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第一篇：可行性缺口補(bǔ)助PPP項(xiàng)目談判要點(diǎn)文檔

可行性缺口補(bǔ)助PPP項(xiàng)目談判要點(diǎn)

1、投資成本與投資收益（租金及其他）的范圍、確定因素、計(jì)算方法、依據(jù)的約定，確定投資本利與投資收益差額的方法、程序。

2、投資成本與投資收益差額補(bǔ)貼數(shù)額及范圍。

3、投資收益核算及價(jià)格調(diào)整評(píng)估機(jī)制的約定，約定核算與評(píng)估的時(shí)間、參與方、核算范圍等。

是否申請(qǐng)一定時(shí)間段內(nèi)5%左右的補(bǔ)貼增長變動(dòng)幅度。

4、給予引入企業(yè)各項(xiàng)政策優(yōu)惠補(bǔ)貼保障。引入企業(yè)高管及員工孩子上學(xué)、住房購買、養(yǎng)老等優(yōu)惠措施。

5、投資者引入產(chǎn)業(yè)政府稅收分成約定。

6、設(shè)置保底條款，在運(yùn)營收益不足一定數(shù)額、不能按期收回投資本利時(shí)，由政府保本。

7、合作中政府確保：“政府應(yīng)確保項(xiàng)目及其款項(xiàng)納入人大工作報(bào)告和人大預(yù)算，并在簽訂框架合作協(xié)議后盡快提交相關(guān)文件”。

8、對(duì)政府指定的平臺(tái)公司，政府應(yīng)確保無債務(wù)、不影響合作的進(jìn)行，投資方有權(quán)對(duì)政府制定的合作方進(jìn)行摸底盡調(diào)。

9、合同未到期、履行X年后,投資方可以轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)的約定。

10、提前退出條款：

a政府中途違約，由政府回購該項(xiàng)目，回購的具體約定。明確政府違約事由、回購價(jià)格，人員安置，項(xiàng)目交接等；

b、當(dāng)項(xiàng)目運(yùn)營連續(xù)三年（或X年）招商數(shù)額低于預(yù)測(cè)的80%，投資方可以申請(qǐng)退出，約定退出回購條款。

11、政府對(duì)于投資者收回投資本利的擔(dān)保措施（除回購以外的提供履約保證的擔(dān)保公司或其他公司等措施）。

12、經(jīng)政府同意投資方可以將項(xiàng)目提前移交條款的約定。

13項(xiàng)目公司股東會(huì)、董事會(huì)組成，由投資者確定建設(shè)承包商的確定、運(yùn)營商，確保投資方主導(dǎo)項(xiàng)目順利運(yùn)營。

14、投資各方收益分配的確定。

15、經(jīng)營過程中投資方股權(quán)變更的約定。

16、項(xiàng)目移交的約定。移交的范圍、條件和標(biāo)準(zhǔn)、程序，移交有償與無償?shù)取?

劉清正

2016年10月25日

第二篇：PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理要點(diǎn)

PPP業(yè)務(wù)下的設(shè)計(jì)管理實(shí)務(wù)

一、PPP業(yè)務(wù)下設(shè)計(jì)管理的重要性及目標(biāo)

1.國內(nèi)工程建設(shè)投資體制變革及“一帶一路”國際化

國內(nèi)工程建設(shè)投資體制變革，商業(yè)模式和金融創(chuàng)新后大批PPP業(yè)務(wù)推進(jìn)和落地。在PPP模式帶動(dòng)下，工程技術(shù)企業(yè)工程總承包業(yè)務(wù)和全過程項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)的發(fā)展帶來前所未有的機(jī)遇。國內(nèi)投資體制變革與創(chuàng)新（PPP）、投資體制多元化等“ 一帶一路 ”國際化 越來越近 、項(xiàng)目管 理模式國 際化等。 2.國家部委及行業(yè)政策推動(dòng)和模式升級(jí)

1984-2017年以來，石油、化工、冶金、建材、電力等行業(yè)工程總承包已成為主要的工程建設(shè)模式；國家和各級(jí)地方政府出臺(tái)了一系列的推進(jìn)工程總承包和全過程工程項(xiàng)目管理法律、法規(guī)、政策、 指導(dǎo)意見和標(biāo)準(zhǔn)等。多年以來上海、廣東、浙江、云南、貴州、廣西、湖北等地的行業(yè)主管部門，配套出臺(tái)了一系列推進(jìn)項(xiàng)目管理模式升級(jí)的政策和實(shí)踐。PPP + EPC/PC + PM 成為主流，國內(nèi)市場(chǎng)逐步國際化建筑、市政等借助PPP融資模式和設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)探索EPC等。 3.各類企業(yè)做大做強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸發(fā)展需要

各類企業(yè)目前業(yè)務(wù)以傳統(tǒng)業(yè)務(wù)為主，依靠單一的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)已經(jīng)不能滿足市場(chǎng)經(jīng)營和做大做強(qiáng)的需要，充分發(fā)揮專業(yè)技術(shù)和項(xiàng)目管理核心競(jìng)爭力優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸成為必然。很多單位前期嘗試進(jìn)行了一些PPP、EPC、PM項(xiàng)目的實(shí)踐，還處于探索和發(fā)展階段，沒有形成系統(tǒng)的科學(xué)的與之相適應(yīng)的業(yè)務(wù)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、人員梯隊(duì)和管理體系等。

4.PPP與EPC項(xiàng)目中設(shè)計(jì)管理的重要性

工程設(shè)計(jì)是整個(gè)項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)工作對(duì)工程質(zhì)量(設(shè)計(jì)是工程的靈魂，而設(shè)計(jì)質(zhì)量是設(shè)計(jì)的靈魂)，造價(jià)起著決定性作用。充分發(fā)揮設(shè)計(jì)作為EPC總承包和項(xiàng)目業(yè)主的龍頭作用，加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理、充分開展設(shè)計(jì)優(yōu)化，對(duì)項(xiàng)目業(yè)主和EPC總承包按合同要求順利實(shí)現(xiàn)工程移交、對(duì)工程投資控制實(shí)現(xiàn)甚至超越預(yù)期目標(biāo)顯得尤為重要。項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作是一個(gè)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行協(xié)調(diào)、多領(lǐng)域?qū)＜屹Y源完成整合、多門學(xué)科知識(shí)實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)的復(fù)雜性系統(tǒng)工程。

（1）PPP項(xiàng)目通過對(duì)項(xiàng)目的前期策劃、方案選擇，評(píng)估政府財(cái)政承受能力，驗(yàn)證投資可靠性，可以更大程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目最大收益；

（2）勘察設(shè)計(jì)工作質(zhì)量直接決定了項(xiàng)目最終所能達(dá)到的質(zhì)量水準(zhǔn)，同時(shí)也決定了項(xiàng)目實(shí)施投資（費(fèi)用）水平；勘察設(shè)計(jì)任務(wù)能否按照項(xiàng)目總控計(jì)劃的要求順利完成，直接影響工程招標(biāo)、報(bào)建報(bào)批和工程建設(shè)等后續(xù)工作的實(shí)施，PPP項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)管理是項(xiàng)目建設(shè)過程中預(yù)控管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

（3）計(jì)文件在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的法律權(quán)威性極大，它是簽訂合同、組織施工、竣工驗(yàn)收、結(jié)算付款、交付使用等各個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)際依據(jù)。

（4）PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理階段周期長、接口多、責(zé)任重大，直接關(guān)系到項(xiàng)目投資和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，過程中需要通過加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理進(jìn)行控制和協(xié)調(diào)。

（5）設(shè)計(jì)管理可及時(shí)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位提供相關(guān)資料和外部協(xié)作，修改及完善設(shè)計(jì)目標(biāo)，盡可能避免設(shè)計(jì)變更，進(jìn)而有效控制投資。 5. PPP與EPC項(xiàng)目中設(shè)計(jì)管理的目標(biāo)

設(shè)計(jì)方案符合規(guī)范要求、便于工程施工以及運(yùn)營經(jīng)濟(jì)性好，滿足資控制目標(biāo)要求；對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)度、質(zhì)量和現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)監(jiān)督到位，履約考核到位；監(jiān)督設(shè)計(jì)單位及時(shí)完成設(shè)計(jì)變更及優(yōu)化文件的編制；嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更程序要求，加強(qiáng)設(shè)計(jì)優(yōu)化工作；確保節(jié)省投資10‰以上。通過設(shè)計(jì)管理、組織及控制，保證項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)確定的投資、功能 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；同時(shí)在保障實(shí)現(xiàn)PPP主合同及補(bǔ)充協(xié)議約定的功能標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、進(jìn)度、投資目標(biāo)的前提下，最大限度實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效益最大化。

二、PPP業(yè)務(wù)下的設(shè)計(jì)管理的對(duì)象與接口 1.PPP業(yè)務(wù)下的設(shè)計(jì)管理的對(duì)象

承攬項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)的設(shè)計(jì)單位，項(xiàng)目設(shè)總、專業(yè)負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代及設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)對(duì)象。

2. 設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)管理存在的問題

設(shè)計(jì)單位資質(zhì)劃分為綜合甲級(jí)、行業(yè)和專業(yè)甲乙（丙）級(jí)、專項(xiàng)資質(zhì)根據(jù)需要設(shè)置（包括資質(zhì)和信譽(yù)、 技術(shù)條件、技術(shù)裝備以及管理水平，還有最重要的是業(yè)務(wù)成果）業(yè)務(wù)量整體比較飽和，人員素質(zhì)比較高，重技術(shù)輕管理、商務(wù)，勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)質(zhì)是主要核心技術(shù)人員的管理，最大的成本是人力資源成本。 2.1管理制度不完善 （1）尚未與建立與設(shè)計(jì)溝通的機(jī)制及考核機(jī)制，沒有明確設(shè)計(jì)與總包、項(xiàng)目公司的關(guān)系或者沒有做好之間的關(guān)系。

（2）設(shè)計(jì)人員的觀念之交作業(yè)方式開展工作，在現(xiàn)有的設(shè)計(jì)人員的薪酬體系中主要以計(jì)量為薪酬的主要考核指標(biāo)，沒有動(dòng)力提升設(shè)計(jì)質(zhì)量。

2.2設(shè)計(jì)人員的觀念及思維

（1）設(shè)計(jì)單位處于工程行業(yè)的上游，以技術(shù)屏障將業(yè)主、施工、咨詢隔離開來，形成了唯我獨(dú)尊的思想。

（2）設(shè)計(jì)人員任務(wù)繁重，存在以“交作業(yè)”的方式對(duì)待設(shè)計(jì)工作只關(guān)注技術(shù)，對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量、造價(jià)關(guān)心較少，造成浪費(fèi)。

（3）設(shè)計(jì)人員個(gè)人的技術(shù)能力制約，設(shè)計(jì)存在思維定勢(shì)，一般項(xiàng)目會(huì)采用自己認(rèn)為較為可靠的方案或者常用的方案，會(huì)造成極大的浪費(fèi)。

2.3設(shè)計(jì)的信息溝通渠道欠缺

設(shè)計(jì)按照專業(yè)院所與綜合院所劃分，存在各專業(yè)設(shè)計(jì)人員相互獨(dú)立，各自為政，只在前期設(shè)計(jì)中存在提資信息溝通，大型項(xiàng)目策劃及多專業(yè)之間也存在溝通信息不暢。

2.4設(shè)計(jì)審查能力不足

審查人員的能力不足，項(xiàng)目公司、工程總承包單位的設(shè)計(jì)管理能力薄弱。需要技術(shù)、管理和商務(wù)綜合型人才。

2.5設(shè)計(jì)不完善造成項(xiàng)目總造價(jià)不可控

施工總包中，業(yè)主的限額設(shè)計(jì)，后期存在大量簽證及索賠，如果項(xiàng)目公司、工程總承包只從限額設(shè)計(jì)管控還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

3.主要設(shè)計(jì)人員的管理

（1）人是最核心的因素，設(shè)計(jì)方應(yīng)安排符合資格要求的勘察設(shè)計(jì)人員進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)工作，其主要設(shè)計(jì)人員，特別是設(shè)總資質(zhì)、業(yè)績應(yīng)有明確要求。

（2）除非項(xiàng)目公司或總包方批準(zhǔn)，設(shè)計(jì)方不得更換設(shè)總及主要設(shè)計(jì)人員。

（3）項(xiàng)目公司或總包方批準(zhǔn)更換的，應(yīng)以同等或更高條件的人員更換。

（4）對(duì)不符合要求設(shè)計(jì)人員，項(xiàng)目公司/總包方要求更換時(shí)，設(shè)計(jì)方應(yīng)立即更換。

三、PPP業(yè)務(wù)下設(shè)計(jì)管理的思路

1.以優(yōu)選為先，充分考察入庫機(jī)制，建立優(yōu)質(zhì)的資源庫 PPP項(xiàng)目涉及專業(yè)較多、專業(yè)性強(qiáng)要求我們?cè)谠O(shè)計(jì)單位的選擇上要更加的嚴(yán)謹(jǐn)。什么樣的設(shè)計(jì)單位才能夠進(jìn)入PPP項(xiàng)目的采購庫，是我們把控的關(guān)鍵，因此對(duì)設(shè)計(jì)單位的考察顯得尤為重要。建立一個(gè)好的設(shè)計(jì)單位資源庫是做好PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作的第一步。

2.以合同為綱，充分發(fā)揚(yáng)契約精神，重視分包合同策劃 （1）研究主合同要求，確定設(shè)計(jì)范圍；

（2）確定設(shè)計(jì)原則： 技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)適用、安全可靠、資源節(jié)約、 質(zhì)量優(yōu)良、進(jìn)度可控；

（3）根據(jù)PPP項(xiàng)目總進(jìn)度和施工計(jì)劃等確定設(shè)計(jì)進(jìn)度； （4）在選擇設(shè)計(jì)合作方時(shí)，特別注重其三方面的能力：一是專業(yè)設(shè)計(jì)能力及同類經(jīng)驗(yàn)，二是對(duì)工程規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的理解和應(yīng)用能力， 三是與項(xiàng)目公司、總包方及監(jiān)理工程師等的溝通協(xié)調(diào)能力；

（5）確定設(shè)計(jì)資源投入的合理性；

（6）設(shè)計(jì)工作場(chǎng)所：公司與工程所在地（工地和項(xiàng)目公司）； （7）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及法律法規(guī)要求；

（8）工作分工：多家設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)，超過2家盡可能指定一家牽頭負(fù)責(zé)總體；

（9）設(shè)計(jì)資源投入：項(xiàng)目設(shè)總、各 專業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代等； 3.以管理為本，做好技術(shù)監(jiān)督評(píng)審，加強(qiáng)過程參與優(yōu)化 （1）建立與設(shè)計(jì)單位常態(tài)工作機(jī)制，建立聯(lián)合工作組，明確責(zé)任與分工，明確組織結(jié)構(gòu)，建立周工作計(jì)劃盤點(diǎn)通報(bào)機(jī)制與月（季）度/關(guān)鍵階段工作協(xié)調(diào)會(huì)機(jī)制 ；

（2）采取措施充分調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)單位的積極性，推進(jìn)圖紙交付、設(shè)計(jì)優(yōu)化方面高度融合，推進(jìn)平行交叉作業(yè)和現(xiàn)場(chǎng)均衡有序的施工。

（3）主動(dòng)介入設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)工作，加強(qiáng)過程中方案評(píng)審，優(yōu)選出技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理的設(shè)計(jì)方案。

（4）通過超前開展設(shè)計(jì)優(yōu)化，密切設(shè)計(jì)與施工、試運(yùn)行、運(yùn)營方面的關(guān)聯(lián)鏈，減少設(shè)計(jì)變更數(shù)量

4.以考評(píng)為尺，充分體現(xiàn)公平精神，實(shí)施階段履約考評(píng) （1）PPP項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理工作就是要建立完善的考察考核機(jī)制，合同管理設(shè)計(jì)單位，做到“前期知底、中期知情、后期知效”。強(qiáng)化過程與階段考核，督促設(shè)計(jì)單位履約。

（2）設(shè)計(jì)方案是否合理，項(xiàng)目的實(shí)施和后期的運(yùn)營狀況最能說明問題。建立設(shè)計(jì)服務(wù)后評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的成本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，過程中階段性設(shè)計(jì)服務(wù)考察情況匯總，項(xiàng)目的運(yùn)營情況進(jìn)行評(píng)估，設(shè)置相應(yīng)的約束性指標(biāo)，客觀、科學(xué)的對(duì)設(shè)計(jì)服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過后期評(píng)價(jià)結(jié)論對(duì)采購庫進(jìn)行調(diào)整。

第三篇：PPP項(xiàng)目操作流程與運(yùn)作要點(diǎn)之項(xiàng)目執(zhí)行篇要點(diǎn)

PPP項(xiàng)目操作流程與運(yùn)作要點(diǎn)之項(xiàng)目執(zhí)行篇

PPP項(xiàng)目操作流程與運(yùn)作要點(diǎn)之項(xiàng)目執(zhí)行篇 成立項(xiàng)目公司

社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司，政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門（ppp中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。 ppp項(xiàng)目公司的股東構(gòu)成多元化，可更利于降低代理成本、提升項(xiàng)目效率、達(dá)到債股平衡。由于ppp項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營期限長，投資風(fēng)險(xiǎn)較大，需要構(gòu)建具備多種專業(yè)能力的發(fā)起人組合以滿足項(xiàng)目需求，所以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、技術(shù)提供商和金融機(jī)構(gòu)等多方共同投資，持有項(xiàng)目公司股權(quán)，可以合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，充分利用各方專業(yè)技能，大大降低委托代理風(fēng)險(xiǎn)。 項(xiàng)目融資

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資，包括融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府的不當(dāng)轉(zhuǎn)移。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可以通過銀行貸款、融資租賃、產(chǎn)業(yè)基金、銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資、預(yù)期收益質(zhì)押貸款等形式進(jìn)行融資。財(cái)政部聯(lián)合中國建設(shè)銀行等10家機(jī)構(gòu)，共同發(fā)起設(shè)立中國政府和社會(huì)資本合作融資支持基金，將作為社會(huì)資本方重點(diǎn)支持公共服務(wù)領(lǐng)域ppp項(xiàng)目發(fā)展，提高項(xiàng)目融資的可獲得性，有些地方設(shè)立了ppp發(fā)展基金，支持ppp項(xiàng)目的融資工作。國家發(fā)改委出臺(tái)的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》允許對(duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目開展預(yù)期收益質(zhì)押貸款，鼓勵(lì)以設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供項(xiàng)目資本金，支持項(xiàng)目公司成立私募基金，發(fā)行項(xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、企業(yè)債、公司債等拓寬融資渠道。

國家發(fā)改委與國家開發(fā)銀行印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)開發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》提出，國家開發(fā)銀行在監(jiān)管政策允許范圍內(nèi)，將給予ppp項(xiàng)目差異化信貸政策：一是加強(qiáng)信貸規(guī)模的統(tǒng)籌調(diào)配，優(yōu)先保障ppp項(xiàng)目的融資需求；二是對(duì)符合條件的ppp項(xiàng)目，貸款期限最長可達(dá)30年，貸款利率可適當(dāng)優(yōu)惠；三是建立綠色通道，加快ppp項(xiàng)目貸款審批；四是支持開展排污權(quán)、收費(fèi)權(quán)、集體林權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、購買服務(wù)協(xié)議預(yù)期收益、集體土地承包經(jīng)營權(quán)質(zhì)押貸款等擔(dān)保創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)，積極創(chuàng)新ppp項(xiàng)目的信貸服務(wù)。

通知要求，國家開發(fā)銀行充分發(fā)揮中長期融資優(yōu)勢(shì)，積極提供融資顧問及“投資、貸款、債券、租賃、證券”等綜合金融服務(wù)，并聯(lián)合其他銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)，以銀團(tuán)貸款、委托貸款等方式，努力拓寬ppp項(xiàng)目融資渠道。此外，官方也鼓勵(lì)各地發(fā)展和改革部門引入外資企業(yè)、民營企業(yè)、中央企業(yè)、地方國企等各類市場(chǎng)主體，靈活運(yùn)用基金投資、銀行貸款、發(fā)行債券等各類金融工具，推進(jìn)建立期限匹配、成本適當(dāng)以及多元可持續(xù)的ppp項(xiàng)目資金保障機(jī)制。

按照項(xiàng)目合同約定的時(shí)間和要求，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未完成融資的，可給予一定寬限期；但如果在寬限期結(jié)束后仍然未能完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同。遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力的，政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司各方可根據(jù)項(xiàng)目合同約定，協(xié)商解決。

項(xiàng)目建設(shè)

由社會(huì)資本成立項(xiàng)目公司，且經(jīng)過項(xiàng)目融資階段后，便進(jìn)入了項(xiàng)目正式建設(shè)階段，該階段主要有五個(gè)方面的流程，包括工程協(xié)調(diào)管理、工程招標(biāo)與分包、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理和其他管理措施。

（一）工程協(xié)調(diào)管理。

ppp項(xiàng)目的參與人由政府、ppp項(xiàng)目公司、投資人、銀行或金融公司以及承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)和經(jīng)營的有關(guān)公司組成。政府是ppp項(xiàng)目的控制監(jiān)管主體，對(duì)ppp項(xiàng)目起到宏觀的把控以及決定作用；投資人與政府一同為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體，投資人以投入的資本承擔(dān)有限責(zé)任；銀行或金融公司通常為ppp項(xiàng)目的主要債權(quán)人，現(xiàn)如今也進(jìn)一步發(fā)展為ppp項(xiàng)目提供咨詢方案；而ppp項(xiàng)目公司是項(xiàng)目的執(zhí)行主體，在整個(gè)項(xiàng)目及所有參與方中處于中心地位，所有關(guān)系到ppp項(xiàng)目的融資、分包、建設(shè)、驗(yàn)收、經(jīng)營管理體制以及償還債務(wù)和償付利息都由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。

綜上，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)全面負(fù)責(zé)所承擔(dān)的ppp工程的協(xié)調(diào)和管理工作，包括為該工程服務(wù)的、相關(guān)的設(shè)計(jì)、勘察和關(guān)聯(lián)合同單位等；同時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)與工程范圍內(nèi)各有關(guān)單位及政府各職能部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，以保證工程的順利實(shí)施。

（二）工程招標(biāo)與分包。

項(xiàng)目公司不可能獨(dú)自完成所承攬的ppp項(xiàng)目，因此需要通過工程招標(biāo)與分包的形式，選擇有資質(zhì)、有經(jīng)驗(yàn)、在工程某一領(lǐng)域有明顯專長的企業(yè)，協(xié)作完成項(xiàng)目的建設(shè)。 ppp項(xiàng)目工程招標(biāo)和分包有以下特點(diǎn)：

1.對(duì)于非主體和非關(guān)鍵工程，才允許分包。項(xiàng)目的主體部分和關(guān)鍵性工作，是指一個(gè)整體項(xiàng)目中，影響其主要功能的或者獨(dú)立發(fā)揮其功能的裝置、設(shè)備、構(gòu)建物主體結(jié)構(gòu)的部分及相關(guān)的工作，原則上是不允許分包的。 2.承擔(dān)對(duì)重要的設(shè)備、材料的采購及專業(yè)施工單位的確定必須按照《中華人民共和國招投標(biāo)法》以及工程所屬主管單位的要求完成。

3.項(xiàng)目公司在招標(biāo)之前必須擬定招標(biāo)方案報(bào)工程所屬主管單位。 4.采取勞務(wù)分包形式。在ppp項(xiàng)目中，主承包商往往是ppp項(xiàng)目公司的成員，主承包商為了免去直接指揮工人的繁瑣工作，一般采取包工不包料方式，將施工分包給能提供管理勞務(wù)的公司。在勞務(wù)分包合同中，應(yīng)明確雙方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利。

5.若項(xiàng)目公司進(jìn)行了工程分包，應(yīng)當(dāng)對(duì)任何分包商的行為或違約，如同項(xiàng)目公司自己的行為或違約一樣承擔(dān)責(zé)任。

（三）進(jìn)度管理。

項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按合同規(guī)定的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行進(jìn)度管理，處理好主體工程與附屬工程的關(guān)系、地下工程與地上工程的關(guān)系、場(chǎng)外工程和場(chǎng)內(nèi)工程的關(guān)系等，對(duì)工程所包含的各階段、各事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)籌安排，對(duì)不符合進(jìn)度計(jì)劃的工程進(jìn)度進(jìn)行修正和督促，以在確保質(zhì)量的前提下縮短工期，最大程度發(fā)揮投資效益。

ppp項(xiàng)目進(jìn)度管理的主要內(nèi)容包括：施工進(jìn)度計(jì)劃的編制和審核、按計(jì)劃期編制工程綜合計(jì)劃、對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行檢查和調(diào)整、提交進(jìn)度報(bào)告、進(jìn)度控制總結(jié)。

（四）質(zhì)量管理。

工程質(zhì)量直接決定工程竣工后的使用價(jià)值，因此項(xiàng)目工程建設(shè)全過程中，都必須非常重視質(zhì)量的管理。對(duì)于ppp項(xiàng)目來說更是如此，因?yàn)閜pp項(xiàng)目具有一定的經(jīng)營期限，所以一些項(xiàng)目公司在工程質(zhì)量的控制上，在材料的選購、施工工藝的質(zhì)量、機(jī)械設(shè)備的選型等方面，較多注重短期的利益，往往難以保證經(jīng)營期滿后及項(xiàng)目移交后的工程質(zhì)量。ppp項(xiàng)目往往是國家的基礎(chǔ)設(shè)施，其質(zhì)量好壞關(guān)乎公共財(cái)產(chǎn)和公民的利益，因此應(yīng)當(dāng)尤其注意。 ppp項(xiàng)目中的質(zhì)量控制缺陷常常表現(xiàn)在項(xiàng)目融資建設(shè)成本影響質(zhì)量、違規(guī)分包影響工程質(zhì)量、管理和監(jiān)督不力影響工程質(zhì)量三個(gè)方面。ppp項(xiàng)目中，可以通過兩個(gè)方面的措施加大對(duì)工程質(zhì)量的保證，分別是以法律及合同約束各方的質(zhì)量行為、加強(qiáng)政府對(duì)ppp項(xiàng)目的監(jiān)督和管理。

（五）其他管理措施。

規(guī)范和遵守周全的管理措施才能保證bot項(xiàng)目的順利開展，其余的管理措施主要包括：安全措施、項(xiàng)目文件管理（施工文件、投資及財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章、竣工圖紙、操作和維修手冊(cè)）、職工與勞動(dòng)管理（人員變動(dòng)、員工待遇、保障職工職業(yè)健康和安全）。

（六）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。 項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)ppp項(xiàng)目工程完工，通知建設(shè)方進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并按照建設(shè)方的要求協(xié)調(diào)和配合項(xiàng)目的試運(yùn)行。

1.竣工驗(yàn)收的條件。ppp項(xiàng)目的建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收，工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）項(xiàng)目公司完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容； （2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；

（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑結(jié)構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告；

（4）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

（5）有項(xiàng)目公司簽署的工程保修書。

2.竣工驗(yàn)收的程序。ppp項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的一般程序是：

（1）在竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)完成項(xiàng)目管理工作檔案的初步整理工作，應(yīng)確保內(nèi)容齊全，符合項(xiàng)目管理工作檔案歸檔的相關(guān)要求； （2）在工程通過竣工驗(yàn)收之后，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位提交一份有關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果的證明報(bào)告，以及符合國家有關(guān)規(guī)定的準(zhǔn)備通過檔案驗(yàn)收的資料；

（3）項(xiàng)目公司在竣工驗(yàn)收合格的特定時(shí)間內(nèi)，向建設(shè)方提供竣工備案所需的資料，以方便建設(shè)方備案之用；

（4）如果工程或某標(biāo)段未能通過竣工驗(yàn)收，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)在修復(fù)缺陷后，重復(fù)進(jìn)行未通過標(biāo)段的竣工驗(yàn)收工作；

（5）當(dāng)工程根據(jù)合同已通過竣工驗(yàn)收，且在竣工檔案資料整理完畢后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目公司頒發(fā)竣工證書。 項(xiàng)目試運(yùn)營

試運(yùn)營基本條件評(píng)估是確保建設(shè)與運(yùn)營單位順利交接的關(guān)鍵步驟，也是確保運(yùn)營安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

試運(yùn)營階段，項(xiàng)目公司可以參考如下步驟進(jìn)行：

（一）設(shè)定項(xiàng)目試運(yùn)營時(shí)間。

中小型項(xiàng)目試運(yùn)營時(shí)間較短，可設(shè)定1-3年試運(yùn)營期限；大型項(xiàng)目則可以設(shè)定3-5年試運(yùn)營時(shí)間。

（二）項(xiàng)目運(yùn)行情況監(jiān)測(cè)。 試運(yùn)營期間，通過對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)功能性設(shè)施運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，掌握設(shè)施運(yùn)行安全性、合規(guī)性是否符合標(biāo)準(zhǔn)，確保試運(yùn)營期間項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)正常。

（三）項(xiàng)目效益情況觀察。

及時(shí)掌握項(xiàng)目試運(yùn)營期間效益狀況，分析收益合理性，并且對(duì)未來預(yù)計(jì)收益做出評(píng)估，是否符合項(xiàng)目初始設(shè)定。

（四）項(xiàng)目問題及完善措施。

試運(yùn)營期間，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目中存在的問題、政策漏洞等，做出進(jìn)一步的完善，同時(shí)完善規(guī)章制度及組織架構(gòu)，為后續(xù)正式運(yùn)營做出充分準(zhǔn)備。 績效監(jiān)測(cè)與支付

項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目公司按照項(xiàng)目協(xié)議開展運(yùn)營和維護(hù)，向政府和社會(huì)公眾提供服務(wù)。在運(yùn)營和維護(hù)階段，各方需要考慮到對(duì)ppp項(xiàng)目的績效監(jiān)測(cè)及回報(bào)問題。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（ppp中心）備案。 財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》中規(guī)定了ppp項(xiàng)目的3種回報(bào)機(jī)制，分別為用戶付費(fèi)、政府付費(fèi)、用戶付費(fèi)加可行性缺口補(bǔ)貼。

（一）政府支付。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（ppp中心）備案。對(duì)于項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立ppp項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。

（二）利益分享、獎(jiǎng)勵(lì)和懲處。

政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。項(xiàng)目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。 合同履約管理

（一）合同修訂、違約與爭議解決。 由于履約階段缺少競(jìng)爭壓力，政府在缺少相稱資源和技能的情況下很難對(duì)社會(huì)資本的履約能力和履約情況進(jìn)行有效監(jiān)管；另一方面，由于缺乏有限的爭議解決機(jī)制，在政府履約情況不佳時(shí)，社會(huì)資本也難以采取實(shí)際有效措施保護(hù)自身權(quán)益。因此，在項(xiàng)目合同執(zhí)行和管理過程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。

合同修訂，按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出合同修訂的申請(qǐng)，報(bào)政府審核同意后方可執(zhí)行。

違約責(zé)任，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司各方未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失直至解除項(xiàng)目合同。

爭議解決，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照項(xiàng)目合同約定，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可就發(fā)生爭議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事項(xiàng)，依法申請(qǐng)仲裁或向法院提起民事訴訟。

（二）債權(quán)人直接介入。

當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營問題或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司簽訂合同中有關(guān)直接介入的協(xié)議或條款，要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司改善經(jīng)營、完善管理。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風(fēng)險(xiǎn)解除的，債權(quán)人應(yīng)停止介入。 應(yīng)急管理

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時(shí)接管項(xiàng)目，直至啟動(dòng)項(xiàng)目提前終止程序。臨時(shí)接管項(xiàng)目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，將根據(jù)項(xiàng)目合同約定，由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)的臨時(shí)接管費(fèi)用，可以從其應(yīng)獲終止補(bǔ)償中扣減。政府可以指定合格的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施臨時(shí)接管。 中期評(píng)估

公用事業(yè)特許經(jīng)營項(xiàng)目不是一個(gè)時(shí)間點(diǎn)的問題，而是一個(gè)過程，國內(nèi)特許經(jīng)營項(xiàng)目的特許經(jīng)營期限通常在20至30年之間。同時(shí)，特許經(jīng)營的法律政策環(huán)境也在不斷完善。特許經(jīng)營合同的簽訂是實(shí)現(xiàn)融資完成的先決條件，但合同簽訂后政府主管部門并非就結(jié)束了自己的職責(zé)。特許經(jīng)營權(quán)授予后，政府的職能主要轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目的監(jiān)管。對(duì)已成功招商的特許經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，辨識(shí)并分析項(xiàng)目履約情況、履約風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施，可以有效掌握一個(gè)城市中與居民生活息息相關(guān)的公用事業(yè)實(shí)施的好壞，有助于項(xiàng)目運(yùn)行的整體改進(jìn)和提高。 對(duì)于政府方而言，中期評(píng)估可以幫助其進(jìn)一步了解項(xiàng)目進(jìn)展和運(yùn)營情況，尤其是面對(duì)較為專業(yè)和細(xì)節(jié)的問題，政府方無法及時(shí)完成調(diào)研和深入了解，第三方中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)評(píng)估可就可以發(fā)揮重要作用，為其提供有效的參考信息。同時(shí)，中期評(píng)估也包括對(duì)政府監(jiān)管的檢測(cè)，有利于政府調(diào)整監(jiān)管的方向和重點(diǎn)，充分發(fā)揮監(jiān)管資源和自身優(yōu)勢(shì)。

對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作人而言，中期評(píng)估是投資者及項(xiàng)目公司從第三方角度了解企業(yè)的依據(jù)。中期評(píng)估中介方完成中期評(píng)估報(bào)告可以為項(xiàng)目運(yùn)作方提供企業(yè)運(yùn)營狀況的有效記錄，為企業(yè)自身實(shí)現(xiàn)管理和運(yùn)營的提升打下基礎(chǔ)。同時(shí)，中期評(píng)估搭建了政企溝通的有效橋梁，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作中發(fā)現(xiàn)的非本身運(yùn)營的相關(guān)困難雙方共同積極尋求解決途徑，是雙方共同推進(jìn)特許經(jīng)營項(xiàng)目健康更好發(fā)展的有利工具，對(duì)降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有著重要意義。

因此，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性。評(píng)估方式主要有兩種：一是政府公用事業(yè)主管部門組織相關(guān)人員對(duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估；二是政府公用事業(yè)主管部門委托咨詢機(jī)構(gòu)作為第三方對(duì)特許經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估。

對(duì)于中期評(píng)估的內(nèi)容，其確定依據(jù)主要來源于兩方面，一是相關(guān)的政府規(guī)定，二是雙方簽訂的特許經(jīng)營協(xié)議中的約定?！妒姓檬聵I(yè)特許經(jīng)營管理辦法》的規(guī)定是“對(duì)獲得特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)經(jīng)營情況進(jìn)行中期評(píng)估”。從該規(guī)定看，中期評(píng)估主要應(yīng)是對(duì)特許經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)營情況進(jìn)行相關(guān)調(diào)研評(píng)估。

第四篇：PPP項(xiàng)目管理

PPP項(xiàng)目管理

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范單位PPP項(xiàng)目投資全過程管理，防范PPP項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，確保PPP項(xiàng)目投資收益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫管理的通知》（財(cái)辦金〔2017〕92號(hào)）文件精神以及單位有關(guān)規(guī)定，特制定本指引。

第二條 PPP為英文公私合作伙伴關(guān)系的縮寫（Public—Private Partnership），是政府和社會(huì)資本，為發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，采用特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等形式，以利益共享和風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)為特征，通過引入市場(chǎng)競(jìng)爭和激勵(lì)約束機(jī)制而建立的長期合作關(guān)系。

第三條

推廣運(yùn)用PPP模式，是國家確定的重大經(jīng)濟(jì)改革任務(wù)，對(duì)轉(zhuǎn)變政府職能、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新投資體制機(jī)制，具有重要意義。單位適應(yīng)市場(chǎng)變化，圍繞結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略目標(biāo)，做好PPP項(xiàng)目的跟蹤、篩選、運(yùn)作、實(shí)施等管理工作，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

第四條

PPP模式主要適用于投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目。如：公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、港口碼頭、城市軌道、水利、燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水與垃圾處理、健康養(yǎng)老、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)等項(xiàng)目。PPP模式不局限于新建項(xiàng)目，已建成或已運(yùn)營項(xiàng)目，也可引入PPP模式進(jìn)行升級(jí)改造或合作運(yùn)營。

第五條 PPP模式典型的運(yùn)作流程是政府通過招標(biāo)/采購確定社會(huì)資本投資主體，共同組建特殊目的項(xiàng)目公司(其股東一般由政府、社會(huì)投資主體、運(yùn)營服務(wù)公司、基金、保險(xiǎn)、銀行等項(xiàng)目第三方投資人等組成)，政府與項(xiàng)目公司簽訂項(xiàng)目合同，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)及運(yùn)營、維護(hù)，合同期滿后，將項(xiàng)目移交給政府部門。

第六條 發(fā)揮單位投融資綜合實(shí)力較強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)鏈條完善等優(yōu)勢(shì)，為政府提供一站式服務(wù)。通過PPP項(xiàng)目的投資，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，既獲得長期穩(wěn)定收益，又推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。 第七條 各PPP中心及各地分公司須結(jié)合自身發(fā)展方向和市場(chǎng)定位，積極參與PPP項(xiàng)目的投資。

第八條 本指引適用于單位全系統(tǒng)PPP項(xiàng)目的投資管理。

第五篇：PPP項(xiàng)目重點(diǎn)內(nèi)容——法律審查要點(diǎn)

PPP項(xiàng)目重點(diǎn)內(nèi)容

一、項(xiàng)目概況

1、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

PPP項(xiàng)目通常由市（區(qū)）政府發(fā)起，授權(quán)行業(yè)或行政主管部門（交通局、衛(wèi)生局、住建局、管委會(huì)等）為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。

2、項(xiàng)目建設(shè)范圍及建設(shè)規(guī)模

①項(xiàng)目建設(shè)范圍應(yīng)該明確具體，建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)年限等。一般包含市政基礎(chǔ)設(shè)施、公路、橋梁、商業(yè)綜合體、醫(yī)療、學(xué)校等。

②小城鎮(zhèn)項(xiàng)目建設(shè)子項(xiàng)非常多，政策要求公益性、基礎(chǔ)設(shè)施類必須分經(jīng)營性和非經(jīng)營性項(xiàng)目兩大類。因?yàn)樗鼈兊挠玫胤绞绞遣灰粯拥?，在后期建設(shè)期、運(yùn)營期考核標(biāo)準(zhǔn)都是不一樣的。

3、總投資估算

總投資估算按照具體子項(xiàng)目進(jìn)行詳盡列舉。建設(shè)總投資、建設(shè)期利息要給出數(shù)據(jù)來源的依據(jù)。工程建設(shè)其他費(fèi)用各子項(xiàng)有沒有實(shí)際發(fā)生？準(zhǔn)確數(shù)額是多少？都要進(jìn)行核算。

存量資產(chǎn)購置費(fèi)要不要包含在內(nèi)？存量資產(chǎn)如何處置？如何進(jìn)入項(xiàng)目公司？（存量資產(chǎn)一般應(yīng)請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估）。

預(yù)備費(fèi)子項(xiàng)應(yīng)體現(xiàn)水泥、黃沙的價(jià)格調(diào)整。

二、項(xiàng)目運(yùn)作方式與交易結(jié)構(gòu)

1、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

①項(xiàng)目融資主體應(yīng)明確，對(duì)于融資擔(dān)保的限制應(yīng)明確，如是否可以在相關(guān)資產(chǎn)或權(quán)益上設(shè)置抵押、質(zhì)押等； ②政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%，且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。具體比例的確定，可經(jīng)過市場(chǎng)測(cè)試，向潛在感興趣的社會(huì)投資人充分摸底，在綜合考慮社會(huì)投資人預(yù)期及體現(xiàn)政府方對(duì)項(xiàng)目重視程度及“誠意”的基礎(chǔ)上確定，通常政府方比例控制在0%~20%; 需明確項(xiàng)目資本金（項(xiàng)目最低資本金比例為20%）、貸款比例、利息測(cè)算方法及除注冊(cè)資本以外的資本金來源方式。 ③政府方出資代表享有一票否決權(quán)。

④項(xiàng)目社會(huì)資本金投資回報(bào)率按銀行同期基準(zhǔn)貸款利率上浮10%為上限。融資利率不超過銀行同期基準(zhǔn)貸款利率（與銀行基準(zhǔn)利率同步調(diào)整）。

2、土地

①小城市涵蓋土地項(xiàng)目范圍廣，涉及的土地性質(zhì)也很復(fù)雜。既有國有土地又有集體土地，要明確相關(guān)用地 由政府采用劃撥方式還是出讓方式提供項(xiàng)目用地？目前很多PPP項(xiàng)目中劃撥方式占了很大一部分，但是土地儲(chǔ)備有限，很難一次性到位。如何在特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)進(jìn)行滾動(dòng)開發(fā)，需要社會(huì)投資人和政府方進(jìn)行合理安排。為加強(qiáng)特色小鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)管理，國家層面也陸續(xù)出臺(tái)了各種創(chuàng)新措施，以提高對(duì)土地綜合利用的效率。一方面要積極盤活存量土地，另一方面，國土資源部發(fā)布的《產(chǎn)業(yè)用地政策實(shí)施工作指引》（國土資廳發(fā)〔2016〕38號(hào)）中明確，采用政府和社會(huì)資本合作方式（PPP模式）實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，相關(guān)用地需要有償使用的，可將通過競(jìng)爭方式確定項(xiàng)目投資方式和用地者的環(huán)節(jié)合并實(shí)施使用。 ②在項(xiàng)目合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目土地使用權(quán)。

③土地由誰獲??？項(xiàng)目公司還是政府方？由政府方拿地報(bào)批的話，項(xiàng)目公司相當(dāng)于代建單位；由項(xiàng)目公司拿地的話，項(xiàng)目公司享有所有權(quán)，需要把拿地成本算到總成本之中，項(xiàng)目總成本會(huì)更高，還會(huì)產(chǎn)生一些稅費(fèi)。

3、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬安排

明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬。特別是項(xiàng)目公司成立前因項(xiàng)目而產(chǎn)生的資產(chǎn)在項(xiàng)目公司成立后的歸屬。

4、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制

①項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制應(yīng)保證項(xiàng)目公司獲得合理的收益，但應(yīng)注意盈利不暴利，應(yīng)設(shè)置超額收益分享機(jī)制； ②可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)等形式的項(xiàng)目需要明確調(diào)價(jià)機(jī)制；

③明確政府付費(fèi)中所涵蓋的內(nèi)容。如運(yùn)營維護(hù)成本、融資成本、折舊攤銷等內(nèi)容。

一般來說政府付費(fèi)主要指項(xiàng)目資產(chǎn)可用性部分的投資回收，適用于非經(jīng)營性項(xiàng)目，在小城市建設(shè)中，主要包括土地整理項(xiàng)目、道路、橋梁、公共設(shè)施服務(wù)、生態(tài)環(huán)境工程。 對(duì)于養(yǎng)老院、物流園、批發(fā)市場(chǎng)等經(jīng)營性項(xiàng)目適用于使用者付費(fèi)。 ④可行性缺口補(bǔ)助的公式要審查是否包括績效考核的獎(jiǎng)懲金額、稅費(fèi)等。

6、相關(guān)配套安排

供電、進(jìn)場(chǎng)道路等各項(xiàng)前期配套設(shè)施，建設(shè)至項(xiàng)目施工區(qū)紅線。明確相關(guān)供水、排水、通信等配套設(shè)施的費(fèi)用是由哪一方承擔(dān)。

三、項(xiàng)目主要邊界條件

1、前期工作

前期費(fèi)用包括但不限于項(xiàng)目用地范圍內(nèi)的征遷、配套工程建設(shè)、聘請(qǐng)中介結(jié)構(gòu)和選擇設(shè)計(jì)單位等。

2、成立項(xiàng)目公司

整個(gè)小城市范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營、配套設(shè)施建設(shè)等作為一個(gè)整體，全部打包通過公開招標(biāo)、競(jìng)爭性磋商等規(guī)定的采購方式確定一個(gè)社會(huì)投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施。 ①組織形式和經(jīng)營范圍

②注冊(cè)資本、股權(quán)比例和分紅方式 ③權(quán)益處置 ④股權(quán)轉(zhuǎn)讓。建議本項(xiàng)目設(shè)置股權(quán)鎖定期x年，在鎖定期內(nèi)，合資公司股東方不得退出，不得發(fā)生任何股權(quán)變更情形。

3、項(xiàng)目合作期

合作期原則上不低于10年。根據(jù)徐州市委辦公室《關(guān)于印發(fā)徐州市中心鎮(zhèn)創(chuàng)建試點(diǎn)工作實(shí)施方案的通知》的要求，徐州市中心鎮(zhèn)PPP項(xiàng)目的合作期10-15年。

4、土地使用權(quán)

①未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得變更土地用途，也不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押或用于項(xiàng)目之外目的； ②需要明確項(xiàng)目土地使用權(quán)歸屬。其中特別需要明確前期土地取得手續(xù)由誰辦理？前期土地取得費(fèi)用如何承擔(dān)？因前期土地取得費(fèi)用有多項(xiàng)，如征遷安置費(fèi)、土地補(bǔ)償費(fèi)等，如果可以規(guī)定明確，盡量將土地取得費(fèi)用細(xì)化，并明確分擔(dān)責(zé)任。

5、績效考核

①常見的績效考核類別為質(zhì)量、工期、環(huán)境保護(hù)、生產(chǎn)安全、應(yīng)急處理等。

②根據(jù)PPP協(xié)議約定的各項(xiàng)獎(jiǎng)懲辦法對(duì)其采取采取獎(jiǎng)罰措施，對(duì)應(yīng)的將罰款金額將在給予相應(yīng)社會(huì)資本股東方的投資回報(bào)中進(jìn)行增減核算。

③需要明確政府支付要與對(duì)項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤的同時(shí)，要明確績效評(píng)價(jià)的程序。 ④小城鎮(zhèn)建設(shè)項(xiàng)目類型多，應(yīng)該分別進(jìn)行績效考核，制作考核打分表。

6、政府付費(fèi)

小城鎮(zhèn)項(xiàng)目中子項(xiàng)眾多，很多子項(xiàng)是分期建設(shè)的，如何進(jìn)行政府付費(fèi)？政府付費(fèi)起算時(shí)間是什么？要細(xì)致的規(guī)劃。

項(xiàng)目應(yīng)充分考慮資源補(bǔ)償，盡量自我平衡，不然會(huì)因?yàn)樨?cái)政負(fù)擔(dān)太大方案通過不了。

7、運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)

①運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)的編制在項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期，就項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營與維護(hù)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)適用法律和謹(jǐn)慎運(yùn)營慣例編制項(xiàng)目的運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)，并經(jīng)政府方同意后遵照?qǐng)?zhí)行。

運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)在運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)的實(shí)際情況隨時(shí)進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善，并須經(jīng)政府方同意。

②運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)的內(nèi)容運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)至少應(yīng)包括項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行定期和檢查、日常運(yùn)行維護(hù)、中修和大修的程序和計(jì)劃，以及調(diào)整和改進(jìn)檢驗(yàn)及維護(hù)安排的程序和計(jì)劃，并制定應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。 運(yùn)營維護(hù)手冊(cè)應(yīng)列明項(xiàng)目正常運(yùn)營和維護(hù)所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件。

項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營與維護(hù)應(yīng)符合適用法律和中國國家行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)（包括但不限于CJJ36-2006《城鎮(zhèn)道路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》、JTGH30-2004《公路養(yǎng)護(hù)安全作業(yè)規(guī)程》和SZ-51-2006《城市道路養(yǎng)護(hù)維修作業(yè)安全技術(shù)規(guī)程》）的要求。

8、強(qiáng)制保險(xiǎn)方案

須將實(shí)施機(jī)構(gòu)列為保險(xiǎn)單上的被保險(xiǎn)人。按照財(cái)金〔2014〕156號(hào)文規(guī)定，可以將政府方或其指定機(jī)構(gòu)作為被保險(xiǎn)人投保，同時(shí)保險(xiǎn)人（項(xiàng)目公司）同意放棄對(duì)政府方行使一些關(guān)鍵性權(quán)利，建議考慮。并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)期、運(yùn)營期的不同分別明確投保的種類。

9、履約保函

投資競(jìng)爭保函保證金的數(shù)額不得超過項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。

建設(shè)履約保函保證金不得超過政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目初始投資總額或資產(chǎn)評(píng)估值的10%。 明確發(fā)生哪些事情需要對(duì)付等，提交和退還保函的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

10、中期評(píng)估

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估的，需要明確評(píng)估周期，以及評(píng)估內(nèi)容。每3-5年一次。

11、應(yīng)急預(yù)案與政府的介入

①項(xiàng)目公司應(yīng)針對(duì)自然災(zāi)害、重特大事故、環(huán)境公害及人為破壞等事件的發(fā)生等各類可能發(fā)生的事故和所有危險(xiǎn)源制定應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，明確事前、事中、事后的各個(gè)過程中相關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)。 ②在項(xiàng)目合作期，在發(fā)生項(xiàng)目公司嚴(yán)重違反項(xiàng)目協(xié)議，發(fā)生緊急事件或合理預(yù)期可能出現(xiàn)緊急事件時(shí)，導(dǎo)致如果政府不采取介入的方式，將危及公共利益、公共安全或安全運(yùn)行。政府有權(quán)利（但不得被要求）介入，或指定機(jī)構(gòu)進(jìn)入項(xiàng)目設(shè)施暫代項(xiàng)目公司運(yùn)營、維護(hù)本項(xiàng)目。

12、協(xié)議提前終止及補(bǔ)償

需要明確協(xié)議提前終止對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方式。

13、社會(huì)資本退出

①建議設(shè)定項(xiàng)目鎖定期，在鎖定期內(nèi)，社會(huì)資本不得退出，否則視為社會(huì)資本違約。

②根據(jù)社會(huì)資本提前退出的節(jié)點(diǎn)，需要分別明確社會(huì)資本期中退出、期滿退出的退出的路徑，以及期滿退出時(shí)，股權(quán)移交對(duì)價(jià)的計(jì)算方式。

14、股權(quán)的移交

項(xiàng)目缺陷責(zé)任期的規(guī)定。缺陷責(zé)任期在本方案中雖指的是項(xiàng)目公司對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)所要確保的責(zé)任期間，有利于保護(hù)政府方利益，建議設(shè)置。缺陷責(zé)任期的起點(diǎn)明確。

四、財(cái)務(wù)測(cè)算分析

1、項(xiàng)目收入和成本

租賃費(fèi)、管理費(fèi)等要考慮地理位置，實(shí)地調(diào)研，例如詢問周圍房屋中介，還可以參照周邊的租賃、管理價(jià)格。 由項(xiàng)目公司根據(jù)地方規(guī)定，與使用者協(xié)商制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、方法。使用者付費(fèi)包括一些研發(fā)廠房出租、物業(yè)服務(wù)費(fèi)等，應(yīng)按照現(xiàn)在市場(chǎng)通用的標(biāo)準(zhǔn)，因小城鎮(zhèn)項(xiàng)目是多個(gè)單體打包的，需要一個(gè)一個(gè)的做財(cái)務(wù)測(cè)算。