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第一篇：質(zhì)量工作亮點(diǎn)自查報(bào)告

　　時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。在這不平凡的一年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作都扛下來了，下面總結(jié)一年來的工作。

一、職能管理

建立了成本費(fèi)用明細(xì)分類目錄，使成本費(fèi)用核算、預(yù)算合同管理，有了統(tǒng)一歸口的依據(jù)。對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行梳理、格式作相應(yīng)的調(diào)整，制訂了會(huì)計(jì)報(bào)表管理辦法。使會(huì)計(jì)報(bào)表更趨于管理的需要。修改完善了會(huì)計(jì)結(jié)算單，推出了會(huì)計(jì)憑證管理辦法，為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作。設(shè)置了資金預(yù)算管理表式及辦法，為公司進(jìn)一步規(guī)范目標(biāo)化管理、提高經(jīng)營績效、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金，鋪下了良好的基礎(chǔ)。

二、財(cái)務(wù)合同管理

財(cái)務(wù)總監(jiān)_親自給財(cái)務(wù)部員工作動(dòng)員，會(huì)上針對(duì)財(cái)務(wù)人員安于現(xiàn)狀、缺乏競爭意識(shí)和危機(jī)感，看問題、做事情缺少前瞻性，進(jìn)行了剖析，同時(shí)提出財(cái)務(wù)部不是核算部，僅僅做好核算是不夠的，管理上不去，核算的再細(xì)也沒用，核算是基礎(chǔ)，管理是目的，所以，做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理意識(shí)，要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視財(cái)務(wù)管理。

配合目標(biāo)責(zé)任制，對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部管理報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整，目的，一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求；二是要滿足責(zé)任單元責(zé)任人取值的要求及內(nèi)部考核的要求。財(cái)務(wù)內(nèi)部管理報(bào)表已經(jīng)多次調(diào)整修改，建議集團(tuán)公司對(duì)新調(diào)整的財(cái)務(wù)內(nèi)部管理報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行一次認(rèn)證，并于明確，作為一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定的表式。

三、核算工作

會(huì)計(jì)審核是把好企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵，嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，決不應(yīng)個(gè)人面子而放松政策。在審核中發(fā)現(xiàn)一些臨時(shí)工程、零星工程的施工發(fā)票未按規(guī)定辦理，我們?cè)趪?yán)格審核退回的同時(shí)，幫助他們聯(lián)系稅務(wù)機(jī)關(guān)如何開具工程發(fā)票的事宜，使企業(yè)雙方利益都得到有效的保障。材料占工程成本比重較大，同時(shí)也是保證產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素之一。通過甲供材料的方式，解決了這方面的質(zhì)量問題，但在價(jià)格這個(gè)不確定因素上難以控制，從下半年開始建筑材料價(jià)格不斷上升，甚至出現(xiàn)斷貨現(xiàn)象，特別是水泥價(jià)格翻一番，還提不到貨，為了確保工期順利進(jìn)行，配合材料部門調(diào)整采購結(jié)算方式，由原來的先提貨后付款改為先付款后提貨。

公司與供貨商結(jié)算材料款一般較遲，現(xiàn)在送貨清單是在結(jié)算時(shí)才轉(zhuǎn)到財(cái)務(wù)，一是造成財(cái)務(wù)不能及時(shí)向用料施工單位結(jié)算材料款，二是由于時(shí)間較長給財(cái)務(wù)與施工單位核對(duì)增加難度，已發(fā)現(xiàn)過送貨清單的領(lǐng)用人簽與用貨單位的簽不符的問題。

第二篇：質(zhì)量自查報(bào)告

一、工程概況

主要簡述：質(zhì)量月活動(dòng)開展情況，工程審批情況，包括工程位置、審批、規(guī)模及任務(wù)、效益等；工程設(shè)計(jì)變更、調(diào)概的情況，包括變更原因、變更內(nèi)容、審批結(jié)果；簡要說明工程建設(shè)實(shí)施情況或竣工面貌。

二、工程質(zhì)量管理

（一）管理機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)設(shè)置

主要簡述：建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位及其現(xiàn)場機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本情況，質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量檢測的現(xiàn)場機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。

主要簡述：建設(shè)單位法人代表、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場質(zhì)檢人員配備情況；設(shè)計(jì)單位的項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場設(shè)計(jì)代表；施工單位的法人代表、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場質(zhì)檢人員；監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師；項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目站成員組成情況；質(zhì)量檢測單位派往現(xiàn)場的檢測負(fù)責(zé)人及檢測技術(shù)人員配備情況。（包括參建各方主要人員上崗培訓(xùn)及持證情況、人員變動(dòng)情況和工作情況）。

（二）工程建設(shè)管理法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

主要簡述：國務(wù)院令

（三）質(zhì)量管理制度

主要簡述：參建各方制定的施工圖會(huì)審制度，項(xiàng)目劃分與質(zhì)量評(píng)定制度，質(zhì)量檢查“聯(lián)合開倉證”制度，質(zhì)量事故報(bào)告及處理制度，監(jiān)理月報(bào)制度，工程質(zhì)量月報(bào)制度，工程進(jìn)度結(jié)算制度等一系列質(zhì)量管理制度及質(zhì)量控制措施的制定和執(zhí)行情況。

（四）接受質(zhì)量監(jiān)督

主要簡述：項(xiàng)目劃分及提交質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)可情況，及時(shí)辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和接受監(jiān)督情況，階段（中間）驗(yàn)收有無監(jiān)督機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見等情況。

三、施工質(zhì)量

（一）施工管理

主要簡述：施工組織安排、施工工藝方法是否科學(xué)合理，文明施工布局是否合理、有無違規(guī)現(xiàn)象等情況，施工現(xiàn)場測試和試驗(yàn)工作是否符合規(guī)定、滿足施工要求。

（二）質(zhì)量評(píng)定與工程驗(yàn)收

主要包括：已完工單元工程、分部工程、單位工程、工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量及評(píng)定情況（合格數(shù)量及優(yōu)良率、單位工程外觀質(zhì)量得分率等），是否按照相關(guān)規(guī)程進(jìn)行了分部工程驗(yàn)收、階段驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收，工程質(zhì)量事故及處理情況。

四、施工企業(yè)評(píng)價(jià)

主要簡述：是否對(duì)企業(yè)資質(zhì)嚴(yán)格管理、是否實(shí)行施工單位關(guān)鍵崗位持證上崗管理，是否重合同守信用，主動(dòng)接受監(jiān)理與質(zhì)監(jiān)部門的質(zhì)量監(jiān)督檢查，對(duì)工程建設(shè)資料是否進(jìn)行規(guī)范管理，是否及時(shí)開展工程質(zhì)量評(píng)定與工程驗(yàn)收等情況的綜合評(píng)價(jià)。

第三篇：單位存量資金自查報(bào)告

篇一:企業(yè)財(cái)務(wù)自查報(bào)告

企業(yè)財(cái)務(wù)自查報(bào)告

一、專項(xiàng)活動(dòng)組織與開展情況根據(jù)深圳*監(jiān)局深*局發(fā)[2016]109號(hào)文件的求，并以本公司于2016年4月14日制定了為指導(dǎo)，本公司于2016年4月14日至2016年5月18日公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)情況進(jìn)行了全面自查，發(fā)現(xiàn)了公司存在的問題，并對(duì)問題提出整改措施，同時(shí)設(shè)了整改時(shí)間和整改責(zé)任人。二、自查的內(nèi)容與方次專項(xiàng)活是根據(jù)、、、、、等相關(guān)規(guī)定，整自查的內(nèi)主要包括位設(shè)置、科目設(shè)置、位相關(guān)財(cái)務(wù)制度設(shè)計(jì)、外來*的規(guī)范、自制憑*的規(guī)、會(huì)計(jì)摘要的規(guī)范、會(huì)計(jì)憑*的填制、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)范、各項(xiàng)資產(chǎn)的盤點(diǎn)、應(yīng)收賬款的核對(duì)、賬齡分析、憑*的裝訂、賬表的處理等。自查方法包括實(shí)地檢查和穿行測試相結(jié)合等方法。三、自發(fā)現(xiàn)的問通過對(duì)照和

會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作存在的常見問題>經(jīng)過全面自查，現(xiàn)將自查情況逐項(xiàng)列示如下:1、財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況1。1主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人情況自查中發(fā)現(xiàn)公司總經(jīng)理兼任主管會(huì)計(jì)工作負(fù)人的工作，因總經(jīng)理負(fù)責(zé)整個(gè)公司的全面經(jīng)營管理，時(shí)間精力有限，且受財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專技能限制，公司擬變更主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，變更后總經(jīng)理不再兼任主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人，由原會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人變更為主管計(jì)工作負(fù)人，由財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理擔(dān)任會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。因財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理目前還在試用階段，待試用期結(jié)束由財(cái)務(wù)部與人事行政部門進(jìn)行合考核符合任職條件后，由財(cái)務(wù)部提申請(qǐng)，公司總經(jīng)理批復(fù)報(bào)董會(huì)議通過。此事整改期結(jié)束之(2016年10月31日)變更完成。1。2會(huì)計(jì)人員崗位情自查中發(fā)現(xiàn)，公司財(cái)務(wù)部共計(jì)設(shè)置六名財(cái)務(wù)人員，設(shè)財(cái)務(wù)監(jiān)一名，財(cái)務(wù)經(jīng)理一名，會(huì)計(jì)三名，出納一名，所有財(cái)務(wù)人均有，并具備相應(yīng)的必要的*知和*技能。司于2016年10制定會(huì)計(jì)人員工作位定期輪換制度，未發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范事項(xiàng)。1。3會(huì)計(jì)人員專培訓(xùn)情況自查中發(fā)現(xiàn)公司會(huì)計(jì)人員有定期和不定期參加新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、所得稅匯算清繳、軟件企業(yè)稅收優(yōu)惠政策、扶持企業(yè)優(yōu)惠政策、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等外部和內(nèi)部的相關(guān)專題培訓(xùn)和講座;2016年企業(yè)所得稅匯算清繳培訓(xùn)，外培3小時(shí)，稅務(wù)會(huì)計(jì)梁秀和財(cái)務(wù)總監(jiān)黎燕紅參加;2016年軟件企業(yè)稅收優(yōu)惠政策培訓(xùn)，外培2。5小時(shí)，稅

總監(jiān)黎燕紅參加;2016年企業(yè)所得稅匯算清繳注意事項(xiàng)培訓(xùn)，外培3小時(shí)，總賬會(huì)計(jì)黃楊梅參加;2016年深圳市扶持企業(yè)優(yōu)惠政策講座，外培3小時(shí)，總賬會(huì)計(jì)黃楊梅和務(wù)總監(jiān)黎紅參加;2016年研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除事項(xiàng)專項(xiàng)培訓(xùn)，外培2。5小時(shí)，稅務(wù)會(huì)計(jì)梁秀妮參加;2016年4月公司全體財(cái)務(wù)人員黎燕紅、梁秀妮、黃楊梅、朱丹平、徐卓峙、劉飛華加財(cái)務(wù)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)，內(nèi)培4小時(shí);公司制定，財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員遵照?qǐng)?zhí)行，公司對(duì)計(jì)人員年審費(fèi)用予以報(bào)銷。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。2、計(jì)核基礎(chǔ)工作規(guī)*情況2。1會(huì)計(jì)*編制及管理情況自查中發(fā)現(xiàn)記賬憑*所附原始憑*單全，會(huì)計(jì)憑*單獨(dú)按月裝訂，采購業(yè)務(wù)記賬憑*后附付款申請(qǐng)單，合同，*，采購訂單，入庫單，銀行付款單，所附原始單據(jù)齊全。銷售業(yè)務(wù)記賬憑*后附*和售匯總表，公司非經(jīng)營*金往來事項(xiàng)記賬憑*附付申請(qǐng)單和銀行付款單，非經(jīng)營*資金往來基本都是與全資公司發(fā)生，全資子公司的資金賬戶和賬務(wù)處理均由公司管理。記賬憑*有記賬人員，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，出納(收款和付款憑*)，復(fù)核人簽名。原始憑*一個(gè)裝訂一次，按年按月順序排列放到柜子里，由會(huì)計(jì)專人保管?？偤兔骷?xì)賬一打印一次，由總賬會(huì)計(jì)和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字。無不規(guī)范事項(xiàng)。2。2記賬基

查中發(fā)現(xiàn)，公司出納付款者收款后取得銀行支付憑*或者收款憑*及時(shí)進(jìn)行登記、銷

集中入賬、采購應(yīng)付款是在驗(yàn)收入庫手續(xù)和單據(jù)齊全后入賬，會(huì)計(jì)憑*摘要能清楚反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，除部分重分類調(diào)整分錄外，會(huì)計(jì)師要求的審計(jì)調(diào)整均全部入賬。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。2。3合并報(bào)表的編及相關(guān)工情況自查中發(fā)現(xiàn)由公司總賬會(huì)計(jì)專人負(fù)責(zé)并用手工編制合并報(bào)表和附，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核。按月編制合并報(bào)表，并在每個(gè)月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)完成。不存在由年審會(huì)計(jì)師代為編制合并報(bào)表和附注的況。對(duì)合范圍主體之間的往來由總賬會(huì)計(jì)每個(gè)月定期對(duì)賬，并由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬結(jié)果簽字確認(rèn)。因司存貨較小，主要是低值易品，且?guī)齑媪亢蛢r(jià)值量均較小，財(cái)務(wù)門與倉儲(chǔ)部門每半年定期賬次，并形成有相關(guān)人員簽名賬記。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。3、資金管理和控制情況3。1制度崗位設(shè)置情況自查發(fā)現(xiàn)公司已經(jīng)制定貨*資金管理相關(guān)制度，公司財(cái)務(wù)部是貨*資金管理部門，公司所有付款均經(jīng)由經(jīng)辦人申請(qǐng)、經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)、會(huì)計(jì)審核、財(cái)經(jīng)理復(fù)核、務(wù)總監(jiān)審核、經(jīng)理簽批、出納付款的進(jìn)。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)總監(jiān)是資金管理負(fù)責(zé)人，負(fù)確保資金安全有效、確保資金運(yùn)作合法合規(guī)、做好資金籌劃預(yù)算、審批銀行開戶申請(qǐng)、審核支付手續(xù)和方式等。資金管理負(fù)責(zé)人及出納與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董、監(jiān)事、高管不構(gòu)成親屬關(guān)系;資金的支付審批、復(fù)核與執(zhí)行崗位分，資金的保、記錄與盤點(diǎn)清查崗位分離，出納沒有兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管、收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)

作。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范的事項(xiàng)。3。2付款審批控制情況自查中發(fā)現(xiàn)資金支付尚未建立分級(jí)審批制度，執(zhí)行中所有的資金支付均需要總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)審批才能支付;付款申請(qǐng)單注明了款項(xiàng)用途，并附合同、票、入庫或出庫單、以及其他相關(guān)資料說明。公司對(duì)全資子公司借款，除履行一付款申請(qǐng)程序外，還簽訂借款協(xié)議，公司暫未向其他非子公司借款。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。3。3銀行賬戶管理情況自查中不存在公以個(gè)人名或其他單位名義開立銀行賬戶的情況，由出納赴銀行獲取銀行對(duì)賬單，同時(shí)公司指定總賬會(huì)計(jì)專人月核對(duì)并編制銀行余額調(diào)節(jié)，并由財(cái)務(wù)總監(jiān)復(fù)核簽名并留底。單付款基本使用銀行支付，納據(jù)簽批的付款單及附件辦理手續(xù)?？詈透犊钣涃~憑*均有出納人員簽名或者蓋章。公司為加強(qiáng)行對(duì)單的稽核和管理，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制指引有關(guān)資金的相關(guān)要求公司擬對(duì)由出納赴銀行獲取銀行對(duì)賬單進(jìn)行整改，改由他財(cái)務(wù)人員赴銀行獲取對(duì)賬單。3。4現(xiàn)金和票的管理情況查中發(fā)現(xiàn)已經(jīng)立定期現(xiàn)金盤點(diǎn)制度;制度定公司的庫存現(xiàn)金限額為5萬元。日常使用的*種類為支，并設(shè)置*登記薄，對(duì)*購買、領(lǐng)用、注銷進(jìn)行記錄，作廢*沒有銷毀，不存在加蓋公司公章或財(cái)務(wù)專用章的空白*。不存在現(xiàn)金坐支現(xiàn)象，出納每日對(duì)現(xiàn)金進(jìn)行盤，總賬會(huì)計(jì)不定期抽盤和每月末盤點(diǎn)，并出具盤點(diǎn)表。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范

會(huì)計(jì)保管。自查中發(fā)現(xiàn)使用財(cái)務(wù)印鑒未形成登記記錄。公司擬增加使用印鑒登記薄臺(tái)賬加強(qiáng)印鑒管理。4、企業(yè)會(huì)計(jì)政策相關(guān)情況4。1財(cái)務(wù)管理制度體系基本情況自查中發(fā)現(xiàn)，在公司財(cái)務(wù)管理制度下，公司建立了如下務(wù)管理相關(guān)制度:費(fèi)用報(bào)銷制度、點(diǎn)卡管理制度、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、采購庫存管理流程、研發(fā)支出核算管規(guī)定、固定資產(chǎn)管理辦法、對(duì)外擔(dān)保管理制度、對(duì)外投資管理制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、募集資金管理辦法、信息披露制度、現(xiàn)金盤點(diǎn)制、預(yù)算管理制度等，最一次修訂間在2016年6月。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。4。2企業(yè)會(huì)計(jì)政關(guān)況自查中發(fā)現(xiàn)公司會(huì)計(jì)政策按照(xx)進(jìn)行了修訂，并經(jīng)2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審批。下屬子公司會(huì)計(jì)政策母公司統(tǒng)制定，并要求合并圍內(nèi)各主體均采用與母公司一致的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。4。3企業(yè)會(huì)計(jì)估計(jì)相關(guān)情況自查中發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)管理制度中已經(jīng)對(duì)會(huì)計(jì)估計(jì)的變更做出了相關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)計(jì)變更事項(xiàng)需要履行公司董事會(huì)審批程序，財(cái)務(wù)管理度規(guī)定需

對(duì)公允價(jià)值變動(dòng)收益進(jìn)行檢查的項(xiàng)目。財(cái)務(wù)管理制度定需對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)進(jìn)行檢查，但未做出具體的確認(rèn)流程和審批程序。為加強(qiáng)和完善對(duì)財(cái)務(wù)管理制度的建，公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債的確、審批等相關(guān)的流程和審批程序作為整事項(xiàng)，在整

查中發(fā)現(xiàn)公司制定，當(dāng)財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)時(shí)，公司審計(jì)部應(yīng)收集、匯總相關(guān)資料，調(diào)查責(zé)任原因，進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，并擬定處罰意見和整改措施。審計(jì)部形書面材料細(xì)說明會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容、會(huì)計(jì)差錯(cuò)的*質(zhì)及產(chǎn)生原因、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正對(duì)司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響及更正后的財(cái)務(wù)指標(biāo)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新審計(jì)的情況、重大差錯(cuò)責(zé)任認(rèn)定的初步意見，之后提交董事會(huì)審計(jì)委會(huì)審議，抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。公司董事會(huì)對(duì)審計(jì)委員會(huì)的提議做出專門決議，*董事發(fā)表*意見;公司監(jiān)事會(huì)實(shí)履行監(jiān)督職能，對(duì)董事會(huì)決議提出專門意見并形成決議。公司最三年未發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)項(xiàng)。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范。4。5減值測管理情況自查中發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)管理制度對(duì)資產(chǎn)減值做了具體查要，對(duì)應(yīng)收款進(jìn)行減值測試的方法是根據(jù)應(yīng)收款客戶合作現(xiàn)狀、造成欠款原因、催款情況以及欠款時(shí)間進(jìn)行測試，測試的率為每個(gè)年度，因公司存貨較少，主要是低值易耗品，且?guī)齑媪亢蛢r(jià)量均較小、購時(shí)間短，基本未做存貨測試。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。5、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制情況5。1財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)基本情況自查中發(fā)現(xiàn)公司于2016年4月制定，財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)由計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備、財(cái)務(wù)軟件、數(shù)據(jù)保存及備份、*作規(guī)程使用人員組成的一個(gè)綜合會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，并由it部門專設(shè)人員負(fù)責(zé)硬件及數(shù)據(jù)維。財(cái)務(wù)軟件的服務(wù)器端及客戶端的計(jì)算機(jī)均采用的是windows平臺(tái)*作系統(tǒng)，

立在windows平臺(tái)之上，并且生成的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表均由office軟件支撐。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。5。2財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)用情況自查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)月會(huì)計(jì)憑*生成后，實(shí)行交叉審核，即制單人不能審由自己所入的會(huì)計(jì)憑*，需由不同的人員進(jìn)行審核、記賬。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。5。3財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)訪問權(quán)限的控制自查中發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)人員根據(jù)職位類別及其他部門使用人，填寫，并經(jīng)財(cái)部門負(fù)責(zé)審批后向it系統(tǒng)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)權(quán)限，除公司財(cái)務(wù)人員外，公司其他部門人員非經(jīng)財(cái)務(wù)部門負(fù)人審批許可不得使用財(cái)務(wù)軟件。關(guān)聯(lián)公司人員不得*作使用本公司的務(wù)軟件并進(jìn)入查詢本公司務(wù)系信息。未發(fā)現(xiàn)范事項(xiàng)。6、公司對(duì)公司財(cái)務(wù)管理和控制情況6。1全面預(yù)算管理的執(zhí)行情況查中現(xiàn)母公司對(duì)子公司實(shí)行全面預(yù)算管理，原因是子公司為新設(shè)司，公司的預(yù)算由運(yùn)營中心負(fù)責(zé)編制，公司由總經(jīng)理、運(yùn)中心、技術(shù)中心、研發(fā)中心、財(cái)務(wù)部組成預(yù)算管理委員，但此小組不正式機(jī)構(gòu)，制定預(yù)算者修訂預(yù)算時(shí)行小審核，公司運(yùn)營中心負(fù)責(zé)參與預(yù)算的編制，具體編制程序?yàn)橛蛇\(yùn)中心產(chǎn)品部制定各產(chǎn)品經(jīng)營預(yù)算，經(jīng)與預(yù)算管理委員會(huì)討論后交財(cái)務(wù)部匯總編制總體預(yù)算，審批程序?yàn)楫a(chǎn)品部經(jīng)理提交、運(yùn)營中心總監(jiān)審核、研發(fā)中心總監(jiān)確認(rèn)、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核、總經(jīng)理簽批。在預(yù)算執(zhí)行中涉及到調(diào)整預(yù)算的，需要同樣的審批，審批程與預(yù)算編制

司的資金管理自查中發(fā)現(xiàn)公司目前有三家全資子公司，其中一家深圳網(wǎng)頁游戲子公司有少量業(yè)務(wù)，其余兩家為蘇州子公司，還未正式運(yùn)，全部子公司的賬務(wù)及資金賬戶均由母公司務(wù)部兼職管理。子公司開立銀行賬戶須經(jīng)母公司審批，從管理制度上公司不允許下屬子公之間發(fā)生日常經(jīng)營業(yè)務(wù)以外的資金往來，子公司日常經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的支出，需要母公司審批，子公司向外提供借款、向擔(dān)保、銀行或其單位資均需要母公司審批。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事。6。3母公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)人員的管理情況自查中發(fā)現(xiàn)子公司目前有全職財(cái)務(wù)人員，財(cái)務(wù)人員全部母公司財(cái)務(wù)部財(cái)人員兼任，由公司進(jìn)行統(tǒng)一管理。隨著公司未來業(yè)務(wù)規(guī)的擴(kuò)大，公司會(huì)加強(qiáng)對(duì)子公司財(cái)務(wù)人員的配置，并實(shí)行有效監(jiān)管，此事項(xiàng)作為公司的長效整改項(xiàng)目。四、改期限和整改責(zé)任人本次整改的最后期

篇二:支付結(jié)算工作自查報(bào)告

關(guān)于支付結(jié)算執(zhí)法自查工作的報(bào)告

**銀行上海分行:

按照(上海銀發(fā)[2011]85)文件要求，結(jié)合我行支付算實(shí)際

一、自查前準(zhǔn)備情況

我行成立以分管運(yùn)營業(yè)務(wù)的副行長擔(dān)任組長，營管理部、信息科技部、資金部、合規(guī)部、稽核部、營業(yè)單位負(fù)責(zé)人為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)組，運(yùn)

我行依據(jù)歷年來*銀行制定的支付結(jié)算管理、據(jù)業(yè)務(wù)、賬戶理、支付系統(tǒng)方面的檢查方案，參照本行內(nèi)部日常檢查方案以及業(yè)務(wù)重點(diǎn)，制定了為完善的自查工作方。我行要求各自查單位開展自查工作時(shí)以防范風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，通過自查發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行薄弱點(diǎn)，排查可能存在的支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)隱

我行

一是，已經(jīng)制訂業(yè)務(wù)*作制度是否已經(jīng)涵蓋了我行開辦的支付結(jié)業(yè)務(wù)類型，相關(guān)制是否仍適用現(xiàn)行業(yè)務(wù)*作;二是，我行是否嚴(yán)格遵照**結(jié)算賬戶管理辦法辦理各項(xiàng)賬戶業(yè)務(wù);三是，我行否嚴(yán)格遵守支付結(jié)算辦法規(guī)辦理各項(xiàng)*業(yè)務(wù);四是，辦理商匯票簽發(fā)及貼業(yè)務(wù)內(nèi)控制是

二、基本情況

(一)支付結(jié)算管理

我行依照本行實(shí)際支付算業(yè)務(wù)開展情況，在開辦**業(yè)務(wù)伊始，即制定了

蓋了我行辦理賬戶業(yè)務(wù)、*類業(yè)務(wù)、支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)的*作規(guī)范和內(nèi)部控

務(wù)的工作最主要的規(guī)定，也是我行開展支付結(jié)算類業(yè)工作檢查的重要據(jù)。我行較為注重按照業(yè)務(wù)發(fā)展形勢，不斷完善與修訂準(zhǔn)則規(guī)范。如我行開辦通過小支付系統(tǒng)解付銀行本票、華東三省一市銀行匯票等業(yè)務(wù)時(shí)，立即該項(xiàng)準(zhǔn)則中加了相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理規(guī)范與要求，確保辦理各項(xiàng)支付結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，一線業(yè)務(wù)

為防范支付結(jié)算類業(yè)務(wù)突發(fā)事件，我行又按照要求先后制訂、、、等文件，規(guī)范了我行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置辦法，增強(qiáng)

(二)賬戶業(yè)務(wù)

1、單位賬戶

從自查情況看，我行各營業(yè)單位嚴(yán)格遵各項(xiàng)規(guī)定，開立準(zhǔn)類賬戶遵照以*銀行核準(zhǔn)之日為戶啟用

本次自查，我行結(jié)合近期以來*行反洗錢工作及上海銀監(jiān)局*作風(fēng)險(xiǎn)防控工的相關(guān)規(guī)定內(nèi)容，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)人

一是加強(qiáng)開戶代理人身份識(shí)別，要求開立單位結(jié)算賬戶必須與法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)或者財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人電話核實(shí)后，方可辦理;二是強(qiáng)化客戶份*文件合規(guī)*審核，通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)人身份進(jìn)行核查;對(duì)存有疑義的營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼*等文件通過工商管理局、質(zhì)監(jiān)局網(wǎng)站對(duì)其行核實(shí);三是強(qiáng)調(diào)辦理單位結(jié)算賬戶各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程監(jiān)督，要求辦理各項(xiàng)單位結(jié)算戶業(yè)務(wù)必須全程錄像*;四是按照規(guī)定妥善存結(jié)算戶資料文件，賬資料必須于保險(xiǎn)(防火)柜保管，保險(xiǎn)(火)柜落實(shí)雙人管控原則，存放、調(diào)閱賬戶資料建立登記審批制度，未經(jīng)有權(quán)人準(zhǔn)，任何人不得調(diào)閱賬戶資料;五嚴(yán)格執(zhí)行已開立戶資金使用規(guī)定，通過系統(tǒng)和人工雙重控制，規(guī)范客戶使用賬辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)*;與反洗錢可疑交易報(bào)告規(guī)定相結(jié)合，防范客戶利用銀行結(jié)算賬戶從事非法交易;是加強(qiáng)印鑒卡、重要空白憑*等業(yè)務(wù)單*管，將空白

外出售憑

經(jīng)查，我行辦理各項(xiàng)**結(jié)算賬戶情況基本正常，人*結(jié)算賬戶數(shù)量與賬戶管理系統(tǒng)賬戶數(shù)量一致;各營業(yè)單位尚未開立預(yù)類專用賬戶、異地用賬戶、[個(gè)體戶"類結(jié)算賬戶、時(shí)存款賬

從我行自

民銀行和銀監(jiān)會(huì)對(duì)于結(jié)算賬戶管理工作的管理要求度不盡相同，并且由于文件發(fā)布時(shí)間存在先后，使我行部營業(yè)單位對(duì)賬戶理要求在理解與實(shí)際*作成一定

2、個(gè)人賬戶

本次自查工作中，我行重點(diǎn)檢查要為:是否開立匿名、假名個(gè)人結(jié)算賬戶、是否照規(guī)定要求客戶出示*件并留復(fù)印

經(jīng)查，我行嚴(yán)格按照、、

(三)*業(yè)務(wù)

1、基本規(guī)則

按照規(guī)定，我行嚴(yán)格遵守業(yè)準(zhǔn)入與報(bào)備制度要求，在參加同城*交換系統(tǒng)，開展銀行票、銀行匯票以刻制匯票專用章、結(jié)算專用等均按

今年以來，我行加大科技投入對(duì)重要空白憑*、鑒比對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造，同時(shí)修訂了相應(yīng)制度，明確要求各營單位落實(shí)[章、*、押"保管人分離規(guī)定，從

2009年11月，我行為統(tǒng)一全行掛業(yè)務(wù)處理，規(guī)避掛失業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定，專門對(duì)*掛失業(yè)務(wù)予特別

2、支票、本票及銀行匯票

我行緊跟*銀行*自動(dòng)化處理步伐，已加入全國支票影像系統(tǒng)、小額付系統(tǒng)辦理銀行本票、東三省一市銀行匯票業(yè)務(wù)、上海市綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)等。我行申請(qǐng)加入上述系統(tǒng)時(shí)，均順利通過驗(yàn)收;對(duì)于一家中型外資銀行講，*業(yè)務(wù)通過系統(tǒng)自動(dòng)化處理，降了我行業(yè)務(wù)*作風(fēng)險(xiǎn)，減少人員投入，速了客戶與社會(huì)金流轉(zhuǎn)。確保系運(yùn)行的安全*，我行制定了內(nèi)部業(yè)務(wù)處理規(guī)程，嚴(yán)格業(yè)務(wù)處理程序，依據(jù)紙質(zhì)憑*及電子信息處理、保管要求，保

業(yè)務(wù)檢查期內(nèi)，我通過系統(tǒng)辦理各項(xiàng)*業(yè)務(wù)情況均屬正常，未發(fā)現(xiàn)我

但由于我行處理全國支票影像業(yè)務(wù)少，實(shí)際工作中多次發(fā)生異地其他銀行對(duì)我行票影像業(yè)務(wù)退票，故使我行支票像回執(zhí)

3、商業(yè)匯票及電子匯票

隨著我行大力拓展銀行承兌匯票及商業(yè)承兌匯票保業(yè)務(wù)，我行愈加重視辦理商業(yè)匯票業(yè)務(wù)過程中合規(guī)*問題，為此行于2010制訂，規(guī)范各

層層把關(guān)，相互牽制，信用審部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)承兌人是否具有真實(shí)貿(mào)易背景，客戶提交的

落實(shí)銀行承兌匯票查詢、查復(fù)制度，對(duì)于到的查詢，規(guī)定必須于當(dāng)日至遲次日上午回復(fù);對(duì)于客戶請(qǐng)辦理的銀承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，每筆票均需

我行目前已加入電子商業(yè)匯票-紙票登記價(jià)系統(tǒng)，安排專人每日定時(shí)上報(bào)承兌、質(zhì)押、貼現(xiàn)、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)電子信息，并將該項(xiàng)內(nèi)容作為常檢查

(四)支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)

我行嚴(yán)格要求做好支付系統(tǒng)安與頭寸管理工作，由信息科技部設(shè)立信息安全管理部安排專人對(duì)本行付

理措施;由資金部統(tǒng)一協(xié)本行**頭寸，安排專人實(shí)時(shí)*大額支付系統(tǒng)日間清

我行為預(yù)防支付系統(tǒng)可能產(chǎn)的種類突發(fā)事件，各相關(guān)理部門均已制定維護(hù)管理制度及應(yīng)急預(yù)，

1、運(yùn)營管理部制預(yù)案，假設(shè)支付系統(tǒng)或行內(nèi)系統(tǒng)全面癱瘓后，如

2、信息科技部建立雙備份機(jī)制，一旦件系統(tǒng)或通訊系統(tǒng)出現(xiàn)故障，系統(tǒng)做到自動(dòng)、平穩(wěn)切換;制定必要的計(jì)算機(jī)與網(wǎng)安全

3、資金部開拓多融資渠道，確保支付系統(tǒng)發(fā)生排隊(duì)，能夠第一時(shí)

檢查期內(nèi)，我行支付系統(tǒng)運(yùn)安全、平穩(wěn)，通過支付系統(tǒng)辦理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)未發(fā)生重大差錯(cuò)事故，發(fā)

(五)支付信息報(bào)送

為加強(qiáng)支付信息分析報(bào)告數(shù)據(jù)實(shí)、準(zhǔn)確、完整*，我行于去年啟動(dòng)報(bào)表自動(dòng)化工作，由業(yè)務(wù)部門擬定細(xì)的

當(dāng)前，我行上報(bào)的各類支付信息數(shù)據(jù)集基本實(shí)現(xiàn)全自動(dòng)化，我行安排專人負(fù)責(zé)各類報(bào)及系統(tǒng)運(yùn)行報(bào)告報(bào)送工作。檢查期，未

三、發(fā)現(xiàn)問題及整改計(jì)劃

(一)內(nèi)部定期檢查制度

我行基本已構(gòu)建支付結(jié)算工作檢查體系，大致為三個(gè)層次:一層次為由總行運(yùn)營管理部門制定營業(yè)單位自行檢查計(jì)劃，由營業(yè)單位事后監(jiān)人員負(fù)責(zé)對(duì)本行辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)開展檢查;第二層次為行運(yùn)營管部門每年組織一至二次柜面業(yè)務(wù)現(xiàn)場綜合檢查;第三層次為總行稽核

險(xiǎn)檢查。

對(duì)照本次支付

篇三:某某單位資產(chǎn)清查報(bào)告

某某單位資產(chǎn)清查工作報(bào)告

根據(jù)等有關(guān)規(guī)定，我單位已按時(shí)完成資產(chǎn)清查的體工

一、單位基本情況

本單位成立于年月，地址為法定代表人為，財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系為二級(jí)單位，執(zhí)行事業(yè)單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，主管門是區(qū)教育局。學(xué)校人員編制人，設(shè)有專進(jìn)行財(cái)務(wù)

二、資產(chǎn)清查工作總體狀況

(一)資產(chǎn)清工作基準(zhǔn)日:本單位資產(chǎn)清查工作基準(zhǔn)日

(二)資產(chǎn)清查范圍:清理，本單位納入本次資產(chǎn)清查范圍的單位戶數(shù)為1戶，即

(三)資產(chǎn)清查工作組織實(shí)施情況:

1、成立學(xué)校

2、按照

查領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)

3、按照要求，認(rèn)真開展了單位自查。括單位帳務(wù)清理，財(cái)產(chǎn)清查，及時(shí)做好工作底稿，填制了、

表>，并將各類

(四)

在清查中，做到清查全面徹底、不重不漏，賬實(shí)相符，實(shí)摸清了[家底";對(duì)清查核實(shí)的固定資產(chǎn)，已按照有關(guān)制度規(guī)定建立健全了固定資產(chǎn)明細(xì)帳和固定資產(chǎn)卡片;填制等清查報(bào)表資料，撰寫了。資產(chǎn)清查工作中存在的問題主要是部分固定資產(chǎn)分類不夠明確，信息不夠全

三、資產(chǎn)清查工作結(jié)果

通過本次清查，本單位的清查數(shù)為:資產(chǎn)總額117128192。2元，負(fù)債1299335。18元，凈資產(chǎn)115828857。02，其中固定資產(chǎn)114625097。7元，資產(chǎn)清查待處理0元，經(jīng)營資產(chǎn)0元，經(jīng)營收入0元。無

四、對(duì)資產(chǎn)清查露出來的單位資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理中存在的問題、

(一)存在的實(shí)際問題:

從本次清查工作來看，本單資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理總體情況良好，主要問題是部分固定資產(chǎn)信息錄入不

(二)原因分析:

固定資產(chǎn)

夠規(guī)范。

(三)改進(jìn)措施:

1、提高認(rèn)(本文來自:bdfqy千葉帆文摘:單位存量資金自查報(bào)告)識(shí)，進(jìn)步加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理，一是建立資理責(zé)任機(jī)制。二是增強(qiáng)財(cái)物管理人員的責(zé)任意識(shí)，使賬物管理責(zé)任和記賬人員的責(zé)任真正落到實(shí)處。三是加強(qiáng)制度建設(shè)，健全基礎(chǔ)工作。四是規(guī)范資產(chǎn)處置行為，嚴(yán)格資產(chǎn)審批度。嚴(yán)按及本次清產(chǎn)核資有關(guān)文件規(guī)定的程序和批準(zhǔn)權(quán)限，行嚴(yán)格的審批度。運(yùn)用機(jī)等現(xiàn)代化工具加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)的監(jiān)，把單位的資產(chǎn)管理與財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)的價(jià)值管理和實(shí)物管理結(jié)合起來，及時(shí)反映單位資金動(dòng)作、資產(chǎn)存量和變量情況，現(xiàn)由靜

五、單位資產(chǎn)管理情況:

我單位的

有資產(chǎn)收益情況。

六、其他需要說明的事項(xiàng):

無

某某單位

2016年7月10日