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第一篇：盡職調(diào)查報告范本

致:***先生

北京市康德律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受***先生的委托，根據(jù)、及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡稱“****公司”)資信調(diào)查事宜出具(以下簡稱“本調(diào)查報告”)。

重要聲明:

(一)本所律師依據(jù)、等現(xiàn)行有效之法律、行政法規(guī)及本調(diào)查報告出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實，基于對法律的理解和對有關(guān)事實的了解，并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具本調(diào)查報告。

(二)本所律師根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料，已對****公司的主體資格進(jìn)行了充分的核查驗證，并已對本所律師認(rèn)為出具本調(diào)查報告所需的文件進(jìn)行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結(jié)構(gòu)、公司的財務(wù)和稅務(wù)、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調(diào)查報告中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

(三)****公司已向本所律師保證和承諾，其已提供本所律師為出具本調(diào)查報告所必需的、真實的、完整的復(fù)印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實、有效;其所提供的副本材料或復(fù)印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

(四)本所律師僅根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料對其資信情況相關(guān)事項發(fā)表法律意見，并不涉及有關(guān)財務(wù)會計、審計、內(nèi)部控制等非本所律師專業(yè)事項。

(五)本調(diào)查報告僅供***先生在本次之目的使用。未經(jīng)本所及本所律師書面同意，***先生及其他任何法人、非法人組織或個人不得將本調(diào)查報告用作任何其他目的。

基于上述聲明，本所律師依據(jù)等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對****公司提供的有關(guān)文件和事實進(jìn)行了核查和驗證，以***先生特聘專項法律顧問身份，現(xiàn)出具法律意見如下:

第二篇：個人盡職調(diào)查報告

1、是一種對目標(biāo)企業(yè)的全面調(diào)查。通過系統(tǒng)化的收集資料、問卷調(diào)查、訪談對企業(yè)進(jìn)行詳盡的信息了解，通過邏輯化地分析獲得企業(yè)全面信息。實現(xiàn)對企業(yè)信息盡可能完整、真實地獲取，幫助客戶實現(xiàn)經(jīng)營目的。收費標(biāo)準(zhǔn)：每件10000元―50000元。

2、專項事務(wù)法律顧問

1）、投資建議書：5萬元起，1000萬以下3%，1000萬-1億部分2%，超過1億部分1%。

2）、律師、法律風(fēng)險評估：5萬元起。

調(diào)查事項費按件計費。調(diào)查項目中涉及多個調(diào)查事項的，累計計算。

具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

調(diào)查事項 調(diào)查事項費

調(diào)查 20xx元/戶

房產(chǎn)檔案調(diào)查 20xx元/產(chǎn)權(quán)

調(diào)查 20xx元/產(chǎn)權(quán)

土地信息調(diào)查 20xx元/宗

特殊動產(chǎn)登記調(diào)查 1000元/件

自然人 20xx元/人

其他信息調(diào)查 20xx元/件

除雙方特別約定外，律師服務(wù)費包含與盡職調(diào)查相關(guān)的查詢費、復(fù)印費、交通費、餐飲費、住宿費等全部費用。

第三篇：盡職調(diào)查報告

一、公司基本情況

（一）公司簡況

1、名稱、住所、通訊方式、法定代表人、主營業(yè)務(wù)、注冊資本

2、公司當(dāng)前股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)，公司實際控制人簡介

（二）公司歷史沿革事實概況

（三）歷次驗資、審計和評估

（四）業(yè)務(wù)主要項目

1、公司主營業(yè)務(wù)

2、主要項目描述

3、主要項目的實施對主營業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)

二、業(yè)務(wù)規(guī)范

（五）業(yè)務(wù)―――――――――行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)和許可證

（六）業(yè)務(wù)―――――――獎勵、認(rèn)證和評級

（七）業(yè)務(wù)――――――主要竟?fàn)帉κ值臉I(yè)務(wù)狀況

（八）業(yè)務(wù)―――――――風(fēng)險和對策

三、主要財產(chǎn)及公司管理機(jī)制

（九）主要財產(chǎn)

（十）股東和實際控制人及其演變

（十一）公司的對外投資

（十二）目前股東結(jié)構(gòu)圖和組織結(jié)構(gòu)圖

（十三）管理層和核心技術(shù)、業(yè)務(wù)人員及演變

（十四）員工激勵機(jī)制

（十五）股東會和董事會決議

（十六）重大規(guī)章制度

（十七）公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及職能

（十八）重大合同

四、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭資產(chǎn)收購等

（十九）關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)竟?fàn)?/p>

（二十）重大資產(chǎn)收購、處置和重組

（二十一）最近三年主要財務(wù)數(shù)據(jù)

五、稅務(wù)、財政、安保、環(huán)境、債務(wù)

（二十二）稅務(wù)及財政補貼

（二十三）質(zhì)量控制、安全和環(huán)保

（二十四）重大債務(wù)

六、可能影響本次交易的重大風(fēng)險提示

（二十五）重大風(fēng)險提示

（二十六）本次重大交易需要獲得的審批

（二十七）本次重大交易可能給公司帶來的變化

七、結(jié)論和建議

本次重大交易是否符合法律規(guī)定、是否存在法律障礙和風(fēng)險的結(jié)論，以及如何防范或/和控制風(fēng)險的建議

八、本盡職調(diào)查報告的用途和責(zé)任限制聲明。

第四篇：盡職調(diào)查報告

一、盡職調(diào)查的方法

1、現(xiàn)場調(diào)查

現(xiàn)場調(diào)查可以對調(diào)查對象有比較直觀的了解，并可以得到據(jù)以調(diào)查的相關(guān)線索。因此，現(xiàn)場調(diào)查是盡職調(diào)查最常用的方法，它包括現(xiàn)場會談和實地考察。

現(xiàn)場會談時，應(yīng)當(dāng)約見盡可能多的、不同層次的成員，包括市場銷售部門、行政部門、財務(wù)部門、生產(chǎn)部門的主管。會談主要了解企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和發(fā)展思路、企業(yè)文化、團(tuán)隊精神、企業(yè)的內(nèi)部管理及控制等情況，通過會談獲取對企業(yè)高管的感性認(rèn)識。

實地考察應(yīng)側(cè)重調(diào)查企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備運轉(zhuǎn)情況、生產(chǎn)組織情況、實際生產(chǎn)能力、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)情況、訂單、應(yīng)收賬款和存貨周轉(zhuǎn)情況、固定資產(chǎn)維護(hù)情況、周圍環(huán)境狀況、用水、用電、排污情況、員工的工作態(tài)度及紀(jì)律等。

2、搜尋調(diào)查

主要通過各種媒介物搜尋有價值的資料，這些媒介物包括報紙、雜志、新聞媒體、論壇、峰會、書籍、行業(yè)研究報告、互聯(lián)網(wǎng)資料、官方記錄等。搜尋調(diào)查應(yīng)注意信息渠道的權(quán)威性、可靠性和全面性。

3、官方調(diào)取

通過行業(yè)協(xié)會、政府職能管理部門獲取或調(diào)取企業(yè)的相關(guān)資料。如工商管理機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)、金融管理機(jī)關(guān)、外匯管理部門、環(huán)保管理部門、衛(wèi)生管理部門、質(zhì)量監(jiān)督管理部門、供電部門、供水部門、土地及城建管理部門、行業(yè)主管部門等。

4、通知調(diào)查

通知被調(diào)查人，要求其提供相關(guān)資料和申報信用記錄，然后對該資料和記錄進(jìn)行抽樣驗證、分析。

5、秘密調(diào)查，是指在被調(diào)查人不知道的情況下進(jìn)行的調(diào)查方式。主要通過接觸客戶的關(guān)聯(lián)企業(yè)、競爭對手、商業(yè)伙伴或個人獲取有價值的信息。

6、委托調(diào)查?？梢晕猩鐣薪闄C(jī)構(gòu)進(jìn)行部分或全部信息的調(diào)查。對于比較重要或法律關(guān)系復(fù)雜的融資租賃交易，可以利用律師執(zhí)業(yè)技能、專業(yè)知識以及法律賦予的調(diào)查取證的特權(quán)，進(jìn)行律師盡職調(diào)查，形成全面、專業(yè)、規(guī)范的律師盡職調(diào)查報告，供信用評估時參考。對于客戶的財務(wù)調(diào)查可以委托注冊會計師進(jìn)行，對于租賃物也可以委托資產(chǎn)評估師進(jìn)行資產(chǎn)評估，形成專業(yè)的評估報告。

二、盡職調(diào)查的內(nèi)容

考慮到融資租賃的交易成本，對承租人的盡職調(diào)查的內(nèi)容的繁簡應(yīng)根據(jù)融資租賃交易的具體情況而定。如果交易額相對較小、租期相對較短，可以參照商業(yè)銀行的貸前調(diào)查內(nèi)容展開調(diào)查；對于交易數(shù)額大、租賃期限較長的項目，對承租人進(jìn)行全面、審慎、獨立和有針對性的盡職調(diào)查很有必要。此外，盡職調(diào)查還應(yīng)考慮承租人的具體情況及租賃物的特點，如上市公司其相關(guān)信息一般比較透明、公開，需要調(diào)查的內(nèi)容就簡單一些；電信設(shè)備運營商因其行業(yè)壟斷特點，也不需要做仔細(xì)的盡職調(diào)查；對于飛機(jī)租賃，由于其本身的特點也不需要做太繁瑣的調(diào)查。盡職調(diào)查因涉及承租人的商業(yè)秘密，應(yīng)考慮出租人的接受程度和實際需要及可行性，確定盡職調(diào)查的內(nèi)容。

下面就融資租賃的盡職調(diào)查列一清單，供出租人根據(jù)項目的具體情況選擇適用。如果交易的項目對出租人來說達(dá)到重要、復(fù)雜的程度，出租人應(yīng)該委托專業(yè)的社會中介機(jī)構(gòu)、閱歷資深的從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查，并出具調(diào)查報告。

1、基本情況（包括公司及公司的全資、控股、參股子公司和聯(lián)營、合作企業(yè)）

1.1公司歷史沿革的說明；

1.2請?zhí)顚懛杀M職調(diào)查附表，并按照填寫的內(nèi)容提供相應(yīng)的文件；

1.3公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（包括但不限于公司設(shè)立時領(lǐng)取的`營業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營業(yè)執(zhí)照及經(jīng)過最新年檢的營業(yè)執(zhí)照）；

1.4公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括但不限于公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補充文件）；

1.5公司股東簽署的公司章程（包括但不限于公司設(shè)立時的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補充文件）；

1.6除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄；

1.7公司的驗資報告（包括但不限于設(shè)立時的驗資報告、歷次資本變更的驗資報告）；

1.8如果公司曾接受過國有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，請?zhí)峁┰摰确乾F(xiàn)金出資的資產(chǎn)評估報告、國有資產(chǎn)管理部門的立項批復(fù)、國有資產(chǎn)管理部門對評估結(jié)果的核準(zhǔn)文件或備案文件（或確認(rèn)文件）；

1.9公司的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如適用）；

1.10公司歷次工商變更登記的書面情況說明，以及所有工商登記申請文件，包括公司設(shè)立時的工商設(shè)立登記申請書（表)，其后歷次工商變更登記的申請書（表）以及工商局核發(fā)的審核意見書(表）；

1.11所有與公司增資擴(kuò)股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/合同、與上述重大法律事件相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件或法庭判決；

1.12如果上述第1.11項所述重大法律事件的標(biāo)的涉及國有資產(chǎn)，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的資產(chǎn)評估報告、國有資產(chǎn)管理部門的立項批復(fù)、或國有資產(chǎn)管理部門對評估結(jié)果的核準(zhǔn)文件或備案文件（或確認(rèn)批復(fù)）；以及有關(guān)工商登記備案文件；

1.13與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記備案文件；

1.14若公司曾購入任何其本身的股份，請?zhí)峁┒聲跈?quán)購入股份的決議及有關(guān)該等購入的所有協(xié)議的副本；

1.15公司與股東簽訂的任何其可據(jù)以放棄或同意放棄日后股息的安排或協(xié)議；

1.16公司現(xiàn)任董事會、監(jiān)事會人員名單及選舉/聘任決議；

1.17公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）及其他高級管理人員名單以及選舉決議/委派書；

1.18公司股東會歷次決議、股東會會議記錄和會議通知；

1.19公司董事會歷次決議、董事會會議記錄和會議通知；

1.20公司監(jiān)事會歷次決議、監(jiān)事會會議記錄和會議通知；

1.21公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營、合作企業(yè)等、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括于分公司、營業(yè)部、中心等，下同），結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量；

1.22政府部門對公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體的批準(zhǔn)文件及對上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體變更的批準(zhǔn)文件（如有）；

1.23政府主管部門向公司及其全資、控股、參股子公司和聯(lián)營合作企業(yè)及下屬部門核發(fā)的全部涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營的許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門向公司及其下屬企業(yè)、下屬部門核發(fā)的涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件（如有）；

1.24請?zhí)峁┕炯捌淙Y、控股、參股子公司和聯(lián)營合作企業(yè)及部門的所有資質(zhì)證明文件、高科技企業(yè)、國家重點扶持企業(yè)證書/批復(fù)、其他政府認(rèn)定、資助或扶持項目的證書/批復(fù)或其他與公司及其下屬企業(yè)、下屬部門業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎項（如有）；

2、股東文件

2.1公司各股東的現(xiàn)行有效并經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年度的審計報告或財務(wù)報告及最近月份的資產(chǎn)負(fù)債表，其從事的業(yè)務(wù)情況介紹，其現(xiàn)在董事會成員及高級管理人員名單；

2.2請說明公司各股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高級管理人員是否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系）；

2.3請確認(rèn)股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；

2.4請確認(rèn)股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說明和相關(guān)材料；

2.5請確認(rèn)公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況；如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說明和相關(guān)材料；

2.6請確認(rèn)公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議；如存在，請?zhí)峁┰摰葏f(xié)議；

2.7除上述提及的協(xié)議外，請?zhí)峁┕九c公司各股東簽訂的其他任何協(xié)議；

3、重大資產(chǎn)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）

3.1土地

3.1.1請?zhí)顚懛杀M職調(diào)查附表，該表應(yīng)包括公司及附屬公司所占用的全部土地的清單；

3.1.2土地使用權(quán)證、他項權(quán)利證、租賃登記證明、抵押登記證明等；

3.1.3有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)；

3.1.4與土地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）；

3.1.5如為劃撥地，請?zhí)峁﹪临Y源部門出具的關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費用的支付憑證，包括但不限于土地補償費、安置補助費、青苗補償費；

3.1.6土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費和土地使用費的支付憑證；對于出租的土地，請?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；

3.1.7請說明是否存在占用集體土地的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件；

3.1.8請?zhí)峁┡c土地使用權(quán)有關(guān)的合作開發(fā)合同、聯(lián)營或合作協(xié)議；

3.1.9請書面確認(rèn)所提供的土地使用證的內(nèi)容與土地使用現(xiàn)狀是否相符，如有變更土地實際用途而土地使用權(quán)證中對變更沒有記錄，請以列表的方式說明各宗土地的變更情況；

3.1.10請確認(rèn)上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

3.2房屋

3.2.1請?zhí)顚懛杀M職調(diào)查清單附表，該表應(yīng)包括公司擁有的全部自有房產(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請相應(yīng)提供該表中所填房屋的房屋所有權(quán)證、房屋購買協(xié)議；

3.2.2請說明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件；

3.2.3請?zhí)顚懛杀M職調(diào)查清單附表，該表應(yīng)包括公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件)；

3.2.4擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議文本；

3.2.5請確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請以列表的方式說明變更情況，包括房屋所有權(quán)證號、發(fā)證日期、幢號、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因，變更時間；

3.2.6請確認(rèn)上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；

3.3主要固定資產(chǎn)

3.3.1請?zhí)峁┰敿?xì)的固定資產(chǎn)清單；

3.3.2與在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同；

3.3.3擁有車輛的車輛登記證；

3.3.4請確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

3.4無形資產(chǎn)

3.4.1請?zhí)顚懛杀M職調(diào)查清單附表，列舉并說明所擁有的，被許可使用的，或正在申請的所有知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供全部專利權(quán)證書、商標(biāo)注冊證、其他知識產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請文件；

3.4.2就所持有或主張的前述知識產(chǎn)權(quán)，請確認(rèn)是否已繳納相應(yīng)的費用（如專利年費）并請?zhí)峁├U費憑證；

3.4.3所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開發(fā)合同等，包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開發(fā)合同及相關(guān)登記/備案文件；

3.4.4目前擁有的特許經(jīng)營權(quán)（如有）的相關(guān)證明文件；

3.4.5請確認(rèn)上述知識產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔(dān)保，如有，請?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同；

3.4.6有關(guān)上述知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)評估報告。

4、生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）

4.1有關(guān)公司業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理的情況說明；

4.2公司生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品和服務(wù)清單；

4.3請以書面方式詳細(xì)描述公司各項產(chǎn)品和服務(wù)的業(yè)務(wù)流程、各項產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營所對應(yīng)依賴的資產(chǎn)，包括但不限于房屋、設(shè)備/生產(chǎn)線/主要檢測儀器、運輸、倉儲、技術(shù)、商標(biāo)等；

4.4公司的業(yè)務(wù)是否變更過，如變更過，是否辦理了相關(guān)經(jīng)營項目的批準(zhǔn)、變更營業(yè)執(zhí)照和章程、設(shè)立新的分支機(jī)構(gòu)并辦理營業(yè)執(zhí)照，并應(yīng)書面說明具體情況；

4.5政府主管部門向公司核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件；

4.6請說明公司產(chǎn)品需遵守的國家或行業(yè)的定價政策。

4.7生產(chǎn)許可證；

4.8公司獲得的有關(guān)礦產(chǎn)開采的各種許可證件，包括但不限于勘查許可證和采礦許可證（如有）；

4.9就公司持有的礦權(quán)證，請?zhí)峁┕境闪⒁詠砗偷V權(quán)相關(guān)的所有繳費證明，包括但不限于探礦權(quán)使用費繳納證明、采礦權(quán)使用費繳納證明、礦產(chǎn)資源補償費繳納證明（如有）；

4.10請確認(rèn)公司及公司股東是否在境外經(jīng)營，如存在，請?zhí)峁┮韵挛募?/p>

4.10.1在境外經(jīng)營的批準(zhǔn)文件，包括境外投資批文、外匯管理部門的批文等；

4.10.2在境外設(shè)立的機(jī)構(gòu)的登記注冊文件、章程；

4.10.3境外經(jīng)營業(yè)務(wù)的詳細(xì)書面情況介紹；

4.11請根據(jù)公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項目，填寫附表，并相應(yīng)提供政府有關(guān)主管部門對項目立項申請、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗收報告、環(huán)保驗收及其他須報政府機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件；

5、財務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）

5.1最近三年資產(chǎn)負(fù)債表；

5.2最近三年的年度審計報告及財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等）；

5.3獨立會計師關(guān)于公司財務(wù)管理制度、會計制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財務(wù)問題的信函，以及公司相應(yīng)的回復(fù)（如有）；

5.4請?zhí)顚懛杀M職調(diào)查附表，該表中應(yīng)包含公司目前正在履行的全部借款合同（包括與銀行/金融機(jī)構(gòu)之間的借款以及與其他各機(jī)構(gòu)或個人之間的借款）以及對應(yīng)的擔(dān)保合同，并請?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽?dān)保合同/協(xié)議的文本；

5.5涉及上述第5.4項所列借款的借款協(xié)議、轉(zhuǎn)貸協(xié)議、信用額度協(xié)議或相關(guān)非正式協(xié)議、文件；

5.6涉及上述第5.4項所列借款的涉及的政府批準(zhǔn)文件，如有借用外債的情況，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的外債登記文件；

5.7任何其它重大融資安排（包括但不限于項目融資、分期購買、融資租賃）；

5.8請就公司以公司信譽和/或資產(chǎn)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）情況填寫法律盡職調(diào)查清單附表，并提供相應(yīng)的擔(dān)保合同、主債務(wù)合同、擔(dān)保登記文件；

5.9對外擔(dān)保審批文件、《對外擔(dān)保登記書》、《對外擔(dān)保反饋表》及《外匯（轉(zhuǎn))貸款登記證》(如有）；

5.10任何有關(guān)國家、省級或地方政府向公司提供的補助及/或補貼的協(xié)議、批準(zhǔn)或其他安排的相關(guān)批復(fù)和文件。

6、重大合同（包括公司及其全資、控股子公司）

6.1請?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對象單位清單及交易情況說明；

6.2請?zhí)峁I(yè)務(wù)合同樣本、范本或標(biāo)準(zhǔn)文本。

6.3請在法律盡職調(diào)查清單附表中列明下述尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的、所涉金額單項或同一客戶數(shù)項交易累積達(dá)人民幣×××萬以上合同/協(xié)議的相關(guān)情況，并提供該等合同/協(xié)議；

6.3.1原材料供應(yīng)協(xié)議；

6.3.2產(chǎn)品生產(chǎn)協(xié)議；

6.3.3產(chǎn)品銷售合同、采購合同、產(chǎn)品分銷和/或經(jīng)銷合同，以及限制交易的協(xié)議；

6.3.4運輸合同；

6.3.5現(xiàn)行有效的與水、電、氣、熱等公共設(shè)施管理部門簽訂的公共設(shè)施服務(wù)協(xié)議（如有）；

6.3.6重大建設(shè)/建筑合同（如有）；

6.3.7現(xiàn)行有效的保險合同、保單、付款憑證和一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤銷或拒延的信函往來；

6.3.8收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)議（如有）；

6.3.9戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營協(xié)議）；

6.3.10承包、管理、顧問協(xié)議（如有）；

6.3.11有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等代理商簽訂的有關(guān)合同（如有）；

6.3.12保密協(xié)議；

6.3.13保險合同、保單、付款憑證；

6.3.14技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議（如有）；

6.3.15現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/備案文件（如有）；

6.3.16知識產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）；

6.3.17其他對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其他文件。

第五篇：盡職調(diào)查報告

一、被調(diào)查對象主體資格（區(qū)分內(nèi)資和外資企業(yè)）

1、營業(yè)執(zhí)照（年檢情況）根據(jù)現(xiàn)行外商投資有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中外合資、中外合作外商投資企業(yè)的注冊資本中外國投資者的出資比例一般不低于25%。外國投資者的出資比例低于25%的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，均應(yīng)按照現(xiàn)行設(shè)立外商投資企業(yè)的審批登記程序進(jìn)行審批和登記。通過審批的，頒發(fā)加注“外資比例低于25%”字樣的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；取得登記的，頒發(fā)在“企業(yè)類型”后加注“外資比例低于25%”字樣的外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。

《關(guān)于加強(qiáng)外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知》

2、外資企業(yè)批準(zhǔn)證書

3、根據(jù)規(guī)定，從事特定行業(yè)的批準(zhǔn)文件。外商投資廣告企業(yè)的項目建議書及可行性研究報告,由國家工商行政管理總局及其授權(quán)的省級工商行政管理局審定。外商投資廣告企業(yè)的合同和章程，由商務(wù)部及其授權(quán)的省級商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y廣告企業(yè)管理規(guī)定》

4、出資協(xié)議，合同

5、章程股東及出資情況以高新技術(shù)成果出資入股，作價總金額可以超過公司注冊資本的百分之二十，但不得超過百分之三十五。《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定》

6、股權(quán)及股權(quán)變動情況

企業(yè)投資者股權(quán)變更應(yīng)遵守中國有關(guān)法律、法規(guī)，并按照本規(guī)定經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)變更登記。未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無效。《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》

7、驗資報告

二、資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益

1、房屋

清單、所有權(quán)證書，他項權(quán)證書，房屋的取得方式；如果有在建工程，說明建設(shè)的情況，提供已經(jīng)取得的批準(zhǔn)文件；有無抵押、查封、租賃等情況。

2、土地

清單、土地使用權(quán)證，企業(yè)取得土地的方式（劃撥、出讓、轉(zhuǎn)讓、或出租）；有無抵押，查封、租賃等情況。

3、機(jī)器設(shè)備

清單、有無抵押，查封、租賃等情況。有無受海關(guān)監(jiān)管的設(shè)備。對外商投資企業(yè)減免稅進(jìn)口貨物解除監(jiān)管證明《對外商投資企業(yè)進(jìn)出口貨物監(jiān)管和征稅辦法》

4、無形資產(chǎn)

（1）商標(biāo)

商標(biāo)注冊證，有無質(zhì)押《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》

，查封、交易等情況

（2）專利

有無專利權(quán)證書，是否質(zhì)押，《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》

查封、交易，是否交納年費

（3）著作權(quán)

提供相關(guān)的登記證書，是否質(zhì)押，《著作權(quán)質(zhì)押合同登記辦法》

查封、交易

5、債權(quán)

清單，有無擔(dān)保，訴訟時效，執(zhí)行能力。

6、債務(wù)

清單，有無擔(dān)保，訴訟時效，

三、重大合同

提供相關(guān)的文本，是否履行，有無擔(dān)保

四、訴訟及行政處罰情況。

包括被調(diào)查對象已經(jīng)發(fā)生的訴訟、仲裁、以及有無行政處罰的情況。

五、保險

交通工具、房屋、等重大資產(chǎn)是否辦理了保險。

六、職工

是否簽訂勞動合同，是否交納社會保險，是否存在勞動爭議等情況。

七、稅務(wù)

提供稅務(wù)登記證，了解被調(diào)查對象是否享有稅收優(yōu)惠政策，被調(diào)查對象是否存在拖欠稅款以及有無被稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的情況。

八、環(huán)保

對排放污染物的企業(yè)，是否辦理申報登記；如果有在建工程，是否取得了環(huán)保部門的批準(zhǔn)。

九、外匯

被調(diào)查對象如果是外資企業(yè)，了解是否辦理了外匯登記證?！锻馍掏顿Y企業(yè)外匯登記管理暫行辦法》

十、財政

被調(diào)查對象如果是外資企業(yè)，了解是否辦理了財政登記證?！锻馍掏顿Y企業(yè)財務(wù)登記管理辦法》

以上是盡職調(diào)查的主要內(nèi)容，根據(jù)委托人的要求，可以對其他的委托人認(rèn)為重要的情況進(jìn)行調(diào)查。