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第一篇：物資部崗位職責(zé)風(fēng)險
物資部崗位職責(zé)風(fēng)險
【篇1：關(guān)于采購崗位廉政風(fēng)險分析及其防范對策的思
考】
關(guān)于采購崗位廉政風(fēng)險分析及其防范對策的思考
【摘 要】黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域”。本文擬從廉政風(fēng)險的角度分析采購崗位可能存在的風(fēng)險及其表現(xiàn)，探索防范采購崗位廉政風(fēng)險的對策，以便樹立全體采購人員廉潔辦事、干凈辦事的良好廉政氛圍，做好采購環(huán)節(jié)的各項工作，從而促進單位的健康向前發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】采購 廉政風(fēng)險 防范對策
黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域”。在生產(chǎn)活動中，從采購、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營活動環(huán)節(jié)中都充滿著各種潛在的廉政風(fēng)險。尤其在采購工作的各環(huán)節(jié)，存在著不容忽視的廉政風(fēng)險。本文擬從廉政風(fēng)險的角度分析采購崗位可能存在的風(fēng)險及其表現(xiàn)，探索防范采購崗位廉政風(fēng)險的對策，以便樹立全體采購人員廉潔辦事、干凈辦事的良好廉政氛圍，做好采購環(huán)節(jié)的各項工作，從而促進單位健康向前發(fā)展。
一、采購崗位的主要工作職責(zé)與范圍
采購是一個廠家生產(chǎn)經(jīng)營活動的首要環(huán)節(jié)，采購物品的價格高低直接影響一個廠家的生產(chǎn)成本與生產(chǎn)利潤，采購物
品的質(zhì)量好壞直接影響一個廠家產(chǎn)品和管理的質(zhì)量，是廠家得以生存與發(fā)展的產(chǎn)品質(zhì)量生命線。
采購人員一般根據(jù)物品的實際消耗情況，按照物品使用的一般規(guī)律，通過貨比三家、保證質(zhì)量等方式購買相應(yīng)的物品，以確保單位生產(chǎn)、管理、辦公的正常需要。一般購買的物品包括生產(chǎn)原材料（如零配件、生產(chǎn)性材料等）、日常辦公用品（如記事本、筆、復(fù)印紙等）、辦公設(shè)備用品（如電腦、打印機、復(fù)印機、相機等）。
二、采購崗位可能存在的廉政風(fēng)險及其表現(xiàn)
從風(fēng)險的概念和廉政建設(shè)的要求來看，廉政風(fēng)險是指國家公務(wù)人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為或產(chǎn)生腐敗思想苗頭，并由此導(dǎo)致單位和個人承擔(dān)經(jīng)濟、政治等方面損失后果的可能性。 采購活動是采購人員在采購物品中與生產(chǎn)廠家、經(jīng)營企業(yè)或銷售人員進行的商品買賣活動，在這種商品買賣活動中存在一定的廉政風(fēng)險。
（一）思想道德風(fēng)險
這類風(fēng)險主要由采購人員的思想道德水平、政治素質(zhì)高低、自我約束能力高低等因素所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為采購人員放松對自己世界觀的改造，理想信念動搖，不思進取，得過且過；全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識淡薄，漠視群眾，脫離群眾，利用職務(wù)和工作之便為自己謀取私利；官僚主義、
個人主義、享樂主義思想嚴重；陽奉陰違，獨斷專行，軟弱渙散；弄虛作假，虛報瞞報。
（二）崗位職責(zé)風(fēng)險
這類風(fēng)險主要由采購人員對崗位認同感和責(zé)任感的高低、履行職責(zé)能力的高低、崗位監(jiān)督力度大小等因素所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為“不知道不能為而為之”，即采購人員不熟悉自身崗位的工作范圍、工作職責(zé)以及操作規(guī)范而根據(jù)自己的主觀意愿進行采購物資；“知道能為而不為之”心里熟悉自身崗位的工作范圍、工作職責(zé)以及操作規(guī)范而在實際執(zhí)行中不按照規(guī)章制度開展工作，履行職責(zé)不到位、不作為；“知道不能為而為之”，即知道在采購物品業(yè)務(wù)流程及規(guī)章制度不能進行的“小動作”，但在實際執(zhí)行中濫用了職權(quán)進行了這些不允許的“小動作”；采購權(quán)力過于集中，一人多崗，導(dǎo)致權(quán)力被少數(shù)采購人員掌控，造成無人監(jiān)督、不敢監(jiān)督、無法監(jiān)督的困局，群眾監(jiān)督形同虛設(shè)。
（三）制度機制風(fēng)險
這類風(fēng)險主要由采購制度和激勵制度的制定、執(zhí)行和修改完善不到位所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為采購制度制定不科學(xué)、不嚴謹，時效性、可操作性、針對性不強；采購機制、收貨機制和結(jié)算機制等缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力作用不明顯；對采購人員的激勵機制不完善，對節(jié)約成本、
堅持原則辦事的采購人員獎勵措施不到位，對違規(guī)違紀的采購人員懲罰無章可循、無章可罰。
（四）決策風(fēng)險
這類風(fēng)險主要由于采購前和采購時對物品購買的品種、數(shù)量、質(zhì)量把握不定、難以預(yù)計所引起的。主要表現(xiàn)為采購計劃制定不完善、中途需要增加購買的物品；追求省錢，采購后的物品不能滿足工作需要；受市場競爭的影響，物品價格水平階段性波動大，難以把握物品價格的高低和物品質(zhì)量的好壞。
（五）社會環(huán)境風(fēng)險
這類風(fēng)險主要由于社會風(fēng)氣這個大環(huán)境的影響，人們在從事某種生產(chǎn)經(jīng)營活動中趨同于一致的價值取向、思維方式和行為方式，習(xí)以為常，不知不覺被這種社會風(fēng)氣所“同化”。主要表現(xiàn)在在各種物品購買活動中，存在一定“潛規(guī)則”，例如收受廠家、辦公設(shè)備、辦公用品等生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)或銷售人員以各種名義給予的財物、回扣或提成，采購人員很難從這種不良風(fēng)氣中解脫出來；廠家誠信程度的高低以及售后服務(wù)周到與否。
三、采購崗位廉政風(fēng)險的防范對策
（一）加強宣傳教育，廉潔自律，筑牢思想道德防線 一要堅持開展經(jīng)常性教育和學(xué)習(xí)，及時學(xué)習(xí)國家領(lǐng)導(dǎo)對黨風(fēng)廉政建設(shè)、反腐倡廉工作等方面講話內(nèi)容，形成自覺學(xué)
習(xí)、獨立思考的學(xué)習(xí)習(xí)慣；二要加強廉政從業(yè)的宣傳教育，通過邀請法律專家講課、正反面案例學(xué)習(xí)研討、“工作來之不易”討論等活動，樹立全體采購人員珍惜現(xiàn)有工作崗位、廉潔從業(yè)的良好作風(fēng)；三要通過開展主題實踐活動、有益身心健康文員活動等形式塑造單位廉潔文化，營造良好和諧的工作環(huán)境和工作風(fēng)氣；四要加強采購人員的法律教育、法制教育，學(xué)習(xí)有關(guān)采購工作的有關(guān)法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，反復(fù)學(xué)習(xí)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律從業(yè)若干規(guī)定》、《合同法》等條例，增強自身的法律意識；五要加強自身作風(fēng)建設(shè)，通過開展民主評議、座談會、批評與自我批評等形式了解自身在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面存在的不足之處，切實制定措施進行整改；六要加強對采購人員權(quán)力觀、利益觀和宗旨觀的教育，時刻牢記手中的權(quán)利來自于群眾，堅持權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，堅決做職工群眾的公仆；七要加強對采購人員的愛崗敬業(yè)教育，通過開展“愛崗敬業(yè)”主題實踐活動、“行風(fēng)作風(fēng)大家談”等活動提高采購人員對本職工作崗位的自我認同感和榮譽感，更加愉悅、更好地做好本職工作；八要通過日常觀察、談話、談心等形式隨時把握采購人員思想動態(tài)，發(fā)現(xiàn)有不良苗頭的，單位黨支部和工會要及時做好引導(dǎo)和教育工作，給予其人文關(guān)懷，感受集體的溫暖，從而防止其誤入歧途。
（二）明確和履行崗位職責(zé)，按章辦事，加大監(jiān)督力度
【篇2：企業(yè)物資部的職責(zé)是什么】
企業(yè)物資部的職責(zé)是什么
你按照下面所說的供應(yīng)（采購）部的職責(zé)、結(jié)合自己的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的實際狀況研究一下吧：
供應(yīng)部工作職責(zé)和工作標準
一、目的作用：
1.1可作為供應(yīng)部開展工作的規(guī)范依據(jù)。
1.2可作為公司領(lǐng)導(dǎo)考核供應(yīng)部工作業(yè)績的衡量依據(jù)。
1.3可作為供應(yīng)部人員工作中相互監(jiān)督與協(xié)作配合的依據(jù)。
二、管理歸口
總經(jīng)理是供應(yīng)部的上級直接領(lǐng)導(dǎo)。
供應(yīng)部的工作直接對總經(jīng)理負責(zé)。
三、工作職責(zé)
1、采購計劃的編制
負責(zé)根據(jù)生產(chǎn)、總務(wù)、設(shè)備及檢驗等各部室物品需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并組織具體的實施，保證經(jīng)營過程中的物資供應(yīng)。
2、物資供應(yīng)：
2.1負責(zé)原輔材料、中藥材、包裝材料、備品、備件、辦公用品、檢驗用品及燃料等的采購供應(yīng)工作。
2.2認真做好市場調(diào)查和預(yù)測。掌握物資供應(yīng)情況。
2.3及時采購物資采購計劃中提出的各類物資，做到既要價格合理，又要保證質(zhì)量。
2.4負責(zé)各類采購合同的簽訂與管理、落實工作，并制訂相應(yīng)的管理制度。
2.5嚴格執(zhí)行企業(yè)制定的物資供應(yīng)制度，按照采購原則進行采購作業(yè)，根
據(jù)生產(chǎn)安排做好物資供應(yīng)的進度控制，實現(xiàn)物流的優(yōu)化管理。 3、采購物資的入庫與結(jié)算：
3.1負責(zé)辦理購進物資的到貨后的相關(guān)手續(xù)的辦理工作。 3.2對不合格產(chǎn)品及時退貨。 4、供貨單位的質(zhì)量審核：
4.1參加對供貨單位進行質(zhì)量管理體系的審核工作。
4.2加強物資供應(yīng)檔案的管理，做好物資信息情報的工作，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，并不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。 4.3負責(zé)制訂物資采購工作各項管理制度。 4.4建立可靠的物資供應(yīng)基地，會同質(zhì)量管理部等有關(guān)部門做好供應(yīng)商評估、優(yōu)化選擇、關(guān)系處理等工作。使之按時、按質(zhì)、按量進行物資供應(yīng)。
5、負責(zé)企業(yè)外委托加工的出入庫業(yè)務(wù)。
6、與企業(yè)內(nèi)各部門加強溝通配合，處理好生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各物流管理需求協(xié)調(diào)平衡的事項和突發(fā)問題。 7、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
四、職責(zé)權(quán)限：
4.1對于未經(jīng)批準的計劃有權(quán)拒絕供應(yīng)。 4.2有權(quán)要求倉庫保管員提供報庫存表。 4.3采購權(quán)：
4.3.1食堂用具的采購權(quán)。
4.3.2辦公用品、用具及勞動保護用品、工裝的采購權(quán)。 4.3.3衛(wèi)生用品、用具的采購權(quán)。
4.3.4公司內(nèi)備品、備件、生產(chǎn)用品用具及維修用料的采購權(quán)。 4.3.5檢驗用品及用具的采購權(quán)。 4.3.6企業(yè)用燃料的采購權(quán)
五、工作標準
5.1堅決執(zhí)行總經(jīng)理下達的各項工作指令，并且圓滿地完成。
5.2根據(jù)生產(chǎn)需求計劃和物資庫存情況編制合理的采購計劃，按時、按質(zhì)、按量地供應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所需要的各種物資，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動提供了物資保障。
5.3嚴格執(zhí)行企業(yè)物資供應(yīng)制度，遵守企業(yè)制定的采購原則，采購作業(yè)及供應(yīng)商管理、供應(yīng)渠道的建立等方面的工作均符合企業(yè)規(guī)定要求。
5.4與其他部門能夠很好地溝通和協(xié)作配合，對物資供應(yīng)發(fā)生異常情況或生產(chǎn)任務(wù)的臨時調(diào)整變動，均能較好地與有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理。 5.5根據(jù)各部門需注計劃，實行定期訂購和定量訂購方式，達到最小限度地占用流動資金，提高資金使用效益。
5.6對供應(yīng)商的管理辦法行之有效，所建立的物資供應(yīng)渠道及供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)牢固 可靠，對物資供應(yīng)的情報工作及物資供應(yīng)檔案資料管理均達到了規(guī)范要求。
5.7對業(yè)務(wù)員的日常管理嚴格，外出工作人員沒有出現(xiàn)損害企業(yè)利益及違章違紀現(xiàn)象，工作效率普遍反映均好。
5.8日常工作管理有條理，辦公室整潔，工作秩序好、效率高。 5.9與其他部門在工作上能較好地溝通和協(xié)作配合。
供應(yīng)部工作流程
供應(yīng)部主要負責(zé)生產(chǎn)性物料及辦公用品、生產(chǎn)相關(guān)輔助用品、檢驗用品的采購工作及外委加工工作。
依據(jù)生產(chǎn)管理部下達的生產(chǎn)物料采購計劃、各部門提交的物品使用計劃及庫存報表，供應(yīng)部計劃員分解采購計劃，報生產(chǎn)管理部負責(zé)人、部門負責(zé)人、主管經(jīng)理審批確認后，分解下達采購計劃給各相關(guān)采購員。采購員依據(jù)質(zhì)量管理部下發(fā)的物料質(zhì)量標準及采購計劃進行比價后，確定供應(yīng)商進行采購。
物料到貨時業(yè)務(wù)員填寫到貨通知，到貨通知隨貨物一同送到倉庫，由倉庫保管員進行初檢，確認數(shù)量，核實無誤后，在到貨通知上簽字確認，將到貨通知第三聯(lián)由倉庫保管員保存，第二聯(lián)送交財務(wù)，第一聯(lián)返回供應(yīng)部，物料入庫待驗。 月底結(jié)帳時如發(fā)票未到，由采購員辦理暫入庫手續(xù)，發(fā)票到達后辦理正式入庫沖回暫入庫，業(yè)務(wù)員填寫入庫單，供應(yīng)部負責(zé)人審核簽字，倉庫保管員填寫本批物料批號、代碼、檢驗報告單號并簽字確認，財務(wù)部依據(jù)入庫單及合格報告單辦理入庫及結(jié)算業(yè)務(wù)。
為保證供貨質(zhì)量，企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商評估小組，由質(zhì)量管理部、財務(wù)部、供應(yīng)部等有關(guān)部門參與，并定期對供應(yīng)商進行評估。主要物資的采購應(yīng)確定兩個以上的定點單位，以保證物資渠道的暢通。
供應(yīng)部管理制度
直接上級：總經(jīng)理；
部門性質(zhì)：負責(zé)采購、供應(yīng)材料、備品配件其他物資；
管理權(quán)限：受辦公室委托，行使對采購、供應(yīng)的管理權(quán)限，并承擔(dān)執(zhí)行公司規(guī)章制度、管理規(guī)程及工作指令的義務(wù)；
管理職能：合理地組織采購，并及時供應(yīng)生產(chǎn)所需的物資；
供應(yīng)部職責(zé)：
1 從辦公室的統(tǒng)一指揮，嚴格執(zhí)行工作指令，一切管理行為向辦公室負責(zé)；
2．負責(zé)編制原、輔材料及備品配件的供應(yīng)計劃。認真組織原輔材料、包裝材料的供應(yīng)與采購，做好原輔材料、包裝材料等備品配件的進、出、存庫統(tǒng)計核算工作；
3．制訂本部的工作計劃和目標；
4．了解市場上公司所需采購的物資、備品的變化的情況； 5．調(diào)查研究本行業(yè)采購物資、備品的規(guī)律； 6．采購方式設(shè)定；
7．對主要供應(yīng)商進行等級、品質(zhì)、交貨期、價格、服務(wù)、信用等能力的評估；
8．采購前要詢價、比價、議價； 9．合理編制采購計劃、實施采購；
10．處理與協(xié)調(diào)和供應(yīng)商之間的關(guān)系； 11．組織對物資市場信息的搜集和分析；
12．檢查、考核、評比采購人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力； 13．完成臨時交辦的其他事項； 1 供應(yīng)部在職人員行為規(guī)范：
1.1 本職位人員所必須作的許多重要的決定，都是以良好的普通常識及邏 輯判斷做依據(jù)。
1.2 本職務(wù)說明不可能涵蓋所有的事項，本職位人員應(yīng)執(zhí)行由采購經(jīng)理在任何時間所指派之任何公務(wù)。
1.3與賣場的充分溝通與密切配合的合作關(guān)系，是本職位成功的必要條件。
1.4 采購人員成功的要素有下列七項，本職位人員應(yīng)確實做好：
（1） 操守廉潔 （2） 掌握市場 （3） 積極認真 （4） 適應(yīng)性強 5） 精打細算 （6） 精打細算 2 采購程序 ：
2.1 采購工作以“采購計劃”和“認證結(jié)果”為依據(jù)。 2.2 采購安全性關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認可。
2.3 在可行時，可以委托物料加工者或采購代理方進行進貨檢驗，但應(yīng)與之形成質(zhì)量保證協(xié)議。
2.4 采購人員必須具備采購活動需要的專業(yè)知識，能熟練運用電腦在信息網(wǎng)上進行數(shù)據(jù)處理工作，有一定的英語水平和較好的談判技能。 2.5 根據(jù)生產(chǎn)計劃，采購部下達經(jīng)批準的基本物料采購計劃、零星采購計劃，該計劃是采購活動中“采購什么？采購多少？何時到貨？”的基本依據(jù)。
2.6 采購部根據(jù)器件的分類，把基本物料采購計劃分配給不同的采購責(zé)任人。
2.7 采購責(zé)任人員在收到采購計劃后，應(yīng)認真核對計劃的可執(zhí)行性，如有不可執(zhí)行的項目，應(yīng)以書面形式反饋給計劃制訂部門，以便計劃部門及時調(diào)整計劃。 2.8 采購人員將采購計劃逐項核對評定的供應(yīng)商相關(guān)信息，擬制采購訂單，采購訂單應(yīng)清楚列明采購物料對應(yīng)的本公司編碼、生產(chǎn)廠家、相應(yīng)的廠家規(guī)格/型號、采購數(shù)量和要求交貨的日期等。貨期不能滿足時，需注明新的定約時間。
2.9 采購訂單必須按采購訂單審批、簽返流程進行規(guī)范化和審批，采購人員將經(jīng)采購經(jīng)理或其授權(quán)人批準的訂單發(fā)給供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)簽返以示確認。采購訂單簽返后即生效，其復(fù)印件應(yīng)由采購部存檔并妥善保管。
2.10 簽返的訂單如有價格、貨期、包裝的更改，采購人員應(yīng)重新評議。
2.11 采購計劃中，未列入評定合格供應(yīng)商的物料，則屬風(fēng)險采購；風(fēng)險采購必須在申請單獲得準許后，方可實施采購。此物料的使用應(yīng)由相關(guān)技術(shù)人員明確特定用途和要求，不可簡單二次使用的此類物料，如有二次使用應(yīng)在受控狀態(tài)下進行。
2.12 訂單下達后，采購人員負責(zé)跟單，不斷提醒供應(yīng)商按期交貨。 2.13 貨到暫存庫，采購員應(yīng)告知暫存庫收貨人員物料的緊急程度，以便及時送檢。
2.14 采購安全關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認可，未獲認可不得采購；因技術(shù)改進或其他特殊要求需作物料替換時，必須履行規(guī)定的認可審批手續(xù)。
2.15 當(dāng)顧客特別要求時，可在本公司或供應(yīng)商處對采購物料進行符合性驗證。
2.16 外協(xié)加工控制
a)外協(xié)加工采購小組負責(zé)及時、正確地申請、傳送外協(xié)加工所需技術(shù)文件、專用工裝和儀器；
b)對重點物料，由外協(xié)采購人員組織對外協(xié)供應(yīng)商相關(guān)人員進行技術(shù)培訓(xùn)、生產(chǎn)現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)和并進行首次加工評審。外協(xié)物料可以由質(zhì)檢部檢驗員或授權(quán)人在供應(yīng)商現(xiàn)場檢驗，也可以送回檢驗，具體檢驗方式由技術(shù)工程部提出、實施； c)由采購部負責(zé)保持和外協(xié)加工供應(yīng)商的日常溝通和聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)解決外協(xié)加工過程中的品質(zhì)、工藝等問題。
d)由技術(shù)工程部組織對外協(xié)供應(yīng)商實施定期考評，組織工藝輔導(dǎo)和品質(zhì)稽查，監(jiān)督供應(yīng)商落實糾正、預(yù)防措施。
e)外協(xié)供應(yīng)商必須按公司的要求提供產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的有關(guān)品質(zhì)數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)由質(zhì)量工程部管理并納入公司質(zhì)量月報中。 3 驗貨控制程序
3.1 供應(yīng)商將物料送到暫存庫，暫存庫管理人員在接收送來的物料時，應(yīng)對其品種、數(shù)量和包裝進行核對和登記。
3.2 暫存庫管理人員填寫送檢單并送到質(zhì)檢部，由質(zhì)檢人員實施驗證，對于風(fēng)險采購物料質(zhì)檢部應(yīng)按加嚴方式驗證或檢驗方可入庫。
3.3 對于已經(jīng)在外協(xié)廠或其他場所檢驗的物料，暫存庫根據(jù)質(zhì)檢部開具的合格單據(jù)進行“直接接收”操作。
【篇3：物資設(shè)備部風(fēng)險與控制措施】
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物資設(shè)備部采購風(fēng)險及應(yīng)急預(yù)防措施
審核：
編制：
二〇一五年十一月十七日
物資設(shè)備部采購風(fēng)險及應(yīng)急預(yù)防措施
一、采購風(fēng)險通常是指采購過程可能出現(xiàn)的一些意外情況，包括人為風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險和自然風(fēng)險。具體來說，如采購預(yù)測不準導(dǎo)致物料難以滿足生產(chǎn)要求或超出預(yù)算、供應(yīng)商群體產(chǎn)能下降導(dǎo)致供應(yīng)不及時、貨物不符合訂單要求、呆滯物料增加、采購 人員工作失誤、供應(yīng)商之間存在不誠實甚至違法行為，這些情況都會影響采購預(yù)期 目標的實現(xiàn)。針對這些風(fēng)險，我們需要采取一定措施予以規(guī)避來減少損失。
1、設(shè)備物資采購?fù)庖蛐惋L(fēng)險：
（1）意外風(fēng)險；（2）價格風(fēng)險；（3）采購質(zhì)量風(fēng)險；（4）合同欺詐風(fēng)險；
2、設(shè)備物資采購內(nèi)因型風(fēng)險：
（1）計劃風(fēng)險；（2）合同風(fēng)險； （3）驗收風(fēng)險； （4）責(zé)任風(fēng)險；
3、庫存風(fēng)險
二、物資設(shè)備部風(fēng)險防范預(yù)案 1、物資管理風(fēng)險控制措施
在進行設(shè)備物資采購時，了解物資、設(shè)備方面的規(guī)格、型號、技術(shù)指標、供貨渠道等，防止因購買到的設(shè)備物資因不符合生產(chǎn)建設(shè)需求而帶來風(fēng)險問題。 （1）發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商嚴重不守信用時，要立即把問題匯報給項目應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，由項目領(lǐng)導(dǎo)小組共同確定所造成的損失并通知項目部相關(guān)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)召開會議，確定相應(yīng)的應(yīng)對措施。
（2）原材料質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，立即通知物資設(shè)備部，由物資設(shè)備部牽頭首先制止原材料的使用和進場，積極與供應(yīng)商聯(lián)系針對進場材料進行退場，通知相關(guān)部門計算相關(guān)損失，做好相關(guān)理賠工作。
（3）工程材料出現(xiàn)超額領(lǐng)取時，由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組織帳實核查，針對入庫單，出庫單，領(lǐng)料人等進行詳細核對。
（4）機械設(shè)備出現(xiàn)安全事故，根據(jù)安全事故應(yīng)急預(yù)案進行處理 2、加強合格供應(yīng)商的動態(tài)管理
項目部應(yīng)加強合格供應(yīng)商的動態(tài)管理，規(guī)范合格供應(yīng)商確定流程，確保供應(yīng)商資質(zhì)、信譽等符合要求；產(chǎn)品質(zhì)量、性能指標、型號等符合項目部施工生產(chǎn)要求；與主要供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加強與供應(yīng)商之間的溝通交流；加強驗收入庫管理，保證物資及時入庫，保證物資數(shù)量、型號、技術(shù)書參數(shù)等準確無誤，符合施工生產(chǎn)需要，滿足項目部生產(chǎn)經(jīng)營進度需要。當(dāng)供應(yīng)商因故不能及時、保質(zhì)保量供貨時應(yīng)通知項目部及時調(diào)整施工生產(chǎn)計劃，最大限度的減少物資供應(yīng)不足給項目進度帶來的影響；當(dāng)項目部生產(chǎn)經(jīng)營進度計劃變化時，及時通知供應(yīng)商更改供貨數(shù)量、時間、地點等信息，確保減少倉管費用和資源浪費。 3、調(diào)整采購策略
為了獲取最大利益，采購?fù)扇我还?yīng)商策略。要注意，在危機出現(xiàn)的時候，單一供應(yīng)商策略會雪上加霜。即便是在單一供應(yīng)商條件下，也要考慮同多家供應(yīng)商保持關(guān)系，最好是在不同的地區(qū)，這樣一旦供應(yīng)商出現(xiàn)問題就可以立即啟動備用供應(yīng)商。
個人崗位職責(zé)風(fēng)險排查表
個人崗位職責(zé)風(fēng)險點排查表
和人崗位職責(zé)廉潔風(fēng)險自查表
個人崗位職責(zé)風(fēng)險個人承諾
個人風(fēng)險自查報告
第二篇：中隊廉政風(fēng)險排查工作匯報
二中隊廉政風(fēng)險排查情況匯報
二中隊現(xiàn)有警力8名，其中中隊領(lǐng)導(dǎo)2名，民警6名，管轄約50公里路段，兩個收費站，一個服務(wù)區(qū)，主要承擔(dān)各類交通違法行為查處，簡易程序交通事故處理及一般程序以上交通事故、治安、刑事等案件的先期處置。
在大隊開展廉潔履職教育整頓和廉政風(fēng)險排查工作動員部署后，二中隊也召開了全體民警、協(xié)警會議，集中學(xué)習(xí)了胡總書記在慶祝建黨90周年大會上的講話精神，全國公安機關(guān)反腐倡廉建設(shè)電視電話會議精神，《公安機關(guān)人民警察紀律條令》，《廉政準則》，《公安機關(guān)人民警察職業(yè)道德規(guī)范》等，并圍繞各自崗位職責(zé)排查廉政風(fēng)險，以下是排查出的各類風(fēng)險點： 一是思想觀念存在風(fēng)險：表現(xiàn)理想信念不夠堅定，政治責(zé)任感和使命感不強。有的對理想的追求提不起精神，認為這些都是空的，與個人的工作和生活毫不相干，放松了對自己主觀改造的要求和標準，有的對參加各類政治教育學(xué)習(xí)活動有厭倦情緒，思想沒有得到足夠重視，即使參加了也是敷衍了事，走走過場，有的對警察職責(zé)的認識不高，視野狹隘，沒有從交警履行的職責(zé)任務(wù)高度來看待，認識自己的職業(yè)，僅認為交警這個職業(yè)的程度上是自己謀生養(yǎng)家的手段，對
工作缺乏必要的熱情和執(zhí)著精神。
二是路面執(zhí)法風(fēng)險點：在查糾違法車輛時，有的當(dāng)事人為了減免處罰，會故意把錢夾在駕駛證和行駛證之間，或是直接要求民警代收現(xiàn)金不用開罰單；可能擅自變更法律文書降低處罰標準；查處客貨車超員、超載可能會存在僅開具法律文書而沒有按規(guī)定卸載、轉(zhuǎn)運；查處酒駕時，在罪與非罪之間，如果沒有按規(guī)范操作及時送醫(yī)院抽血檢驗，固定證據(jù)，可能會使本該入罪的駕駛?cè)擞捎谧C據(jù)不足，程序不當(dāng)而免于處罰；除此之外，與“停車場”聯(lián)手分取“停車費”； 涉案車輛未妥善保管；與“說情”放車“黃牛”收取好處費，逢年過節(jié)非法甚至合法“中介”送上的“過節(jié)費”，導(dǎo)致出現(xiàn)執(zhí)法不公的現(xiàn)象。
三是事故處理“風(fēng)險點”：一起交通事故通常必須經(jīng)過現(xiàn)場勘察、調(diào)查取證、責(zé)任認定和文書制作等程序。現(xiàn)場勘察不細容易使責(zé)任走“偏”，調(diào)查筆錄不真也使責(zé)任認定失“實”，除去工作責(zé)任心不強，工作馬虎，粗枝大葉之外，存在人情案，關(guān)系案，上述工作若有“私”情責(zé)任認定就可能“走樣”，全責(zé)可變主責(zé)，主責(zé)可變次責(zé)，由大變小，由小化無，有的甚至全“改”過來，形成冤假錯案；出警不及時、調(diào)解顯失公平公正；事故證明開具也是相當(dāng)?shù)年P(guān)鍵，現(xiàn)在車輛都有保
險，一個假證明出去，保險公司便要賠；指定車輛的維修地點而收取一定利益的返點；與檢驗鑒定機構(gòu)聯(lián)手要求鑒定事故車輛而從中收取好處費；還有與停車場掛鉤分取停車費；可能挪用、非法占有扣留車輛。
四是“八小時”外風(fēng)險難于自律，突出表現(xiàn)為交友不慎，八小時外失控。有的民警“社交圈”關(guān)系復(fù)雜，哥們義氣嚴重?！吧钊Α边^“散”，吃吃喝喝，庸俗無度，“八小時”外自由散漫，尋求刺激，在飯桌、牌桌上虛度光陰，有的夜不歸宿，干出各類違法違紀事情，結(jié)果是領(lǐng)導(dǎo)：“事前不知道，事后嚇一跳”。
中隊兩位領(lǐng)導(dǎo)“一崗雙責(zé)”，在日常管理中還負責(zé)勤務(wù)督導(dǎo)，交通事故及一般行政案件的法律監(jiān)督、審核把關(guān)。不僅存在以上風(fēng)險，可能還存在案件把關(guān)不嚴；管理監(jiān)督不到位發(fā)生民警違反五條禁令等違法違紀行為。
如何有效堵控“風(fēng)險點”的源頭，關(guān)鍵在掌控、監(jiān)督和防范
一是強化日常教育，打牢風(fēng)險防范思想基礎(chǔ)，堅持以廉政教育、人文關(guān)懷為主要措施，堅持對民警的
思想教育，著力廉潔思想基礎(chǔ)，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。
二是警務(wù)公開，增加執(zhí)勤執(zhí)法工作透明度，大力推行“陽光作業(yè)”機制，堅持有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究的依法行政理念，堅決抵制執(zhí)法的隨意性，堅決抵制外界的誘惑和壓力，不斷提高執(zhí)法水平，做到文明規(guī)范執(zhí)法，秉公辦案。
三是進一步完善了內(nèi)部檢查考核制度，加大對民警履行防范承諾、執(zhí)行各項規(guī)章制度的日常監(jiān)督力度，嚴格考核獎懲，強化責(zé)任落實。
第三篇：風(fēng)險防控自查報告
根據(jù)區(qū)紀委《關(guān)于報送廉政風(fēng)險防控工作總結(jié)的通知》文件要求，結(jié)合我局實際情況，緊緊圍繞權(quán)力運行的關(guān)鍵點，深入廣泛動員，認真排查廉政風(fēng)險點，建立有效的風(fēng)險防范機制，各項工作進展順利，并取得較好成效。一、主要做法
1、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。成立了由局黨組書記、局長為組長的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，具體負責(zé)廉政風(fēng)險防控的日常工作，并制定實施方案，確保組織實施落到實處，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各科室相互配合的良好氛圍。
2、加大宣傳，營造氛圍。及時召開全體職工會議，認真學(xué)習(xí)上級相關(guān)文件及領(lǐng)導(dǎo)重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風(fēng)險防控工作上來。通過學(xué)習(xí)，克服“與己無關(guān)”、“本科室無風(fēng)險點”等模糊意識，從認識上形成了共識。同時了解并掌握查找風(fēng)險點的原則和方法。
3、查找風(fēng)險，制定措施。結(jié)合我局實際，本著“突出重點，簡便易行，明確職責(zé)，公開透明，注重實效”的原則，采取“自己找，群眾提，互相查，領(lǐng)導(dǎo)點，組織審”五種方法，人人查找風(fēng)險點，人人公開風(fēng)險點，人人防止風(fēng)險。重點查找個人崗位風(fēng)險、單位風(fēng)險，參加廉政風(fēng)險排查人數(shù)為8人，其中科級干部2人，開展廉政風(fēng)險排查崗位是5個。針對風(fēng)險點各科室、各工作人員分別制定風(fēng)險點防范措施和工作職責(zé)共計13條。力求風(fēng)險查找達到全方位、多層次、廣覆蓋，確保權(quán)力運行到哪里，制度監(jiān)督就落實到哪里。
4、強化監(jiān)督，嚴格考核。把廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作納入效能建設(shè)，年度目標考核和黨風(fēng)廉政責(zé)任制一齊抓，實現(xiàn)對廉政風(fēng)險的有效防控。
二、主要成效
1、風(fēng)險防范意識進一步增強。通過廉政風(fēng)險防控中經(jīng)常性教育，我局黨員干部的宗旨意識和黨紀意識進一步增強。通過查找風(fēng)險點，制定風(fēng)險點防控措施，增強了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識。
2、機關(guān)行政效能進一步提升。通過風(fēng)險點的查找，促使黨員干部崗位職責(zé)更加明確，為民服務(wù)意識不斷增強，工作方法不斷創(chuàng)新，工作效率明顯提升。
3、廉政防控制度進一步完善。通過制定廉政風(fēng)險點防范措施，相關(guān)廉政制度得到進一步完善，反腐倡廉制度體系內(nèi)容更加科學(xué)、程序更加嚴密、配套更加完備，在全局形成了完備的依制行政的制度機制。
我局在廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中，取得了一定的成效，但廉政風(fēng)險防控工作是一項長期的任務(wù)，我們今后將繼續(xù)按照區(qū)紀委的工作要求，緊密結(jié)合我局實際，創(chuàng)新工作措施，為推動全局機關(guān)事務(wù)管理工作更好更快發(fā)展提供了有力紀律保證。
第四篇：風(fēng)險排查自查報告
為防范化解運營操作風(fēng)險，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查小組，開展20xx年運營操作風(fēng)險排查工作，特別針對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查，具體如下：
一、運營主管履職情況。
通過屏打０３０７柜員屬性與柜員責(zé)任制核對，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實柜員崗位責(zé)任制。保證了ABIS系統(tǒng)安全運行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進行核對，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴格執(zhí)行網(wǎng)點查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時，能仔細核對現(xiàn)金箱個數(shù)。
能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務(wù)差錯、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進工作。對本機構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實整改。
二、代客辦理業(yè)務(wù)。
通過對所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個人賬戶，支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象。
三、內(nèi)外部對賬。
經(jīng)核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對賬單。銀行上門對賬的，能堅持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認。
四、沖正、抹賬業(yè)務(wù)。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯誤的現(xiàn)象。錯賬沖正能填制記賬憑證，原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運營主管現(xiàn)場核實、審批后才進行操作。錯賬沖正時，能堅持“更改有據(jù)、處理及時”的原則，多筆沖正時，能按“先貸方紅字或借方藍字，后借方紅字或貸方藍字”的賬務(wù)順序進行沖正處理。
五、業(yè)務(wù)印章、預(yù)留印鑒保管使用管理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復(fù)核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
通過抽查錄象及現(xiàn)場審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單，能由運營主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實書）號碼（后四位），簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。
不存在將本人經(jīng)管的業(yè)務(wù)印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預(yù)先加蓋印章的現(xiàn)象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定，沒有內(nèi)部人員代單位購買重要空白憑證的現(xiàn)象。
七、自助設(shè)備管理。
通過抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng)、實物進行相對，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范；ATM鈔箱能堅持雙鎖雙控、雙人在場打開或關(guān)閉箱門、雙人清點現(xiàn)金；ATM長短款、吞卡能按規(guī)定及時處理。
八、BOS集中作業(yè)平臺業(yè)務(wù)。
經(jīng)核查，BOS系統(tǒng)異常時導(dǎo)致未處理完成的業(yè)務(wù)時，能有逐筆做好記錄，啟用應(yīng)急預(yù)案在ABIS系統(tǒng)處理后，能在系統(tǒng)恢復(fù)后在BOS做撤銷處理；BOS系統(tǒng)的“過渡資金賬戶余額”與ABIS系統(tǒng)的“待處理后臺集中匯兌往賬款項”的余額相符。BOS業(yè)務(wù)撤銷時，能按照ABIS系統(tǒng)的抹賬要求，在核證行憑證內(nèi)作好批注（撤銷原因，后續(xù)處理情況等）；BOS業(yè)務(wù)退回，能按規(guī)定在核證行憑證內(nèi)作好批注（退回原因，后續(xù)處理情況等）。
九、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
20xx年上半年運營案件風(fēng)險排查現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評現(xiàn)場檢查存在問題已按規(guī)定全面落實整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中，COMS系統(tǒng)中本行的前10類普遍性問題以及第5級較大違規(guī)操作問題，已查明原因，并有針對性地分類采取措施加以整改，同類問題發(fā)生頻率明顯減少。
第五篇：風(fēng)險控制崗位職責(zé)
風(fēng)險控制部崗位職責(zé)
一、風(fēng)險控制部崗位職能
負責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作，從完整性和安全性兩方面對擔(dān)保項目進行組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：
1.對申請擔(dān)保項目的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核；
2.對申請擔(dān)保項目從整體風(fēng)險進行評定；
3.對申請擔(dān)保項目的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險角度提出意見，審核確定相關(guān)合同及法律文本；
4.完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)務(wù)規(guī)程；
5.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的正常運轉(zhuǎn)；
6.對工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔；
7.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。
二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé)
（一）風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)
1.負責(zé)研究風(fēng)險政策，草擬風(fēng)險政策，設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工作指引和運作流程；
2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險審批系統(tǒng)；
3.合規(guī)風(fēng)險評審：負責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查；
4.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告，針對即時風(fēng)險問題，評估風(fēng)險狀態(tài)與風(fēng)險程度，分析風(fēng)險來源和影響，提供解決方案。
（二）風(fēng)險控制部副部長崗位職責(zé)
1.協(xié)助風(fēng)險控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系的建設(shè)，草擬各項風(fēng)控制度和業(yè)務(wù)流程，并不斷進行修訂和完善；
2.參與并指導(dǎo)風(fēng)險審查員對業(yè)務(wù)部報送的項目進行風(fēng)險評估，提出風(fēng)險控制措施和審查意見；對需要現(xiàn)場核實的情況進行實地現(xiàn)場考察；
3.參與業(yè)務(wù)項目的風(fēng)險評審，匯總評審意見；
4.督促業(yè)務(wù)部門落實項目審批意見、反擔(dān)保措施和風(fēng)險控制方案；
5.組織實施擔(dān)保項目的盡職調(diào)查和反擔(dān)保抵質(zhì)押物的價值評估；
6.組織實施業(yè)務(wù)人員及風(fēng)控人員的離任審計工作；
7.參與有問題擔(dān)保的風(fēng)險處置方案的制訂，并督促、指導(dǎo)實施風(fēng)險處置方案，參與追償方案的制訂和實施；
8.組織實施擔(dān)保項目成立后的檔案移交工作；
9.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
（三）風(fēng)險控制部評審人員崗位職責(zé)
1.負責(zé)投資項目的風(fēng)險審核；
2.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完整性和準確性進行核實和檢查；
3.負責(zé)對項目的可行性進行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見；
4.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；
5.負責(zé)對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分揭示項目風(fēng)險，設(shè)計實施方案及風(fēng)險控制措施；
6.協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)；
7.協(xié)助法務(wù)部門進行法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)。
8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
三、工作計劃及要點
1.按照公司《關(guān)于深入開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)活動的通知》精神，合理安排時間，進一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力全面提升業(yè)務(wù)技能和管理水平。
2.組織實施擔(dān)保項目檔案移交工作，完善工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔。
3.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，積極協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部拓展業(yè)務(wù)；同時，加強保后管理，督促落實保后調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，及時協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)。
4.結(jié)合公司實際情況，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度；修訂和完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)規(guī)程。
第六篇：風(fēng)險排查自查報告
近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時，也暴露出了諸多風(fēng)險，有效地防范和控制風(fēng)險是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20XX】14號文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查活動的通知，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：
一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細的相關(guān)管理規(guī)定和操作細則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點風(fēng)險防范和控制等內(nèi)容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項登記等，務(wù)求達到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險。
二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業(yè)務(wù)操作中都嚴格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進行操作，嚴格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時，我社也時常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險的相關(guān)知識，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：目前我社還暫未安裝有銀
行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：因為此項業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負責(zé)安裝、維護和管理，因此我社也暫無此項業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
五、關(guān)于資金清算及差錯處理情況方面：對于客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負責(zé)跟進了解，并及時與縣聯(lián)社清算部門進行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險控制在最低范圍。
六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面：我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：此項業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負責(zé)。
八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：對于銀行卡的各項業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達到防范風(fēng)險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
