千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關(guān)的《證券理財經(jīng)理的崗位職責是(推薦5篇)》，但愿對你工作學習有幫助，當然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《證券理財經(jīng)理的崗位職責是(推薦5篇)》。

第一篇：證券工作崗位職責

崗位職責：

1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)做好客戶拓展、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)宣傳、渠道開發(fā)等工作，規(guī)范完成公司下達的業(yè)務(wù)指標；

2、做好客戶的基礎(chǔ)服務(wù)和維護工作，整理分析客戶需求并向中后臺部門傳遞；

3、向客戶推介公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品；

4、維護所在渠道的銀證協(xié)作關(guān)系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的市場形象；

5、有針對性地開發(fā)當?shù)厥袌?，為培植新的業(yè)務(wù)和投資者提供系統(tǒng)支持及有效的措施，使之真正地成為經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷平臺；

6、配合公司及營業(yè)部做好品牌宣傳、產(chǎn)品宣傳及組織各種營銷活動；

任職要求：

1、通過證券從業(yè)考試；（注：從事證券行業(yè)，必須持證上崗）

2、大專及以上學歷；

3、品行端正、思維敏捷、踏實負責、具有飽滿的工作熱情；

5、具備良好的溝通表達能力和團隊協(xié)作精神。

6、有投資顧問資格及保險、證券等工作經(jīng)驗者優(yōu)先；

薪酬構(gòu)成：

基本薪酬+開戶獎勵+傭金提成+理財產(chǎn)品銷售獎勵+專項活動獎勵+月度有效戶及資產(chǎn)競賽獎勵。

公司福利：五險一金（轉(zhuǎn)正員工）。

第二篇：證券客戶經(jīng)理崗位職責

崗位職責：

（1）負責客戶的開發(fā)，營銷渠道的維護；

（2）組織并參與各種營銷活動；

（3）指導(dǎo)并協(xié)助客戶辦理開戶等手續(xù)，做好已有客戶的維護工作；

（4）主動向客戶推廣公司的理財產(chǎn)品和服務(wù)，做好金融產(chǎn)品銷售工作。

崗位要求：

（1）國家教育部認可的`大專（含大專）以上學歷、年齡20―40周歲；

（2）對客戶開發(fā)、服務(wù)具有深刻理解；

（3）熱愛金融事業(yè)，能很快接受新事物，具有良好的溝通、協(xié)調(diào)、分析能力，善于與他人合作；

（4）為人正直、誠信、精神面貌佳，有挑戰(zhàn)的決心；

（5）具有證券從業(yè)資格者優(yōu)先，具有銀行、證券、期貨、基金投資經(jīng)驗者優(yōu)先；

（6）有客戶資源者優(yōu)先。

第三篇：證券營業(yè)部崗位職責

職位描述：

1、根據(jù)公司的戰(zhàn)略和銷售計劃，形成相應(yīng)的經(jīng)營策略，并根據(jù)分公司實際狀況，為公司重大營銷決策提供建議和支持；

2、根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，確保各項指標有效地在分公司內(nèi)執(zhí)行，保質(zhì)保量完成公司制定的銷售計劃，達成分公司業(yè)績；

3、負責管理公司經(jīng)理團隊的業(yè)務(wù)活動，并提供專業(yè)的輔導(dǎo)與訓(xùn)練；協(xié)調(diào)、管理分公司團隊間的良性競爭；

4、完成工作報告及相關(guān)的業(yè)務(wù)匯報工作；

5、定期、準確向高層提供有關(guān)銷售情況、費用控制、應(yīng)收賬款等反映分公司經(jīng)營現(xiàn)狀的信息，為公司重大決策提供信息支持；

6、定期收集相關(guān)行業(yè)政策、競爭對手信息、客戶信息等，分析市場發(fā)展趨勢，為公司重大決策提供信息支持；

7、管理和領(lǐng)導(dǎo)分公司團隊建設(shè)，提升分公司各團隊成員的綜合素質(zhì)和專業(yè)水平。

任職要求：

1、本科以上學歷，營銷、管理、金融等專業(yè)優(yōu)先考慮；

2、8年以上金融行業(yè)工作背景，至少3年的團隊管理經(jīng)驗，至少帶過20人以上團隊工作經(jīng)驗，具有長期維護金融大客戶經(jīng)驗者優(yōu)先；

3、熟悉各類理財產(chǎn)品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業(yè)務(wù)分析能力，能夠?qū)Τ鞘锌蛻糍Y源進行定位并制定開展有效地戰(zhàn)略計劃；

4、為人誠實守信，具有高度的團隊合作精神和工作熱情；

5、有較強的溝通能力和團隊協(xié)調(diào)能力；

6、具有優(yōu)秀的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制能力，善于溝通和演講，邏輯性強。

第四篇：證券公司崗位職責

崗位職責

1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險；

2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動，控制財務(wù)預(yù)算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤；

3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核；

4、財務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務(wù)事項；

5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作；

6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

證券公司財務(wù)主管崗位職責和資格

1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù)；

2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報；

3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核；

4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管；

5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理；

6、負責與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

任職資格：

1、財務(wù)，會計，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學歷，具有會計任職資格；

2、較好的會計基礎(chǔ)知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的.英語讀寫能力；

3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務(wù)軟件操作；

4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力；

5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

證券公司財務(wù)出納的崗位職責

1、負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

2、負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

3、根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符；根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，調(diào)撥資金。

4、負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

5、負責存取股民的支票，保證及時人賬。

6、負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

證券會計師崗位職責

1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況；

2、負責公司成本、支付賬冊的建立；

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作；

4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件；

5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送；

6、負責與股東財務(wù)部門的對接工作；

7、負責公司各類系統(tǒng)的填報；

8、負責領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

9、負責基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作；

10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制；

11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通；

12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報告。

第五篇：證券客戶經(jīng)理崗位職責

1、按公司要求在網(wǎng)點提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券咨詢服務(wù);

2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護后續(xù)客戶關(guān)系;

3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計工作;

4、在渠道網(wǎng)點向客戶提供理財、基金等產(chǎn)品的.銷售咨詢服務(wù);

5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報;

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動向和客戶需求