風險防控管理工作中，我公司結(jié)合工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實行權(quán)力制衡。深化以黨務廠務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在公開欄、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

廉政風險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進一步促進領(lǐng)導干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監(jiān)督機制，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，打造政治過硬、作風過硬、業(yè)務過硬的干部職工隊伍，按照市委、市人民政府“兩市一極”的總體要求，為實現(xiàn)我市“打造濱江宜居城市和長江帶強勁增長極”的目標提供堅強的紀律和作風保障。

第二篇：風險自查報告

為防范我行內(nèi)部機構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務風險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā){335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務進行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

一、加強組織領(lǐng)導，將自查工作落實到位

目前我行只開展代理保險業(yè)務和代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務兩項代理業(yè)務。我行保險代理業(yè)務處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務的風險排查重點在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務。

對于此次代銷業(yè)務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業(yè)務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務部，個人金融業(yè)務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網(wǎng)點開展，代理業(yè)務內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業(yè)務的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務的全面發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

二、自查內(nèi)容

按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務風險排查的通知》的規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務情況的自查工作，自查結(jié)果匯報如下：

(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品

我行審慎選擇代理銷售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，***銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售***銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產(chǎn)品，主要為保本浮動收益型的理財產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風險。

我行與***銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產(chǎn)品的產(chǎn)品風險和客戶收益由***銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風險。每一期理財產(chǎn)品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產(chǎn)品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"***"的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實現(xiàn)預期收益。

(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面

從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業(yè)務管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點的理財業(yè)務進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。

(三)理財業(yè)務人員方面

我行已對理財業(yè)務人員進行多次培訓，理財業(yè)務人員已具備銷售理財產(chǎn)品的業(yè)務素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財業(yè)務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關(guān)風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產(chǎn)品，充分揭示理財產(chǎn)品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產(chǎn)品或未經(jīng)批準的第三方機構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。

(四)業(yè)務流程方面

我行采取手工記賬和機器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

(五)客戶投訴的處理

我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務的客戶投訴。

三、自查總結(jié)

通過此次理財產(chǎn)品代理銷售業(yè)務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務的整個業(yè)務流程，各營業(yè)網(wǎng)點都嚴格按照相關(guān)制度開展了理財產(chǎn)品代銷業(yè)務，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴格按照各項規(guī)章制度開展代銷業(yè)務，同時加強對理財業(yè)務人員的投資理財業(yè)務專業(yè)知識的學習，提升業(yè)務人員的綜合業(yè)務素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務的發(fā)展。

第三篇：風險自查報告

全面風險防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現(xiàn)，操作風險是商業(yè)銀行的主要風險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產(chǎn)損失，更可能帶來不可估量的聲譽影響?；鶎訖C構(gòu)是商業(yè)銀行經(jīng)營管理的最前沿，既是業(yè)務拓展的“橋頭堡”，也是操作風險與案件的“多發(fā)區(qū)”。多年來，銀行操作風險呈現(xiàn)點多、面廣、成因復雜、管理難度大且不易見效的特點，加之基層機構(gòu)業(yè)務拓展壓力大、人員緊、內(nèi)控薄弱，使得基層機構(gòu)操作風險管理成為銀行風險管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構(gòu)筑基層銀行操作風險立體防線，應從長效管理機制的建立入手，完善操作風險防控能力。

一、打造“學習型”銀行，促規(guī)章制度內(nèi)化于心

規(guī)章制度是銀行經(jīng)營管理的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行規(guī)章制度不可謂不多、不可謂不細，但違規(guī)違章事件和案件仍不斷發(fā)生，主要原因是規(guī)章制度沒有得到有效的執(zhí)行，而影響執(zhí)行力的一個重要因素是規(guī)章制度管理不到位。必須從打造“學習型”銀行入手，進行制度重檢，使一項業(yè)務活動僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布，便于員工查詢。銀行還應強化制度學習培訓與測試，使員工將規(guī)章制度內(nèi)化于心，促使制度文件成為員工業(yè)務操作的標準、工作檢查的依據(jù)和崗位培訓的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務規(guī)定而產(chǎn)生的操作風險。

二、強化崗位管理，前移風險管理關(guān)口

銀行應進行科學的崗位設(shè)計，前移風險管理關(guān)口，明晰崗位職責，落實崗位責任，實施差別授權(quán)。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任，在人員調(diào)配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風險度”不同，基層機構(gòu)應重點加強三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關(guān)口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進入銀行；要加強對新員工的崗前培訓，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關(guān)注其8小時內(nèi)的工作表現(xiàn)，還要關(guān)注其經(jīng)濟往來、社會交往和家庭關(guān)系等方面出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象，及時進行風險排查；同時要認真落實重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機構(gòu)負責人。他們承擔著所在機構(gòu)操作風險防范的首要責任，其本身的行為和態(tài)度對操作風險管理具有重大影響。當前對基層機構(gòu)負責人的管理，普遍存在上級監(jiān)督太遠、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難等問題。銀行除了需在基層機構(gòu)推行行務公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼?zhèn)涞脑瓌t，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現(xiàn)象發(fā)生。

三、開展教育警示活動，營造合規(guī)經(jīng)營、誠實守信氛圍

銀行是經(jīng)營風險的特殊行業(yè)，國際上不少金融機構(gòu)發(fā)生重大操作風險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風險控制的機制、流程，而是因為風險文化不能使這些機制、流程發(fā)揮作用，如巴林銀行倒閉案?！敖逃尽狈ň褪峭ㄟ^培訓、參觀、考察、演講、報告會、內(nèi)部刊物、

多媒體課堂等生動活潑的形式，著眼于人生觀和職業(yè)道德教育，引導員工愛崗敬業(yè)、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會負責；著眼于法規(guī)和廉潔從業(yè)教育，引導員工“慎微”、“慎獨”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風險文化的培育，引導員工樹立“內(nèi)控優(yōu)先”、“合規(guī)守法”、“速度、規(guī)模、質(zhì)量和效益的協(xié)調(diào)發(fā)展”等理念，讓先進、健康的風險文化內(nèi)化為員工的職業(yè)信念和工作習慣。在風險文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機構(gòu)管理團隊的行為和表率作用?；鶎訖C構(gòu)管理團隊要成為健康風險文化的倡導者、建設(shè)者、傳播者和模范執(zhí)行者，促進合規(guī)經(jīng)營、防范風險、廉潔從業(yè)、誠實守信成為一種工作氛圍。

四、進行員工風險自評，提升風險識別、防范能力

風險管理有個著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風險的事前識別和化解予以控制，而當問題出現(xiàn)時再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據(jù)崗位職責、業(yè)務及管理流程，識別主要風險點，重點關(guān)注制度本身有無缺陷、制度執(zhí)行是否有效、業(yè)務操作系統(tǒng)有無缺陷、哪些環(huán)節(jié)存在控制缺失或控制過度或容易出現(xiàn)操作不當?shù)葐栴}，形成《員工風險報告》后報上一級管理部門研究解決。“自我評估”法不僅有利于基層員工主動提示風險，促進問題的及時解決，減少管理層與基層機構(gòu)之間的信息不對稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進員工熟識崗位風險因素并有意識地進行防范。

五、有的放矢，實施風險重點監(jiān)控

銀行的業(yè)務品種多、操作流程復雜、風險點也多，不分輕重緩急平均用力的操作風險控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點環(huán)節(jié)、重點時段和重點對象則是操作風險管理的重點。就基層機構(gòu)而言，柜員卡、現(xiàn)金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務是重點環(huán)節(jié)，節(jié)前假末是重點時段，基層機構(gòu)負責人是重點對象。對重點環(huán)節(jié)，應通過加強崗位制衡、檢查稽核、授權(quán)控制、計算機和錄相監(jiān)控、行為排查等措施實施管理；對重點時段，基層機構(gòu)應保持高度的警惕，投入更多的精力；重點人員的管理，則應從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。

六、檢查糾正到位，整改提高

檢查工作貴在效率、重在效果，實施中應注意做到“四個到位”。一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內(nèi)部檢查、專項審計等，應在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復檢查。要區(qū)分檢查重點，對管理好、內(nèi)控等級高的基層機構(gòu)，檢查頻率可低一些，檢查內(nèi)容可少一些，或者實行階段性的免檢制；對經(jīng)常發(fā)生操作風險事件或案件的基層機構(gòu)，則應增加檢查的頻度和力度。二是準備到位。每次檢查前要做好充分準備，選派合適人員、組織檢查前培訓，選取可疑點或關(guān)鍵點進行有目的、有重點的檢查。三是整改到位。除了對檢查發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實情況，將問題整改率作為基層機構(gòu)操作風險管理考評的重要依據(jù)之一，并加強責任追究，嚴格紀律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管

理部門要組織例會對檢查發(fā)現(xiàn)問題進行專題研究，查清風險事件發(fā)生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進行糾正。對增加控制環(huán)節(jié)的糾正措施應格外慎重，因為增加控制環(huán)節(jié)意味著管理成本加大，還可能產(chǎn)生新的風險。

七、建立健全激勵約束機制，確保風險防控措施落實到位

基層機構(gòu)數(shù)量多、人員多，離管理中心遠，容易出現(xiàn)關(guān)心和激勵不足問題。應通過細化員工級別、實施分級管理，對責任心強、綜合素質(zhì)高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時，應加強對違規(guī)違章人員的約束和問責。從基層機構(gòu)發(fā)生的操作風險損失和案件看，執(zhí)行力不足是導致風險和案件發(fā)生的根本原因。因此，還應通過違規(guī)違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經(jīng)濟處罰、記過、降職乃至開除作為常規(guī)的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規(guī)行為，還要追究機構(gòu)負責人和上級管理人員的責任。問責工作要“嚴”字當頭，嚴肅、嚴格、嚴厲、嚴查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。

八、運用“IT”法，實現(xiàn)風險防范科技化

操作風險往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風險，實際效果并不好。因此，應加大信息技術(shù)開發(fā)運用的投入，實現(xiàn)計算機系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，促使業(yè)務和流程操作的標準化、規(guī)范化，將風險控制的有關(guān)要求嵌入流程系統(tǒng)，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權(quán)操作等違規(guī)行為引發(fā)的操作風險。然而目前銀行機構(gòu)在計算機系統(tǒng)的開發(fā)和運用方面，普遍存在著重業(yè)務操作輕管理活動、重過程管理輕預警監(jiān)測問題，因此，應充分發(fā)揮計算機系統(tǒng)對風險的預警和實時監(jiān)控作用，建立關(guān)鍵風險點的預警監(jiān)測指標，將有關(guān)指標和信息預設(shè)在系統(tǒng)中，當發(fā)生可疑或異常的交易活動、異常的數(shù)據(jù)信息時，系統(tǒng)會進行預警和提示，以此實現(xiàn)實時、遠程、集中的風險監(jiān)控?；鶎訖C構(gòu)應加強對計算機系統(tǒng)的學習和運用，嚴格規(guī)范操作，利用計算機系統(tǒng)數(shù)據(jù)和預警監(jiān)測信息，匯總整理發(fā)布風險預警公告，引導員工正確進行業(yè)務處理，關(guān)注關(guān)鍵風險因素。

九、建立應急管理制度，防范突發(fā)事件

基層機構(gòu)操作風險管理不僅體現(xiàn)在對人員、系統(tǒng)、流程的管理，還體現(xiàn)在對突發(fā)性事件的應急管理。應急管理就是要確保突發(fā)性事件（如自然災害、系統(tǒng)故障、通訊中斷、人為破壞、服務提供者出現(xiàn)故障以及其他環(huán)境因素等）發(fā)生時，銀行能及時作出應對，使業(yè)務得以繼續(xù)開展或盡快恢復正常運作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機構(gòu)，需要進行應急和危機管理的事項很多，如營業(yè)場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機網(wǎng)絡丟錯賬等。應制定應急和危機管理預案，開展員工培訓，組織方案演練，定期檢查應急物資、應急設(shè)施的準備和管理情況，確保能夠有效應對。

十、筑牢“三道防線”，倡導“群防群治”

銀行的操作風險存在于所有產(chǎn)品和業(yè)務流程中，操作風險防范不能僅僅依靠風險管理部門或風險管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔著風險管理職責。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業(yè)務部門是第一道防線，是操作風險的直接承擔者和管理者；風險管理、法律事務、合規(guī)管理等職能部門是第二道防線，負責協(xié)調(diào)、指導、評估、監(jiān)督各業(yè)務部門及后臺保障部門的操作風險管理活動；審計、紀檢監(jiān)察部門是第三道防線，負責對操作風險管理、控制、監(jiān)督體系進行再監(jiān)督和責任追究。操作風險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協(xié)作、共同打造。只有全行聯(lián)動、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風險和案件的發(fā)生。

第四篇：風險自查報告

我局成立了由局黨組書記任組長、局長任副組長，其他班子成員為成員的領(lǐng)導小組。下設(shè)辦公室，確定具體聯(lián)系人，負責黨務公開和廉政風險防控日常工作，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導全局黨務公開及廉政風險防控工作。

(一)各單位、支部也相應成立了領(lǐng)導機構(gòu)。

明確工作任務，落實工作責任，做到一級抓一級，層層抓落實，為黨務公開、廉政風險防控工作的開展提供堅強的組織保證。

(二)宣傳動員，營造氛圍。

我局采取多種形式，大力營造氛圍，增強干部群眾的參與意識。進一步加大宣傳，在提高認識上實現(xiàn)新突破。把重點放在對黨務公開工作和廉政風險防控工作的解釋和說明上，使兩項工作深入人心，讓黨員干部明白具體要做什么，充分調(diào)動黨員干部參與的積極性，引導黨員干部認真行使自己的權(quán)利、履行自己的職責，把參與既作為一項權(quán)利，又作為一項責任，促進工作向縱深發(fā)展。

(三)規(guī)范制度、嚴格執(zhí)行。

為促進兩項工作的規(guī)范化發(fā)展，我局制定了廉政風險防控制度，并修訂完善了31項工作制度。健全了黨務公開責任制度、依申請公開制度等多項制度，使各項制度貫穿于公開前、公開中、公開后的全過程，黨務公開工作不斷規(guī)范。

(四)規(guī)范內(nèi)容，突出重點。

我局嚴格按照黨務公開的有關(guān)要求，動真的、抓實的，凡與黨員群眾利益密切相關(guān)及黨員群眾關(guān)心的黨內(nèi)熱點問題，只要不涉及黨內(nèi)秘密遵程序、依規(guī)定確保做到：有關(guān)政策、制度、工作程序長期公開;常規(guī)性工作定期公開;階段性工作分期公開;臨時性工作及時公開。公開內(nèi)容重點是廣大黨員、群眾關(guān)心的敏感、熱點問題。一是三重一大制度的貫徹。即增強水利部門重大事項決策、重大工程項目安排、重要人事任免和大額資金使用等情況的透明度，切實找準切入點，注重工作的實效性20xx年風險防控自查報告20xx年風險防控自查報告。特別是把握住重大項目安排環(huán)節(jié)。隨著近年來國家逐年加大水利基礎(chǔ)設(shè)施投入，一批農(nóng)田水利重點縣建設(shè)、中小河流治理、水庫除險加固、農(nóng)村飲水安全等工程陸續(xù)在我縣開工建設(shè)，投資近2億元，水利工程成為了眾多建筑企業(yè)追捧的產(chǎn)業(yè)。為了保證工程的安全、資金的安全和干部的安全，我們在事前通過網(wǎng)絡等媒體發(fā)布招標公告的基礎(chǔ)上，嚴格執(zhí)行工程建設(shè)管理四制規(guī)定，會同縣檢察院等部門開展工程招投標工作，擇優(yōu)選擇施工隊伍，強化監(jiān)管，保障招

標工作無一起暗箱操作行為。大額資金使用，按照上級有關(guān)規(guī)定，結(jié)合水利工作實際，確定水利工程建設(shè)資金、單項支出、單筆支出等資金額度的規(guī)定，建立健全了相關(guān)制度，實施財務統(tǒng)管，在大額資金使用上實行黨組決策工作機制，有效避免了腐敗問題的發(fā)生。重要人事任免，嚴格落實《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》，把握任用條件，遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的程序，確保用好的作風選作風好的人。二是三資公開：組織開展國有資產(chǎn)清查工作，全面摸清全局國有資產(chǎn)狀況。制定出臺了水利局國有資產(chǎn)管理辦法，加強對全局國有資產(chǎn)的管理。做到資金、資產(chǎn)、資源有效公開。此外，水利局還下發(fā)了《關(guān)于進一步加強機關(guān)內(nèi)部管理的通知》，制定了機關(guān)事務管理制度，目的在于提高工作效率、提高服務水平、降低公務支出、降低行政成本。四是三權(quán)公開：水利局積極探索建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的'權(quán)力運行機制。做到?jīng)Q策內(nèi)容公開、執(zhí)行過程公開、落實結(jié)果公開，增強工作透明度的同時，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。

(五)統(tǒng)籌結(jié)合，全面推進。

黨務公開是一項系統(tǒng)性工程，是推動各項工作良性發(fā)展的重要措施。水利局堅持把黨務公開與政務公開、正風氣提效能、廉政風險防控相結(jié)合，積極做到統(tǒng)籌兼顧、相互促進、全面發(fā)展。一是與政務公開相結(jié)合。通過網(wǎng)絡、公開欄等公開形式，我局主要領(lǐng)導作出年度目標承諾，把群眾關(guān)注的熱點、難點、焦點問題最大限度地進行了公開。按照群眾關(guān)注什么就公開什么的原則，根據(jù)實際情況，結(jié)合《政府信息公開條例》和水利政務公開工作，進一步整合載體資源，規(guī)范和深化了黨務、政務公開內(nèi)容，受到了群眾的好評。二是與正風氣、提效能相結(jié)合。在局機關(guān)醒目位置設(shè)立黨務政務公開欄，將局領(lǐng)導班子成員姓名、職務、分工等信息全面公開，把法定職權(quán)公開化、內(nèi)部職責分工公開化，做到事事明責，陽光透明。促進機關(guān)作風的轉(zhuǎn)變和工作效能的提高。三是與廉政風險防控相結(jié)合。立足源頭治理，加強事前監(jiān)督，把管人、管錢、管物的權(quán)力運行過程予以公開，有效提高權(quán)力運行的透明度，避免暗箱操作，防止權(quán)力的濫用。在廉政風險防控工作動員會上，局黨組與16個局屬單位主要負責同志簽定了廉政風險防控工作責任書20xx年風險防控自查報告工作報告。根據(jù)三定方案認真編制了職權(quán)目錄和行政權(quán)力監(jiān)控目錄，精心制作業(yè)務流程圖39幅，初步清理出113項權(quán)力、查找出77個廉政風險點，確定了風險等級，查找高級風險點28個、中級風險點20個、低級風險點29個。制定了117條防控措施將查找出崗位廉政風險點及防控措施在公示欄上進行了公示，確保風險點查找準確、防控措施制定有效。通過清權(quán)確責和風險查找將行政權(quán)力固化、量化、公開化，將制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為具體操作辦法，形成明確的工作流程和工作規(guī)范，堵塞管理漏洞，簡化工作流程，達到了規(guī)范化和效能化的統(tǒng)一，進一步推動了水利系統(tǒng)教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系建設(shè)。

推進黨務公開和廉政風險防控，是一項需要上下聯(lián)動、上下互動的復雜工作，目的在于全水利系統(tǒng)統(tǒng)一思想，統(tǒng)一認識，形成合力。我局黨務公開和廉政風險防控工作雖已取得了初步成效，但推進兩項工作是一個新課題，有些工作可能還有疏漏和不夠完善之處，我們將不斷摸索規(guī)律性的工作方法，不斷借鑒先進單位的寶貴經(jīng)驗，走出一條符合水利發(fā)展實際的的新途經(jīng)。以黨務公開和廉政風險防控工作促進水利各項事業(yè)的又好又快發(fā)展，為打造人水和諧、景色秀美的新太湖作出更大貢獻。

第五篇：風險自查報告

資溪縣工商局認真貫徹落實上級關(guān)于開展崗位風險廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風險的查找、防范、控制為主線，以權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權(quán)，確定市場監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費、人事管理、財務管理六個易發(fā)風險環(huán)節(jié)，全面開展崗位風險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風險點148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務流程圖，制作各類崗位風險警示牌并上墻上桌，推行風險點分級預警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風險崗位廉能管理工作新機制?，F(xiàn)將開展工作情況報告如下：

一、著力“三個到位”開展崗位風險廉能管理工作

(一)組織領(lǐng)導到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長，機關(guān)各股室主要負責人為成員的崗位風險廉能管理工作領(lǐng)導小組，一級抓一級，層層責任落實到人?？h局監(jiān)察室負責雙風險點防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導、考核，各分局、機關(guān)各科室指定專人負責，各單位負責人對該項工作負總責。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。

(二)思想發(fā)動到位。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風險廉能管理工作動員大會，進行了思想發(fā)動。組織開展各類廉政主題教育活動，充分利用宣傳欄等媒體，加強宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。

(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點、程序為線、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學習教育和動員部署同時開展、查找風險點和修訂制度同步進行、防范措施在推進中逐步完善的工作方式，健全了風險崗位廉能管理工作責任分解體系，確保了工作任務層層落實。

二、著眼“四個突出”推進崗位風險廉能管理工作

(一)突出一個“找”字，做到風險查找全面準確深入。

一是崗位自查。召開了風險查找動員會，就風險查找的重點、方法、步驟進行了專題培訓;繪制了風險查找流程圖,指導每個干部職工根據(jù)所在工作崗位的特點，進行深入自查，填寫崗位風險點自查表。二是股室互查。各股室結(jié)合各自職能，對本股室職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風險進行深入排查，填寫科室風險點自查表。三是領(lǐng)導評查。局班子成員按照職責分工，對分管部門及分管崗位人員廉能風險點排查工作進行評審，加強對崗位及科室風險點排查的監(jiān)督和把關(guān)，完善自查，彌補遺漏，確保風險點排查到位，不留死角。四是集體審查。采取召開局領(lǐng)導小組會議等多種形式，對各單位和每一個崗位確定的風險點進行認真細致的審定。對查找不準、不全、不深等問題，責令其重新查找，直到審定通過為止。通過認真排查，全系統(tǒng)共查找出風險點148個，確定風險崗位39個，其中一級風險人員16個，二級風險人員13個，三級風險人員10個。

(二)突出一個“防”字，做到制度建設(shè)具體實在管用。

一是強化教育，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點開展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細化規(guī)定，筑牢制度機制防線。針對權(quán)力透明運行中存在的突出問題，先后制定和完善行政審批、行政執(zhí)法、市場監(jiān)管、“三重一大”事項決策及人財物管理等監(jiān)管制度27項。三是實行公開，筑牢群眾監(jiān)督防線。建立了集黨務公開、政務公開和辦事公開為一體的立體式公開模式,將行政審批事項、行政執(zhí)法程序、行政處罰類別、“三重一大”決策事項等向干部職工和群眾公開，接受社會和群眾的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運行。

(三)突出一個“控”，做到風險預警實時快捷科學。

一是預警監(jiān)控分級化。建立“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，實行了風險崗位預警三級管理，目前正積極收集預警信息。二是市場監(jiān)管網(wǎng)格化。加大基層監(jiān)管模式改革力度，全力實施“網(wǎng)格化”監(jiān)管，按照“定區(qū)域、定人員、定職責、定任務、定獎懲”的要求，將各項監(jiān)管工作直接納入“網(wǎng)格”，明確每個干部職工的“責任田”，促進職權(quán)、責任相輔相成、相互統(tǒng)一,有效防止了在監(jiān)管源頭腐朽行為的產(chǎn)生。三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡化。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),抓住行政處罰案件的“立、查、審、結(jié)”全過程，實現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化、執(zhí)法效能的最大化、案件監(jiān)控的陽光化。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。

(四)突出一個“實”字，做到風險防控立足行業(yè)特點。

圍繞日常工作，實施“四個重點抓好”。一是重點抓好干部提拔使用過程中的風險防范。嚴格按照《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主推薦、考察、廉政審核、集體研究“五關(guān)”,規(guī)范干部選拔使用工作程序，堅持全面、客觀、公正地提拔任用干部。二是重點抓好執(zhí)法辦案過程中的風險防范。加強對調(diào)查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過程的監(jiān)督，推行案件回訪制，嚴防辦案過程中違法違紀違規(guī)行為的發(fā)生。三是重點抓好市場監(jiān)管失缺的風險防范。全面拓展社會監(jiān)督渠道，推行行政許可結(jié)果、執(zhí)法辦案結(jié)果、優(yōu)惠政策享受結(jié)果、服務承諾落實結(jié)果“四公示”;積極組織開展述職述廉評廉活動,加大對履職行為的監(jiān)督力度，嚴查不作為、亂作為等行為，促進依法履職。四是重點抓好“三重一大”事項決策和實施過程中的風險防范。凡有“三重一大”事項，紀檢監(jiān)察全程介入，加強組織領(lǐng)導和監(jiān)督;嚴格執(zhí)行項目報批、招投標和政府采購等有關(guān)規(guī)定，實行公開透明的程序化運作。

三、著重“四個建立” 打造高素質(zhì)工商干部隊伍

(一)建立廉政教育長效機制。始終堅持教育在先的原則，把風險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進教育方法、豐富教育內(nèi)容、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長鳴、自覺防范。開展廉政教育。結(jié)合“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“創(chuàng)業(yè)服務年”等活動的創(chuàng)建要求，采取多種手段和形式，開展廉政教育。一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳。二是開展反腐倡廉教育。縣局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學習內(nèi)容，黨支部也不定期組織進行專題學習。三是開展廉政心得體會征集活動，增強了黨員干部的廉政意識。

(二)建立風險崗位廉能管理工作制度體系。認真清理原有的規(guī)章制度，堅持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)和隊伍管理權(quán)，健全完善風險崗位廉能管理工作總體措施, 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機制。

(三)建立權(quán)力運行的監(jiān)督機制。以落實防范措施為關(guān)鍵，強化對崗位權(quán)力運行的監(jiān)督和制約。抓好“一崗雙責”的落實，推行領(lǐng)導干部監(jiān)督五項監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪和發(fā)動社會各界監(jiān)督的辦法，形成良好的監(jiān)督制約機制。

(四)建立科學可行的考核問責機制。將風險崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務員個人年度考核內(nèi)容之中，作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺問責辦法，對廉政、監(jiān)管、作風等問題予以問責處理，促進全縣工商干部廉潔從政。

按照學校的統(tǒng)一部署，動畫學院把腐朽風險預警防控作為黨風廉政建設(shè)的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進腐朽風險預警防控工作，