千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關(guān)的《銀行操作風(fēng)險自查報告(大全)》，但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《銀行操作風(fēng)險自查報告(大全)》。
第一篇：銀行風(fēng)險防范自查報告
銀行風(fēng)險防范自查報告
根據(jù)我行文件《關(guān)于進一步做好有關(guān)風(fēng)險防范的通知》的通知，我分理處主任為排查第一責(zé)任人，于2011年11月10日至2011年11月11日進行了一次認(rèn)真自查，確保我分理處各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行。現(xiàn)就自查情況匯報如下：
一、我分理處通過自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當(dāng)民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。
二、我分理處一直以來加強貸后管理，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三個辦法、一個指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農(nóng)企業(yè)未參與民間借貸，通過貸款用途自查，確保了貸款使用的真實性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關(guān)系人，違規(guī)辦理貸款、投保、擔(dān)保、融資、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發(fā)揮銀行業(yè)宣傳優(yōu)勢，通過正面的金融知識普及，提高社會公眾的風(fēng)險意識和辨別能力，特別對大額支取和賬戶進行監(jiān)測，關(guān)注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風(fēng)險向銀行業(yè)傳遞。
通過我分理處的排查，未發(fā)現(xiàn)存在民間借貸、非法集資行為。排查結(jié)束后，我處員工簽訂《承諾書》，承諾沒有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動，并自愿接受單位審查和群眾監(jiān)督，并主動接受單位的管理。
操作風(fēng)險自查報告
銀行風(fēng)險排查自查報告
銀行十風(fēng)險自查報告
銀行風(fēng)險防控自查報告
銀行風(fēng)險控制自查報告
第二篇：銀行自查報告
一、健全組織，強化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴(yán)格清查，不走過場
成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認(rèn)真自查，及時自糾
按照《XX市財政局關(guān)于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人――部門負(fù)責(zé)人――財務(wù)審核――分管領(lǐng)導(dǎo)審核――領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財務(wù)報銷制度。
2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。
3、我局財務(wù)印章管理原則是：分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務(wù)專用章由會計負(fù)責(zé)保管，法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章，嚴(yán)禁財務(wù)印章外借。
4、財務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會計和出納兩個崗位，各自職責(zé)分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務(wù)相核對，會計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對，確認(rèn)無誤后方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。
5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進一步完善會計核算。
6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認(rèn)真落實。
7、財政資金按相關(guān)規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。
第三篇：銀行聲譽風(fēng)險自查報告
2016銀行聲譽風(fēng)險自查報告
聲譽風(fēng)險產(chǎn)生的原因非常復(fù)雜，有可能是商業(yè)銀行內(nèi)、外部風(fēng)險因素綜合作用的結(jié)果，也可能是非常簡單的風(fēng)險因素就觸發(fā)了嚴(yán)重的聲譽風(fēng)險。下面是整理的聲譽風(fēng)險自查報告，歡迎大家參考! 篇1：
為建立健全我行輿情監(jiān)測體系，有效保障我行聲譽，消除負(fù)面輿情特別是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情對我行的不良影響;及時收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內(nèi)員工的正當(dāng)利益和合法權(quán)益，我行自接到相關(guān)文件后，領(lǐng)導(dǎo)高度重視并在第一時間組織開展如下工作：
一、明確我行輿情工作承責(zé)部門及聯(lián)系人員為保證網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測及銀行聲譽風(fēng)險排查的有效開展，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)研究決定，我行的輿情監(jiān)測部門有稽核監(jiān)保部負(fù)責(zé)并由該部門指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)具體工作的實施以及相關(guān)信息的上報、輪值監(jiān)測等工作。
二、開展行內(nèi)自查工作為及時掌握行內(nèi)員工的異常行為動向，及時防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內(nèi)組織開展員工的異常行為排查，排查事項涵蓋工作中的異常行為表現(xiàn)、組織紀(jì)律方面的異常行為表現(xiàn)、個人行為方面的異常行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并采取背向交互判斷以及抽查談話等方式確保信息來源的真實有效。經(jīng)過此次排查，暫未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工。
三、建立與地方政府部門及監(jiān)管機構(gòu)的接訪部門的信息交流渠道為了保證在第一時間獲得群眾、客戶、員工的信息以及上訪原由，直面問題，及時查找自身不足，我行積極與地方政府及監(jiān)管機構(gòu)的接訪部門聯(lián)絡(luò)，確保出現(xiàn)相關(guān)信訪問題后，及時接受信息，及時查找事由，接受監(jiān)督。
四、我行繼續(xù)開放信函、電話、傳真、直接來訪、網(wǎng)絡(luò)等形式的信訪接待工作渠道。及時接收信訪信息，并保證每一個信訪問題都得到及時、認(rèn)真的回復(fù)。此外，我行不定期核查客戶意見簿所登記的客戶投訴及建議，并對異常情況實施問責(zé)制度。
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截至報告日，我行暫未發(fā)現(xiàn)行內(nèi)、行外及網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情風(fēng)險，在今后的工作中我行將不斷強化工作力度，綜合采取多種措施，切實防范我行聲譽風(fēng)險。
篇2：
根據(jù)總行“關(guān)于進一步做好“兩會”和3.15期間輿情工作的通知”，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識到輿情風(fēng)險排查工作的必要性、重要性與緊迫性，按照總行相關(guān)要求，結(jié)合我行實際，積極做好輿情風(fēng)險的研判、排查及提升應(yīng)對能力，力求工作做實、做細(xì)、做全，確保輿情風(fēng)險排查工作取得實效?，F(xiàn)將情況匯報如下：
根據(jù)排查工作要求，對服務(wù)質(zhì)量、收費、“七不準(zhǔn)”規(guī)定落實情況、小微企業(yè)融資、操作風(fēng)險及案件、員工涉及民間借貸、理財、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業(yè)務(wù)以及新產(chǎn)品業(yè)務(wù)的風(fēng)險問題等當(dāng)前輿情熱點提示，我行此次輿情風(fēng)險排查工作重點也圍繞了以下五個方面：
(一)案件和違規(guī)問題。近幾年來，在行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行總行的各項規(guī)章制度，認(rèn)真將各類違法違規(guī)案件通報傳達到每位員工，以血的教訓(xùn)教育每位員工警鐘長鳴、遵紀(jì)守法，珍惜自己的職業(yè)生涯與職工操守，規(guī)劃好人生道路，樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀;同時定期不定期找員工談話，了解掌握員工的思想動態(tài)，引導(dǎo)員工積極向上。通過排查，我行員工未涉及任何重大案件，未涉及民間借貸，也未在媒體上發(fā)生過不良、違規(guī)現(xiàn)象。
(二)服務(wù)質(zhì)量、收費等問題。對于服務(wù)質(zhì)量，我行自成立以來一直為客戶提供優(yōu)質(zhì)、真誠的服務(wù)，我行的口號就是要憑借寬敞亮麗的硬件，打響**銀行在**城的服務(wù)品牌，三年來，已獲得客戶的認(rèn)可，表揚與各種榮譽不斷，但也有二次客戶投訴事件(2013年)，通過登門致歉與解釋，取得客戶的諒解，并繼續(xù)成為我行的忠誠客戶。一線人員高度重視服務(wù)質(zhì)量，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，絕不拖延，迅速報告解決，盡量就地消融，盡量避免此類事件的發(fā)生。同是也在大堂處布臵了支行與總行的投訴電話、意見簿，按季隨機抽查一定量的客戶對我行的客戶經(jīng)理及臨柜服務(wù)人員進行多方位的評價，加強了監(jiān)督機制。
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對于收費問題，我支行已嚴(yán)格按照總行制定的收費標(biāo)準(zhǔn)收費，并在大堂醒目處進行各類收費項目的公示，也有收費小冊子可以讓客戶帶走細(xì)讀，不存在亂收費現(xiàn)象。
(三)信貸及中間業(yè)務(wù)方面問題。嚴(yán)格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行，開展“普惠金融”工程進街道、社區(qū)宣傳，將陽光信貸政策上墻公布，將客戶經(jīng)理姓名、管轄區(qū)域、聯(lián)系方式及在崗狀態(tài)上墻公布，將銀監(jiān)會“七不準(zhǔn)”規(guī)定在營業(yè)大廳公告，方便客戶辦理業(yè)務(wù)，接受群眾監(jiān)督;在信貸投放上，按照支農(nóng)支小支實主線和城鄉(xiāng)居民、個體工商戶、中小微企業(yè)為主的信貸投放序列傾力支持，不增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，努力緩解小微企業(yè)融資難的問題。我行現(xiàn)有不良貸款**萬元，正在努力消化中，其中今年新增**萬元，屬于企業(yè)經(jīng)營不善所致，已訴訟至法院，預(yù)計今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬元，均已訴訟至法院，會有部分損失。經(jīng)總行審計，發(fā)生的不良貸款中，我行員工均不存在違法違規(guī)行為。
在信用卡發(fā)放、房屋按揭貸款中，積極相應(yīng)國家出臺的各項信貸政策，嚴(yán)格按規(guī)操作，嚴(yán)抓貸款審查過程，杜絕濫放濫發(fā)，切實防范操作風(fēng)險。
在理財產(chǎn)品、代理代銷及新產(chǎn)品業(yè)務(wù)營銷中，我行總是先行安排學(xué)習(xí)文件，吃透文件精神及操作風(fēng)險點，向客戶做好充分解釋與揭示風(fēng)險，按規(guī)定流程操作，未發(fā)生風(fēng)險事件。
此次輿情風(fēng)險排查工作能夠順利的開展，主要有以下幾個方面的原因。 一是領(lǐng)導(dǎo)重視。為確保輿情風(fēng)險排查到位，明確了行長
主抓，分管副行長具體抓，綜合辦公室實施，各部門配合落實的工作機制，特別強調(diào)各部室要本著自己對自己負(fù)責(zé)的精神做好排查工作。
二是方式靈活。通過網(wǎng)絡(luò)搜索，個別談話，集體討論，與媒體、公安取得聯(lián)系，調(diào)閱錄像等方式，圍繞案件和違規(guī)問題、服務(wù)質(zhì)量和收費問題、信貸及中間業(yè)務(wù)問題、員工管理問題四大重點進行了細(xì)致排查，努力使排查工作做實、做細(xì)、做全、做好，確保排查不留死角，不留隱患。
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三是加強防范。針對排查出來的客戶投訴事件、中間業(yè)務(wù)收費、年后犯罪分子伺機作案機率增加等可能引發(fā)的輿情風(fēng)險，堅持由辦公室做好輿情監(jiān)測工作，并重申輿情風(fēng)險應(yīng)急處理機制，確保一旦發(fā)現(xiàn)負(fù)面輿情，能及時向行領(lǐng)導(dǎo)及總行進行匯報，積極采取多方面、多渠道處臵，確保第一時間化解，防止輿情發(fā)酵和擴大。同時加強與當(dāng)?shù)毓珯z法機關(guān)、主流媒體的溝通交流，爭取有關(guān)部門、單位的支持和理解。強化內(nèi)控案防管理，嚴(yán)禁員工參與民間借貸，嚴(yán)禁員工充當(dāng)資金掮客行為，確保員工合法合規(guī)操作，避免因員工違法違規(guī)而引發(fā)媒體關(guān)注。
在今后的輿情風(fēng)險管理中，將引入輿情風(fēng)險教育長效機制，充分發(fā)揮現(xiàn)有的會議、網(wǎng)絡(luò)、文件等載體，通過正面典型與警示教育相結(jié)合，有計劃、有步驟的提高全行員工對輿情風(fēng)險的認(rèn)識，樹立“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)
險理念,主動、有效地防范輿情風(fēng)險，確保思想上認(rèn)識到位、組織上領(lǐng)導(dǎo)到位、措施上落實到位，進一步做好輿情風(fēng)險排查工作,加強員工管理,為我行各項業(yè)務(wù)改革和發(fā)展?fàn)I造良好的輿論環(huán)境。
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第四篇：保密自查報告
按照《關(guān)于開展全區(qū)保密工作檢查的通知》（xxx發(fā)〔2007〕27號）精神，我局嚴(yán)格按文件要求對對年度的的保密工作進行了自查，特匯報如下：
一、高度重視，強化責(zé)任
作為區(qū)政府重要工作部門，分局黨組始終把保密工作作為一項重要工作常抓不懈。今年以來，我們根據(jù)人事變動，進一步調(diào)整了分局保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長**為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各所、各科室負(fù)責(zé)人為成員。同時，確定**同志為機關(guān)兼職保密員，并且落實了保密工作崗位負(fù)責(zé)制和“屬地管理”原則，做到了保密工作機構(gòu)、人員、職責(zé)、制度“四落實”。
二、健全制度，落實任務(wù)
一是建立健全規(guī)章制度。今年，我局進一步修訂完善了內(nèi)部保密制度，在檔案室、文印室等重點部位將保密制度裝裱上墻，同時還在機關(guān)經(jīng)費緊缺的情況下拿出資金專門用于檔案室、微機室、財務(wù)室的保密基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以防止泄密、失密事件發(fā)生。二是對去年的檔案及時收歸檔案室管理，保證秘密文件不外泄。三是加強對檔案室和文印室的管理。嚴(yán)格規(guī)定了檔案管理人員如有泄密、失密事件，對檔案人員予以調(diào)離并追究相關(guān)責(zé)任，查詢檔案必須做到登記并簽名，有關(guān)檔案必須經(jīng)局長同意后方可查詢。文印室涉秘事項多，我們加強了對工作人員的保密意識教育，并要求其做出絕不泄密的承諾。四是局機關(guān)廢紙、廢文件的回收由保密委指定的回收點進行回收處理，有關(guān)文件按規(guī)定及時進行銷毀，保證廢紙簍不留完整文件紙張。五是對上級下發(fā)的“秘密”文件進行登記發(fā)放，并及時予以回收。六是今年對基層所開展了兩次安全保密工作大檢查，督促基層所健全了保密工作制度，落實了保密工作措施。
三、明確重點，加強管理
我局財務(wù)室、檔案室、計算機是保密重點部門和部位，針對這三個重點部位，我們加強了管理，確保不出現(xiàn)泄密問題。在檔案室管理上，我們制定了檔案工作人員保密職責(zé)，查、借、閱檔案手續(xù)齊備；秘密文件、內(nèi)部資料的傳遞、回收、注銷都嚴(yán)格按照保密規(guī)定辦理。在財務(wù)室管理上，我們對于財務(wù)資料建立財務(wù)檔案，嚴(yán)格按照財務(wù)制度進行審查存放，除了財務(wù)人員、檔案管理員外其他人員一律不的查閱，如因特殊原因需要查閱，必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意。在計算機信息系統(tǒng)保密上，我們在每臺電腦系統(tǒng)都安裝正版防火墻和殺毒軟件，落實專人負(fù)責(zé)全局的電腦管理工作，對涉密計算機財務(wù)物理隔離方式，嚴(yán)禁上互聯(lián)網(wǎng)。
四、強化整改，注重實效
今年全區(qū)保密工作會議召開后，我局根據(jù)會議要求，針對“四個不到位”突出問題及時進行梳理，并抓好整改。如針對有的干部職工保密意識不強的問題，分局辦公室利用各種會議期間對干部職工加強保密教育，局黨組書記、局長**要求大家切實按《保密法》的規(guī)定做到不該講的不講，不該說的不說，隨時將十條保密守則牢記心中，樹立全局觀念，維護大局利益，維護社會穩(wěn)定。目前，“四個不到位”的問題已整改到位。
我局的保密工作不僅做到了常講常抓，而且年初有計劃，并且納入了本部門目標(biāo)管理考核，是干部評先選優(yōu)、升職晉級的重要依據(jù)之一。對基層各所的年終目標(biāo)考核中，規(guī)定如有失、泄密事件的一律不得評為先進單位，負(fù)責(zé)人一律不得評為先進個人。迄今為止，全局上下無一失、泄密事件發(fā)生。雖然我們在保密工作中取得了一定的成績，但也存在著不足，主要是以下兩個方面：一是對計算機和局域網(wǎng)絡(luò)的保密管理還缺乏完全有保障的技術(shù)支持。目前只能以常規(guī)的保密制度加以約束，通過嚴(yán)密的監(jiān)控措施以防萬一，有時顯得力不從心。二是內(nèi)部資料的密級確定問題，由于定密等級和范圍分寸較難掌握，使得在工作中難以明確要求和規(guī)范。今后我們將繼續(xù)努力，鞏固和發(fā)揚過去已取得的成績，積極探索研究新時期保密工作的新情況、新問題，力爭保密工作再上新臺階。
第五篇：銀行業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見原文
關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見 原文
為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，進一步加強金融監(jiān)管，防范化解銀行業(yè)風(fēng)險，下面是CN人才小編收集整理的關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見 原文，歡迎閱讀參考!~
關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見 原文各銀監(jiān)局，機關(guān)各部門，各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行，郵儲銀行，外資銀行，金融資產(chǎn)管理公司，其他會管金融機構(gòu)：
為貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議“把防控金融風(fēng)險放到更加重要的位置”總體要求，銀行業(yè)應(yīng)堅持底線思維、分類施策、穩(wěn)妥推進、標(biāo)本兼治，切實防范化解突出風(fēng)險，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線。現(xiàn)就銀行業(yè)風(fēng)險防控工作提出以下指導(dǎo)意見。
一、加強信用風(fēng)險管控，維護資產(chǎn)質(zhì)量總體穩(wěn)定
(一)摸清風(fēng)險底數(shù)。銀行業(yè)金融機構(gòu)要嚴(yán)格落實信貸及類信貸資產(chǎn)的分類標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，真實、準(zhǔn)確和動態(tài)地反映資產(chǎn)風(fēng)險狀況;建立健全信用風(fēng)險預(yù)警體系，密切監(jiān)測分析重點領(lǐng)域信用風(fēng)險的生成和遷徙變化情況，定期開展信用風(fēng)險壓力測試。各級監(jiān)管機構(gòu)要重點關(guān)注逾期90天以上貸款與不良貸款比例超過100%、關(guān)注類貸款占比較高或增長較快、類信貸及表外資產(chǎn)增長過快的銀行業(yè)金融機構(gòu)，重點治理資產(chǎn)風(fēng)險分類不準(zhǔn)確、通過各種手段隱匿或轉(zhuǎn)移不良貸款的行為。
(二)嚴(yán)控增量風(fēng)險。銀行業(yè)金融機構(gòu)要加強統(tǒng)一授信、統(tǒng)一管理，嚴(yán)格不同層級的審批權(quán)限;加強授信風(fēng)險審查，有效甄別高風(fēng)險客戶，防范多頭授信、過度授信、給“僵尸企業(yè)”授信、給“空殼企業(yè)”授信、財務(wù)欺詐等風(fēng)險。各級監(jiān)管機構(gòu)要重點治理放松授信條件、放松風(fēng)險管理、貸款“三查”不到位等問題，對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)新發(fā)生的大額不良貸款暴露，要及時進行跟蹤調(diào)查。
(三)處置存量風(fēng)險。銀行業(yè)金融機構(gòu)要綜合運用重組、轉(zhuǎn)讓、追償、核銷等手段加快處置存量不良資產(chǎn)，通過追加擔(dān)保、債務(wù)重組、資產(chǎn)置換等措施緩釋潛在風(fēng)險;通過解包還原、置換擔(dān)保、救助核心企業(yè)、聯(lián)合授信管理等方式，妥善化解擔(dān)保圈風(fēng)險;利用債權(quán)人委員會機制，按照“一企一策”原則制定風(fēng)險處置計劃;加強債權(quán)維護，切實遏制逃廢債行為。
(四)提升風(fēng)險緩釋能力。銀行業(yè)金融機構(gòu)要加強資產(chǎn)質(zhì)量遷徙趨勢分析，增加利潤留存，及時足額計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，增強風(fēng)險緩釋能力。各級監(jiān)管機構(gòu)要對銀行業(yè)金融機構(gòu)采取風(fēng)險緩釋措施有效性進行跟蹤評估，對風(fēng)險抵補能力不足的機構(gòu)，應(yīng)督促其限期整改;要引導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)通過上市融資、增資擴股、發(fā)行新型資本工具等措施，提高損失吸收能力。
二、完善流動性風(fēng)險治理體系，提升流動性風(fēng)險管控能力
(五)加強風(fēng)險監(jiān)測。銀行業(yè)金融機構(gòu)要完善流動性風(fēng)險治理架構(gòu)，將同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)等納入流動性風(fēng)險監(jiān)測范圍，制定合理的流動性限額和管理方案;提高對重點分支機構(gòu)、幣種和業(yè)務(wù)領(lǐng)域的關(guān)注強度，采取有效措施降低對同業(yè)存單等同業(yè)融資的依賴度。
(六)加強重點機構(gòu)管控。各級監(jiān)管機構(gòu)要鎖定資金來源與運用明顯錯配、批發(fā)性融資占比高的銀行業(yè)金融機構(gòu)，實行“一對一”貼身盯防。督促同業(yè)存單增速較快、同業(yè)存單占同業(yè)負(fù)債比例較高的銀行，合理控制同業(yè)存單等同業(yè)融資規(guī)模。
(七)創(chuàng)新風(fēng)險防控手段。探索試點城商行、農(nóng)商行流動性互助機制，發(fā)揮好信托業(yè)保障基金作用，構(gòu)筑中小銀行業(yè)金融機構(gòu)流動性安全網(wǎng)。
(八)提升應(yīng)急管理能力。銀行業(yè)金融機構(gòu)要加強負(fù)債穩(wěn)定性管理，確保負(fù)債總量適度、來源穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)多元、期限匹配;完善流動性風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，定期開展流動性風(fēng)險壓力測試;加強向央行的報告溝通，運用“臨時流動性便利”等工具，滿足流動性需求。
三、加強債券投資業(yè)務(wù)管理，密切關(guān)注債券市場波動
(九)健全債券交易內(nèi)控制度。銀行業(yè)金融機構(gòu)要建立貫穿債券交易各環(huán)節(jié)、覆蓋全流程的`內(nèi)控體系，加強債券交易的合規(guī)性審查和風(fēng)險控制。堅持“穿透管理”和“實質(zhì)重于形式”的原則，將債券投資納入統(tǒng)一授信。
(十)強化業(yè)務(wù)集中管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)將直接債券投資以及通過特殊目的載體(SPV)、表外理財?shù)确绞介_展的債券投資納入統(tǒng)一監(jiān)測范圍，全面掌握資金真實投向和底層債券資產(chǎn)的基本信息、風(fēng)險狀況、交易變動等情況，實現(xiàn)準(zhǔn)入集中、數(shù)據(jù)集中和退出集中管理。
(十一)嚴(yán)格控制投資杠桿。銀行業(yè)金融機構(gòu)要審慎開展委外投資業(yè)務(wù)，嚴(yán)格委外機構(gòu)審查和名單管理，明確委外投資限額、單一受托人受托資產(chǎn)比例等要求，規(guī)范開展債券回購和質(zhì)押融資，嚴(yán)格控制交易杠桿比率，不得違規(guī)放大投資杠桿。
(十二)加強風(fēng)險監(jiān)測防控。銀行業(yè)金融機構(gòu)要嚴(yán)格債券信用評級準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，做好債券投資久期管理。高度關(guān)注債券集中到期的企業(yè)、出現(xiàn)債券違約的企業(yè)，防控債券違約風(fēng)險向信貸業(yè)務(wù)傳導(dǎo)。各級監(jiān)管機構(gòu)要督促風(fēng)險管理能力薄弱、債券投資占比高的銀行合理控制持債余額。
四、整治同業(yè)業(yè)務(wù)，加強交叉金融業(yè)務(wù)管控
(十三)控制業(yè)務(wù)增量。銀行業(yè)金融機構(gòu)要完善同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理架構(gòu)，確保業(yè)務(wù)復(fù)雜程度與風(fēng)險管理能力相匹配，審慎開展交叉金融業(yè)務(wù)。同業(yè)業(yè)務(wù)應(yīng)由銀行業(yè)金融機構(gòu)總部統(tǒng)一管理、集中審批。制定統(tǒng)一的合作機構(gòu)名單、產(chǎn)品投資目錄，嚴(yán)禁與不在名單范圍內(nèi)的機構(gòu)開展合作，嚴(yán)禁開展投資目錄之外的業(yè)務(wù)。
(十四)做實穿透管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)要建立交叉金融業(yè)務(wù)監(jiān)測臺賬，準(zhǔn)確掌握業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)品種、基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)、風(fēng)險狀況、資本和撥備等相關(guān)信息。新開展的同業(yè)投資業(yè)務(wù)不得進行多層嵌套，要根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)，準(zhǔn)確計量風(fēng)險，足額計提資本和撥備。
(十五)消化存量風(fēng)險。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)全面排查存量同業(yè)業(yè)務(wù)，對多層架構(gòu)、復(fù)雜程度高的業(yè)務(wù)要制定整改計劃。對風(fēng)險高的同業(yè)投資業(yè)務(wù)，要制定應(yīng)對策略和退出時間表。
(十六)嚴(yán)查違規(guī)行為。各級監(jiān)管機構(gòu)要重點檢查同業(yè)業(yè)務(wù)多層嵌套、特定目的載體投資未嚴(yán)格穿透至基礎(chǔ)資產(chǎn)、未將最終債務(wù)人納入統(tǒng)一授信和集中度風(fēng)險管控、資本撥備計提不足等問題。
五、規(guī)范銀行理財和代銷業(yè)務(wù)，加強金融消費者保護
(十七)加強銀行理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管控。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保每只理財產(chǎn)品與所投資資產(chǎn)相對應(yīng)，做到單獨管理、單獨建賬、單獨核算;不得開展?jié)L動發(fā)售、混合運作、期限錯配、分離定價的資金池理財業(yè)務(wù);確保自營業(yè)務(wù)與代客業(yè)務(wù)相分離;不得在理財產(chǎn)品之間、理財產(chǎn)品客戶之間或理財產(chǎn)品客戶與其他主體之間進行利益輸送。
(十八)規(guī)范銀行理財產(chǎn)品設(shè)計。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“簡單、透明、可控”的原則設(shè)計和運作理財產(chǎn)品，在資金來源、運用、杠桿率、流動性、信息披露等方面嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求;嚴(yán)控嵌套投資，強化穿透管理，切實履行自身投資管理職責(zé)，不得簡單將理財業(yè)務(wù)作為各類資管產(chǎn)品的資金募集通道;嚴(yán)格控制杠桿，防范資金在金融體系內(nèi)自我循環(huán)，不得使用自有資金購買本行發(fā)行的理財產(chǎn)品。
(十九)加強金融消費者保護。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險匹配原則，嚴(yán)格區(qū)分公募與私募、批發(fā)與零售、自營與代客等不同產(chǎn)品類型，充分披露產(chǎn)品信息和揭示風(fēng)險，將投資者分層管理落到實處。只有面向高資產(chǎn)凈值、私人銀行和機構(gòu)客戶發(fā)行的銀行理財產(chǎn)品，可投資于境內(nèi)二級市場股票、未上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)。理財產(chǎn)品宣傳及銷售人員產(chǎn)品營銷推介時，應(yīng)真實、全面介紹產(chǎn)品的性質(zhì)和特征，明確告知是本機構(gòu)產(chǎn)品還是其他機構(gòu)產(chǎn)品、是保本產(chǎn)品還是非保本產(chǎn)品、是有固定收益的產(chǎn)品還是沒有固定收益的產(chǎn)品。不得誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相匹配的理財產(chǎn)品，嚴(yán)格落實“雙錄”要求，做到“賣者盡責(zé)”基礎(chǔ)上的“買者自負(fù)”，切實保護投資者合法權(quán)益。
(二十)審慎開展代銷業(yè)務(wù)。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對代銷業(yè)務(wù)實施嚴(yán)格謹(jǐn)慎管理。根據(jù)自身風(fēng)險管理能力、合作機構(gòu)風(fēng)險評估情況、代銷產(chǎn)品風(fēng)險等級，合理確定代銷業(yè)務(wù)品種和限額;銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)對代銷業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，對合作機構(gòu)實行名單制管理，對擬代銷產(chǎn)品應(yīng)開展盡職調(diào)查，不得僅依據(jù)合作機構(gòu)的產(chǎn)品審批資料作為產(chǎn)品審批依據(jù);銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)明示代銷產(chǎn)品的代銷屬性，不得將代銷產(chǎn)品與存款或自身發(fā)行的理財產(chǎn)品混淆銷售。
六、堅持分類調(diào)控、因城施策，防范房地產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險
(二十一)分類實施房地產(chǎn)信貸調(diào)控。認(rèn)真落實中央經(jīng)濟工作會議精神，明確住房居住屬性。堅持分類調(diào)控、因城施策，嚴(yán)厲打擊“首付貸”等行為，切實抑制熱點城市房地產(chǎn)泡沫，建立促進房地產(chǎn)健康發(fā)展的長效機制。
(二十二)強化房地產(chǎn)風(fēng)險管控。銀行業(yè)金融機構(gòu)要建立全口徑房地產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測機制。將房地產(chǎn)企業(yè)貸款、個人按揭貸款、以房地產(chǎn)為抵押的貸款、房地產(chǎn)企業(yè)債券，以及其他形式的房地產(chǎn)融資納入監(jiān)測范圍，定期開展房地產(chǎn)壓力測試。加強房地產(chǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)性管理，嚴(yán)禁資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域。各級監(jiān)管機構(gòu)要重點關(guān)注房地產(chǎn)融資占比高、貸款質(zhì)量波動大的銀行業(yè)金融機構(gòu)，以及房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)增量較大、占比較高的信托公司。
(二十三)加強房地產(chǎn)押品管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)要完善押品準(zhǔn)入管理機制，建立健全房地產(chǎn)押品動態(tài)監(jiān)測機制，及時發(fā)布內(nèi)部預(yù)警信息，采取有效應(yīng)對措施。
七、加強地方政府債務(wù)風(fēng)險管控，切實防范地方政府債務(wù)風(fēng)險
(二十四)嚴(yán)格落實《預(yù)算法》。銀行業(yè)金融機構(gòu)要認(rèn)真落實《預(yù)算法》和《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)〔2014〕43號)要求，不得違規(guī)新增地方政府融資平臺貸款，嚴(yán)禁接受地方政府擔(dān)保兜底。
(二十五)規(guī)范新型業(yè)務(wù)模式。銀行業(yè)金融機構(gòu)要依法合規(guī)開展專項建設(shè)基金、政府與社會資本合作、政府購買服務(wù)等新型業(yè)務(wù)模式，明確各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，不得通過各種方式異化形成違規(guī)政府性債務(wù)。
(二十六)強化融資平臺風(fēng)險管控。各級監(jiān)管機構(gòu)要會同有關(guān)部門強化地方政府債務(wù)全口徑監(jiān)測，指導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)配合推進融資平臺轉(zhuǎn)型，明晰債權(quán)債務(wù)關(guān)系，防范債權(quán)懸空風(fēng)險。銀行業(yè)金融機構(gòu)要緊盯列入預(yù)警范圍的潛在高風(fēng)險地區(qū)，推動制定中長期債務(wù)風(fēng)險化解規(guī)劃，有效應(yīng)對局部風(fēng)險。
八、穩(wěn)妥推進互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險治理，促進合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展
(二十七)持續(xù)推進網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(P2P)風(fēng)險專項整治。嚴(yán)格執(zhí)行《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》和備案登記、資金存管等配套制度，按照專項整治工作實施方案要求，穩(wěn)妥推進分類處置工作，督促網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)加強整改，適時采取關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)等措施。
(二十八)重點做好校園網(wǎng)貸的清理整頓工作。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)不得將不具備還款能力的借款人納入營銷范圍，禁止向未滿18歲的在校大學(xué)生提供網(wǎng)貸服務(wù)，不得進行虛假欺詐宣傳和銷售，不得通過各種方式變相發(fā)放高利貸。
(二十九)做好“現(xiàn)金貸”業(yè)務(wù)活動的清理整頓工作。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，確保出借人資金來源合法，禁止欺詐、虛假宣傳。嚴(yán)格執(zhí)行最高人民法院關(guān)于民間借貸利率的有關(guān)規(guī)定，不得違法高利放貸及暴力催收。
九、加強外部沖擊風(fēng)險監(jiān)測，防止民間金融風(fēng)險向銀行業(yè)傳遞
(三十)防范跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險。銀行業(yè)金融機構(gòu)要嚴(yán)格遵守外匯管理相關(guān)政策，加強跨境資金流動監(jiān)測預(yù)警。提高跨境并表風(fēng)險管理能力，加快健全環(huán)境與社會風(fēng)險管理體系，確保國別風(fēng)險準(zhǔn)備金計提充足。加強境外合規(guī)管理，及時排查反洗錢和重點領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險。提高銀行及其客戶科學(xué)分析外匯收支、幣種結(jié)構(gòu)、匯率波動走勢和規(guī)律的能力，避免簡單跟風(fēng)變動可能帶來的風(fēng)險和損失。
(三十一)防范社會金融風(fēng)險。各級監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)配合地方金融監(jiān)管部門規(guī)范融資擔(dān)保和小貸公司行業(yè)。落實國務(wù)院清理整頓各類交易場所要求，督促銀行業(yè)金融機構(gòu)開展專項排查，不得為違規(guī)交易所提供開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、支付清算、投資咨詢等服務(wù)。
(三十二)嚴(yán)處非法集資風(fēng)險。各級監(jiān)管機構(gòu)要加大對未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)的查處力度，嚴(yán)肅查處非法使用“銀行”名稱、違法吸收公眾存款、違法發(fā)放貸款的行為。銀行業(yè)金融機構(gòu)嚴(yán)禁為非法集資提供任何金融服務(wù)，嚴(yán)禁內(nèi)部員工違規(guī)參與各類集資活動，積極協(xié)助相關(guān)部門加強賬戶、信息監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和報告異常交易，勸阻客戶受騙參與非法集資。
十、維護銀行業(yè)經(jīng)營穩(wěn)定，防止出現(xiàn)重大案件和群體事件
(三十三)加強案件風(fēng)險防控。銀行業(yè)金融機構(gòu)要加強員工管理，有效防范內(nèi)外勾結(jié)、利益輸送等案件;加強重點環(huán)節(jié)管理，對授權(quán)卡、業(yè)務(wù)印章、空白憑證等物品管理全流程控制有效性進行評估;落實票據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁與非法票據(jù)中介等機構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作;加大案件查處問責(zé)力度，切實做到發(fā)現(xiàn)一起、處理一起，做到“一案三問”“上追兩級”，遏制案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢;強化安全管理，加強安全防范設(shè)施建設(shè)，及時消除各類安全隱患。
(三十四)加強信息科技風(fēng)險防控。銀行業(yè)金融機構(gòu)要全面強化網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，提高身份認(rèn)證機制安全性;加大對新興電子渠道風(fēng)險的管理力度，完善災(zāi)備體系，制定完善應(yīng)對預(yù)案;完善外包管理體系，降低外包風(fēng)險，不得將信息科技管理責(zé)任外包。對發(fā)生嚴(yán)重信息科技風(fēng)險事件的銀行業(yè)金融機構(gòu)，各級監(jiān)管機構(gòu)要及時采取必要的強制性監(jiān)管措施。
(三十五)加強預(yù)期管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)要主動發(fā)聲，強化主動服務(wù)意識和溝通意識，提高信息披露頻率和透明度。正確引導(dǎo)各方預(yù)期，提升各界對銀行業(yè)的信心。積極研判社會輿情走勢，重點關(guān)注可能導(dǎo)致聲譽風(fēng)險的各類隱患，提前準(zhǔn)備應(yīng)對預(yù)案，提升應(yīng)對能力。
各級監(jiān)管機構(gòu)、各銀行業(yè)金融機構(gòu)要穩(wěn)妥有序開展風(fēng)險防控工作，把握好節(jié)奏平衡，防止在化解風(fēng)險過程中產(chǎn)生新的風(fēng)險。各銀行業(yè)金融機構(gòu)要履行風(fēng)險防控主體責(zé)任，實行“一把手”負(fù)責(zé)制，制定可行性、針對性強的實施方案，細(xì)化責(zé)任分工，層層壓實責(zé)任，把責(zé)任落實到具體的機構(gòu)、部門和人員，對于重大違規(guī)和案件風(fēng)險，要一查到底，對相關(guān)機構(gòu)、違規(guī)人員和領(lǐng)導(dǎo)人員嚴(yán)格問責(zé)。各級監(jiān)管機構(gòu)要做到守土有責(zé)，及時開展工作督查，對自查整改不到位、存在違法違規(guī)問題的機構(gòu)，要嚴(yán)肅問責(zé)。
各法人銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)分別于2017年7月20日和2018年1月20日前，向監(jiān)管機構(gòu)報告本機構(gòu)上半年和全年相關(guān)工作進展。各銀監(jiān)局應(yīng)分別于2017年7月31日和2018年1月31日前，向銀監(jiān)會報告上半年和全年轄內(nèi)銀行業(yè)風(fēng)險防控及督查工作情況。
2017年4月7日
第六篇：保密自查報告
肥鄉(xiāng)縣衛(wèi)生局
2011年保密自查報告
在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照保密工作的要求，根據(jù)衛(wèi)生局工作實際，現(xiàn)將我局保密工作自查情況報告如下：
一、加強保密教育，提高思想認(rèn)識
為認(rèn)真做好保密機要工作，我局結(jié)合工作實際，切實把保密教育工作貫穿于日常工作中，多次強調(diào)做好保密工作的重要性，組織局機關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中華人民共和國保密法》、《國家工作人員保密守則》等保密工作規(guī)章制度以及市、區(qū)保密工作有關(guān)文件會議精神等。對辦公室檔案管理員、文書收發(fā)、打字員等加強保密教育，加強做好保密工作的檢查督促，促進全體工作人員提高思想認(rèn)識，增強做好保密工作的責(zé)任感。同時，進一步明確了涉密人員對文件收發(fā)、登記、傳遞、歸檔、銷毀等環(huán)節(jié)的職能，使保密工作真正做到行有規(guī)章、做有依據(jù)、查有準(zhǔn)則，真正實現(xiàn)制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。
二、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善規(guī)章制度
為嚴(yán)格保密紀(jì)律，堵塞漏洞，消除隱患，加強機關(guān)的保密工作，我局成立了保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長為組長，分管副局長為副組長，相關(guān)人員為成員，加強對保密工作的了領(lǐng)導(dǎo)。同時，制定了保密工作各項工作制度，并對工作人員提
出了具體要求：一是要求所有局機關(guān)工作人員自覺遵守《中華人民共和國保密法》等保密工作規(guī)章制度，嚴(yán)守黨和國家秘密、工作中的秘密。嚴(yán)格做到不把機密、絕密文件帶回家，不在公共場所談?wù)摫Ｃ苁马?，不向任何無關(guān)人員透露保密的內(nèi)容，不在機關(guān)聯(lián)網(wǎng)計算機上操作與工作無關(guān)的事項，并嚴(yán)格做到不該自己知道的不打聽，不該外傳的事堅決不外傳。對違反保密規(guī)定的人和事，要進行批評教育，情節(jié)嚴(yán)重的要根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。嚴(yán)格制度、嚴(yán)密措施、嚴(yán)明紀(jì)律，確保保密工作萬無一失。二是對文件的處理、傳閱、撰寫、發(fā)文等方面都作了明確規(guī)定。三是對檔案管理，尤其是密級文件的管理以及文印保密，計算機保密作了嚴(yán)格規(guī)定。辦公室定期對執(zhí)法各項保密制度進行檢查督促，確保局機關(guān)保密工作制度落到實處。
三、落實各項措施 ，確保機密安全
為切實落實保密制度，做好保密機要工作，我局采取了以下幾個方面的措施。
（一）嚴(yán)格計算機管理。目前我局辦公室和局領(lǐng)導(dǎo)辦公室都配備有計算機，每臺電腦上都安裝了網(wǎng)絡(luò)防火墻，對每臺電腦的軟件進行清理，刪除一切與工作無關(guān)的信息和軟件，尤其是網(wǎng)絡(luò)游戲等聯(lián)網(wǎng)軟件，防止信息流失或遭受外界惡意攻擊。
（二）嚴(yán)格文件資料管理。辦公室是文件資料的加工、儲
存場所，為確保文件不隨意外流，我局有專人負(fù)責(zé)紙品文書的管理和電子文檔的管理。具體做好文件資料的收發(fā)、分放、整理、歸檔、銷毀等，對涉密的文件資料，只準(zhǔn)在機關(guān)辦公室閱，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得帶出機關(guān)；做好電子文檔的輸入、存檔、發(fā)送、印制、備份等，確保電子文檔安全。同時加大對辦公室的日常管理，防止機密外泄。
（三）嚴(yán)格會議管理。對于局黨組、行政各類會議，尤其是對涉及人事、財務(wù)商議等涉密的會議，嚴(yán)格落實保密措施，遵守保密紀(jì)律。對于各類會議，一般指定有關(guān)人員參加，并指定專人作會議記錄。會議討論的內(nèi)容，未作出決定待定的、需要保密或一段時間內(nèi)保密的，不得隨意擴散傳播。
（四）嚴(yán)格公章管理。局指定辦公室負(fù)責(zé)對局行政、黨組公章的保管，辦公室主任為局公章的保管責(zé)任人。所有需加蓋局行政公章的文書材料，一律需經(jīng)得分管副職以上的領(lǐng)導(dǎo)同意方可加蓋；所有需加蓋局黨組公章的文書材料，一律需經(jīng)得局長同意方可加蓋。任何人不得隨意加蓋公章。并對加蓋公章的材料作詳細(xì)登記。
（五）嚴(yán)格工作程序。工作人員不在日常工作手冊上記錄秘密，不隨意摘錄、引用秘密文件、或擅自將秘密文件給他人傳看，凡是自己在工作中掌握的秘密事項，沒有傳達義務(wù)的絕不告訴知密范圍以外的人。不在無人看管的情況下將秘密文件和手冊置于辦公桌上，甚至帶回家，非本機關(guān)人員不
能單獨留于辦公室內(nèi)，室內(nèi)無人要鎖門。
（六）嚴(yán)格檔案資料管理。為切實保障檔案資料的機密，我局要求各科室嚴(yán)格管理各類檔案，并落實相關(guān)責(zé)任人。任何人領(lǐng)取或查閱個人資料檔案，都必須經(jīng)得分管領(lǐng)導(dǎo)同意，并辦理領(lǐng)取或查閱手續(xù)。
衛(wèi)生局的日常工作及涉密內(nèi)容，基本上都能按《保密法》的相關(guān)規(guī)定進行了妥善的處理，保證了涉密文件、記錄、信息等在傳遞、使用過程中的安全，從未出現(xiàn)過失、泄密問題。然而，按照上級的要求還存在著一定差距和不足，做好保密工作仍然任重而道遠(yuǎn)。在今后的工作中，我局將進一步加強對保密工作的重視，強化對涉密內(nèi)容的管理，力爭保密工作取得新成績，確保我縣醫(yī)療衛(wèi)生工作順利開展。
銀行保密工作自查報告（共6篇）
保密局保密自查報告
涉密保密自查報告
保密自查報告
銀行保險自查報告
