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第一篇：基金公司崗位職責及業(yè)務流程

第一章：投資部崗位職責

工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向，定向拓展目標投資項目，篩選優(yōu)質(zhì)項目通

過評審委員會批準投資，不斷擴充基金項目池，根據(jù)市場宏觀分析及市場機會，建議發(fā)起新的行業(yè)/項目基金，同時對已投入項目的執(zhí)行進行監(jiān)控預警。

工作流程：項目渠道拓展 → 項目考察 → 《盡職調(diào)查初稿》 → 初評通過 → 第三 方《盡職調(diào)查》→ 評審決策 → 投資 → 監(jiān)管預警 → 退出； 崗位職責：

1、投資項目渠道拓展；

a.項目渠道:分行業(yè)、區(qū)域開拓投資咨詢公司/園區(qū)管委會/發(fā)改委/個人等為基金項目報送渠道，各渠道提供符合我方要求規(guī)范的項目簡報及商業(yè)計劃書（BP），居間服務協(xié)議按投資額單邊獲酬。

b.拓展方式: 個人社會關系、向集團營銷中心提請營銷安排。 2、項目初審與內(nèi)部盡職調(diào)查；

內(nèi)部盡職調(diào)查: 對BP制作規(guī)范，符合我方產(chǎn)業(yè)投資規(guī)劃，且達到基本數(shù)據(jù)要求的企業(yè)進行現(xiàn)場考察，完成《內(nèi)部盡職調(diào)查報告》，要求全面準確，包括上下游企業(yè)回訪，為投資決策提供可靠依據(jù)和風險點警示； 3、第三方（會計、審計、律師）盡職調(diào)查；

對初審通過項目,聘請第三方審計\\會計公司進行權威的《融資企業(yè)盡職調(diào)查》，出具具有法律效力的調(diào)查文件，發(fā)起投資委員會召開專項決策會； 4、投資全程參與；

配合法務部起草相關文件、進行項目簽約和監(jiān)控預警與退出等步驟； 5、營銷支撐；

協(xié)調(diào)組織及開展公司金融產(chǎn)品募集說明會或講座，協(xié)助完成公司業(yè)績指標。 基本工作流程： 初步審核業(yè)務渠道 業(yè)務渠道 業(yè)務渠道 業(yè)務渠道

項目簡報商業(yè)計劃書 否

現(xiàn)場考察 《內(nèi)部盡調(diào)》 風控委員會 否 通過

第三方盡調(diào)機構(gòu)《項目盡職調(diào)查報告》 投資決策委員會 否

項目投資 監(jiān)管預警 退出機制

入職條件：

1、本科及以上學歷，管理、財會、金融或法律專業(yè)，三年銀行、PE、VC業(yè)務經(jīng)驗。 2、主導投資過兩個以上股權投資項目，參與過從投資到退出的全過程； 3、遵紀守法，具有良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德；

4、具備良好的財務、管理、金融、法律等相關專業(yè)的理論知識； 5、具備學習能力和團隊合作意識，優(yōu)秀的文案、策劃和口頭表達能力；

考核標準：

【價值觀指標】 占20%；

1、職業(yè)操守與道德：盡調(diào)過程的嚴謹程度，嚴謹/全面/基本/疏漏/作假； （5%） 2、專業(yè)知識與學習能力：積極與同事分享投資環(huán)節(jié)知識與經(jīng)驗，做到學以致用；（5%） 3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關部門及客戶投訴情況得分；（5%） 4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設性的建議或意見；（5%）

業(yè)績指標】 占80%； 1、獲取符合基金投資方向的項目數(shù)量（15%）及通過初評審核的項目池質(zhì)量（25%）；（40%）

2、撰寫《盡職調(diào)查內(nèi)部報告》，評審會評分，過會項目與第三方盡調(diào)進行對比評分；（15%） 3、對投資項目的全程運維進行監(jiān)督預警，對法律文書簽署的合法性、完整性負責；（15%） 4、融資環(huán)節(jié)中協(xié)助融資經(jīng)理對客戶進行統(tǒng)一推介外個性問題的解答；（10%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：實現(xiàn)專一、專注此項工作的基礎保障； 2、個人績效：任務額外按投資額的一定比例提取；（詳細參見《薪資構(gòu)成圖表》） 負責項目退出獲益按照收益的比例提??； 3、團隊績效：按個人業(yè)績權重，從團隊績效中按季度提?。?4、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼； 5、其它：四險一金

第二章：融資部崗位職責

工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向和項目池項目的個性特征，根據(jù)不同的募集 渠道制定不同側(cè)重點的資金募集計劃。拓展融資渠道與VIP客戶數(shù)量，定期向目標投資人進行基金推介路演工作。協(xié)辦投資人投資過程中財務、法律等相關事務。

工作流程： 拓展融資渠道 → 拓展VIP投資人數(shù)量 → 制定融資計劃 → 定期基金 推介會或路演 → 投資人回訪 → 完成募資目標； 崗位職責：

1、制定基金募集的方案

根據(jù)項目特征設計基金募集方案，明確募資渠道和策略，整理目標投資人數(shù)據(jù)； 2、拓展募資渠道，擴大客戶群體

渠道經(jīng)理負責銀行、機構(gòu)（FOF、保險、企業(yè)家聯(lián)合會）、第三方理財作為渠道； 直銷經(jīng)理整理行業(yè)數(shù)據(jù)庫，提交營銷中心進行初步溝通，對意向客戶進行長期跟蹤服務，并利用自身社交關系網(wǎng)擴大投資客戶數(shù)量，實現(xiàn)募資目標。 3、向投資人進行基金推介，維護投資者關系；

定期舉辦基金項目說明會、商業(yè)路演、老客戶答謝會等推介活動，實現(xiàn)募資目標； 4、辦理基金擴募過的法律、財務工作；

指導客戶辦理基金集資的相關法律、財務文件的簽署與資格審核。 5、配合企宣、品牌建設等工作。

主要集中于業(yè)務規(guī)范、會議營銷現(xiàn)場制度等工作； 基本工作流程： 企業(yè)家 協(xié)會 銀行客戶 金融機構(gòu) 數(shù)據(jù)營銷

《募集方案初稿》

基金項目池目標投資人 《基金募集方案》 修正 項目推介會 路演/會務營銷 一對一營銷 完成募資目標

資格條件：

1、本科以上金融、財會、法律專業(yè)，了解相關金融政策及行業(yè)政策的變化； 2、三年融資理財工作經(jīng)驗，或有銀行渠道部門從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先； 3、良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德，極強的中高端客戶市場擴展能力；

4、具備金融、法律或媒體相關的專業(yè)知識，能對客戶投資行為進行專業(yè)解答； 5、良好的客戶溝通能力，關系管理能力、營銷技巧和信息分析能力、文字表達能力；

9 / 14 考核標準：

【價值觀指標】 占20%；

1、職業(yè)操守與道德：客戶資料的保密與專一維護； （5%） 2、專業(yè)知識與學習能力：積極與同事分享融資環(huán)節(jié)的知識與經(jīng)驗，做到學以致用；（5%） 3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關部門及客戶投訴情況得分；（5%） 4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設性的建議或意見；（5%） 【業(yè)績指標】 占80% 1、開拓募資渠道，召開日常性和會務性募資會議，完成募資目標；（40%） 2、設計《**基金募集方案 - 執(zhí)行手冊》，協(xié)調(diào)內(nèi)外部協(xié)同執(zhí)行的流暢；（15%） 3、配合法務部，對投資人投資全過程法律文書簽署的合法性、完整性負責；（5%） 4、組織負責對潛在投資人進行項目說明會，并能有充分的能力進行路演講解；（20%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：實現(xiàn)專一、專注此項工作的基礎保障； 2、個人績效：融資任務外按融資額的一定比例提?。唬ㄔ敿殔⒁姟豆べY構(gòu)成圖表》） 3、團隊績效：按個人業(yè)績權重，從團隊績效中按季度提取； 4、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼； 5、其它：五險一金

第三章：營銷部崗位職責

工作核心：基金募集工作的渠道宣傳與落地服務，包括不限于廣告創(chuàng)意與投放、文書 設計與制作，公共、媒體關系維護、危機公關等。同時負責基金投資人業(yè)績季報的編制與發(fā)放。其中組織定期的會務營銷是重要的日常工作內(nèi)容。

工作流程：制定基金募集的現(xiàn)場計劃 → 宣傳、路演資料的設計印發(fā) → 會務營銷 → 業(yè)績季報 → 公共政策與媒體關系 → 效果評測與改進； 崗位職責：

1、基金募集的宣傳推廣執(zhí)行工作；

根據(jù)《基金募集方案》制定預算，打通需要的宣傳資源與媒體渠道； 編制執(zhí)行計劃表，配合募集方案展開鋪墊與形象提升工作； 2、媒體關系維護；

定期軟文發(fā)布，專業(yè)期刊雜志的長期合作，維護長期合作渠道； 制定公關政策，保持良好媒體關系，做好危機公關準備； 3、會務營銷活動；

組織每周定期的基金推介會，重點客戶的商業(yè)路演，投資人的答謝會等。 負責審核與會人員的素質(zhì)情況，并對會務營銷的結(jié)果進行統(tǒng)計總結(jié)。 4、設計制作內(nèi)刊《業(yè)績季報》；

針對投資項目，為投資人制作內(nèi)刊《業(yè)績季報》 資格條件：

1、大學本科及以上學歷， 3年以上金融營銷相關工作經(jīng)驗，形象氣質(zhì)佳； 2、二年以上營銷策劃團隊管理經(jīng)驗，有組織大型會務營銷活動的經(jīng)驗； 3、精力充沛，有很好的洞察力，有創(chuàng)新精神，行事細致嚴謹； 4、優(yōu)秀的團隊合作精神和決斷力、領導力； 5、表達溝通能力和自信心強，有很好的執(zhí)行力和應變能力； 考核標準：

【價值觀指標】 占20%；

1、職業(yè)操守與道德：營銷費用資金的高效使用； （5%）

2、專業(yè)知識與學習能力：積極與同事分享營銷環(huán)節(jié)的知識與經(jīng)驗；（5%） 3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關部門及客戶投訴情況得分；（5%） 4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設性的建議或意見；（5%）

11 / 14 【業(yè)績指標】 占80% ； 1、營銷活動的投入產(chǎn)出比；（40%） 2、公關策略、媒體關系、危機處理；（15%） 3、內(nèi)部刊物（業(yè)績季報）的規(guī)劃、設計及制作；（15%）； 4、現(xiàn)場活動組織嚴謹程度（10%） 工資構(gòu)成：

1、基本工資：維持專業(yè)、專一、專注此項工作的優(yōu)秀人才； 2、績效工資：按個人業(yè)績權重，從團隊績效中按月度提取 3、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼； 4、其它：五險一金，年底雙薪；

第四章：非常設機構(gòu)職責

在基金運營初期，基金公司非常設機構(gòu)主要有：1、投資決策委員會；2、風險控制委員會；此外還有用于與集團內(nèi)部職能部門，如法務、財務、信息系統(tǒng)、行政部門進行日常交流的協(xié)調(diào)崗位：3、總經(jīng)理助理。

一、投資決策委員會

機構(gòu)職責： 針對投資部提交的《內(nèi)部審計報告》決定是否開展第三方審計，并在第三方完成《盡職調(diào)查》后，做出是否投資的判決。

組成人員： 集團董事會2名，LP代表1名，基金管理公司管理層2名，首席律師1名，首席行業(yè)顧問1名；

行權規(guī)范：項目資料與會前一周發(fā)放各委員，5票（含）以上贊同可直接投資，3或4票需匯總反對意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項目不

12 / 14 再上會討論，各委員收到項目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)，集團董事長擁有一票否定權；

二、風險控制委員會

機構(gòu)職責： 投資部編制《內(nèi)部審計報告》需協(xié)同集團風控部協(xié)同考察，并對采用數(shù)據(jù)、證照等資料采取雙重認可；進行最終投資決策之前，項目需得到風險控制委員會的通過方可上決策會議。

組成人員： 集團董事會總經(jīng)理1名，基金公司（GP）2名，律師1名，行業(yè)顧問1名，集團風控部2名；

行權規(guī)范：項目考察做到全面嚴謹，公司證照關鍵合同應查閱原件，必要時要求公正，項目可行性分析需引用行業(yè)案例及企業(yè)上下游探訪。項目資料與會前一周發(fā)放各委員，4票（含）以上贊同通過，3票需匯總反對意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項目不再上會討論，各委員收到項目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)；

二、基金管理公司總經(jīng)理助理 職位職責： 負責與集團公司各職能部門的溝通與協(xié)調(diào)，包括不限于： ○ 協(xié)調(diào)法務部，為項目投資制訂整套法律文書，并轉(zhuǎn)投資部或融資部使用; ○ 協(xié)調(diào)財務部，代發(fā)投資決策委員會放款或回收款項決議指令； ○ 協(xié)調(diào)行政人事部，對各部門績效進行考核； ○ 其它工作；

附：薪資構(gòu)成圖表：

[基金 基礎工資 及 職位補貼 設置表] 級別 職位

薪金范圍 職位補貼

P0 實習生 無 餐補220/月，交通通訊280/月； P1 助理/專員 1200-2500 餐補220/月，通訊50/月； P2 副經(jīng)理 2000-4000 餐補220/月，通訊100/月； P3 經(jīng)理

3500-5500 餐補220/月，通訊100/月； P4 高級經(jīng)理 4500-6500 餐補220/月，通訊100/月；

P5 總監(jiān)

5500-8000 餐補220/月，通訊150/月，車補220； P6 高級總監(jiān) 6500-10000 餐補220/月，通訊150/月，車補220； P7 副總經(jīng)理 面議 待定； P8 總經(jīng)理 面議 待定； P9 副總裁 面議 待定； P10 總裁

面議 待定； P11 副董事長 / / P12 董事長 / / [基金公司收益分配原則] 基金管理公司標準收益按照管理規(guī)模按管理費2%，超額收益20%計算； 內(nèi)部實行3：3：4分配原則，即業(yè)務團隊占30%，外部資源（包括審計、法律、會計公司及營銷費用）占30%，公司占40%，業(yè)務團隊對過去的12個月業(yè)績進行提成獎勵；

團隊留成部分，既實現(xiàn)對個人能力的褒獎，又加強團隊協(xié)作的凝聚力，按照四六原則，即六成可分配收益用于獎勵個人業(yè)績，四成作為團隊獎金，團隊獎金中四成用于銷售團隊，六成用于服務團隊。

銷售團隊包括投資部與融資部,服務團隊包括營銷策劃部及協(xié)調(diào)崗位。 績效工資考核項目權重分配] 績效工資將就這兩個方面的多個考核指標進行0-5分的評測，結(jié)合完成的任務額度計算獎金。 每月可分配總金額為 Q=[（前12個月總投資額或總募資額低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ； 其中個人績效總可分配金額 P=Qⅹ ；團隊獎金總可分配金額為 T=Qⅹ ； 個人績效每評分價值 P1= P / 滿分總數(shù) 投融資團隊績效每評分價值 P2= / 滿分總數(shù) 運營服務團隊績效每評分價值 P3= / 滿分總數(shù) 個人績效Pa=個人綜合得分 ⅹP1；

投融資部個人分享團隊獎金， Pb=個人綜合得分 ⅹ P2； 運營服務個人分享團隊獎金， Pc=個人綜合得分 ⅹ P3； 綜上所述：

1、投融資部員工績效工資 = Pa+Pb； 2、運營服務員工績效工資 = Pc；

（退出獲利超額收益的20%中的30%，按如上方式結(jié)合工作時間權重分配給團隊成員及管理層，另解；）

4 / 14 金手指基金管理公司架構(gòu) 總經(jīng)理

投資部

融資部 營銷部 投資決策委員會 股東會 董事會

風險控制委員會

運營部

渠道經(jīng)理

營銷中心客服中心 三方審計

投資經(jīng)理

項目渠道 項目池統(tǒng)籌 業(yè)務需求 任務核發(fā) 總經(jīng)理助理 銀行/基金/擔保 外部渠道

直銷經(jīng)理 VIP客戶

策劃經(jīng)理

行政部財務部風控部法務部 協(xié)調(diào)工作

媒體關系會議營銷業(yè)績季報

第二篇：某基金公司崗位職責及業(yè)務流程

第一章：投資部崗位職責

工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向，定向拓展目標投資項目，篩選優(yōu)質(zhì)項目通

過評審委員會批準投資，不斷擴充基金項目池，根據(jù)市場宏觀分析及市場機會，建議發(fā)起新的行業(yè)/項目基金，同時對已投入項目的執(zhí)行進行監(jiān)控預警。

工作流程：項目渠道拓展 → 項目考察 → 《盡職調(diào)查初稿》 → 初評通過 → 第三 方《盡職調(diào)查》→ 評審決策

→ 投資

→ 監(jiān)管預警 → 退出；

崗位職責：

1、投資項目渠道拓展；

a.項目渠道:分行業(yè)、區(qū)域開拓投資咨詢公司/園區(qū)管委會/發(fā)改委/個人等為基金項目報送渠道，各渠道提供符合我方要求規(guī)范的項目簡報及商業(yè)計劃書（BP），居間服務協(xié)議按投資額單邊獲酬。

b.拓展方式: 個人社會關系、向集團營銷中心提請營銷安排。

2、項目初審與內(nèi)部盡職調(diào)查；

內(nèi)部盡職調(diào)查: 對BP制作規(guī)范，符合我方產(chǎn)業(yè)投資規(guī)劃，且達到基本數(shù)據(jù)要求的企業(yè)進行現(xiàn)場考察，完成《內(nèi)部盡職調(diào)查報告》，要求全面準確，包括上下游企業(yè)回訪，為投資決策提供可靠依據(jù)和風險點警示；

3、第三方（會計、審計、律師）盡職調(diào)查；

對初審通過項目,聘請第三方審計\\\\會計公司進行權威的《融資企業(yè)盡職調(diào)查》，出具具有法律效力的調(diào)查文件，發(fā)起投資委員會召開專項決策會；

4、投資全程參與；

配合法務部起草相關文件、進行項目簽約和監(jiān)控預警與退出等步驟；

5、營銷支撐；

協(xié)調(diào)組織及開展公司金融產(chǎn)品募集說明會或講座，協(xié)助完成公司業(yè)績指標。

基本工作流程：

初步審核業(yè)務渠道 業(yè)務渠道 業(yè)務渠道 業(yè)務渠道

項目簡報商業(yè)計劃書 否

現(xiàn)場考察 《內(nèi)部盡調(diào)》 風控委員會 否 通過

第三方盡調(diào)機構(gòu)《項目盡職調(diào)查報告》 投資決策委員會 否

項目投資 監(jiān)管預警 退出機制

入職條件：

1、本科及以上學歷，管理、財會、金融或法律專業(yè)，三年銀行、PE、VC業(yè)務經(jīng)驗。

2、主導投資過兩個以上股權投資項目，參與過從投資到退出的全過程；

3、遵紀守法，具有良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德；

4、具備良好的財務、管理、金融、法律等相關專業(yè)的理論知識；

5、具備學習能力和團隊合作意識，優(yōu)秀的文案、策劃和口頭表達能力； 考核標準：

【價值觀指標】

占20%；

1、職業(yè)操守與道德：盡調(diào)過程的嚴謹程度，嚴謹/全面/基本/疏漏/作假； （5%）

2、專業(yè)知識與學習能力：積極與同事分享投資環(huán)節(jié)知識與經(jīng)驗，做到學以致用；（5%）

3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關部門及客戶投訴情況得分；（5%）

4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設性的建議或意見；（5%）

業(yè)績指標】

占80%；

1、獲取符合基金投資方向的項目數(shù)量（15%）及通過初評審核的項目池質(zhì)量（25%）； （40%）

2、撰寫《盡職調(diào)查內(nèi)部報告》，評審會評分，過會項目與第三方盡調(diào)進行對比評分；（15%）

3、對投資項目的全程運維進行監(jiān)督預警，對法律文書簽署的合法性、完整性負責；（15%）

4、融資環(huán)節(jié)中協(xié)助融資經(jīng)理對客戶進行統(tǒng)一推介外個性問題的解答；（10%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：實現(xiàn)專

一、專注此項工作的基礎保障；

2、個人績效：任務額外按投資額的一定比例提??；（詳細參見《薪資構(gòu)成圖表》）

負責項目退出獲益按照收益的比例提??；

3、團隊績效：按個人業(yè)績權重，從團隊績效中按季度提??；

4、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼；

5、其它：四險一金

第二章：融資部崗位職責

工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向和項目池項目的個性特征，根據(jù)不同的募集 渠道制定不同側(cè)重點的資金募集計劃。拓展融資渠道與VIP客戶數(shù)量，定期向目標投資人進行基金推介路演工作。協(xié)辦投資人投資過程中財務、法律等相關事務。

工作流程： 拓展融資渠道 → 拓展VIP投資人數(shù)量 → 制定融資計劃 → 定期基金 推介會或路演 → 投資人回訪 → 完成募資目標；

崗位職責：

1、制定基金募集的方案

根據(jù)項目特征設計基金募集方案，明確募資渠道和策略，整理目標投資人數(shù)據(jù)；

2、拓展募資渠道，擴大客戶群體

渠道經(jīng)理負責銀行、機構(gòu)（FOF、保險、企業(yè)家聯(lián)合會）、第三方理財作為渠道；

直銷經(jīng)理整理行業(yè)數(shù)據(jù)庫，提交營銷中心進行初步溝通，對意向客戶進行長期跟蹤服務，并利用自身社交關系網(wǎng)擴大投資客戶數(shù)量，實現(xiàn)募資目標。

3、向投資人進行基金推介，維護投資者關系；

定期舉辦基金項目說明會、商業(yè)路演、老客戶答謝會等推介活動，實現(xiàn)募資目標；

4、辦理基金擴募過的法律、財務工作；

指導客戶辦理基金集資的相關法律、財務文件的簽署與資格審核。

5、配合企宣、品牌建設等工作。

主要集中于業(yè)務規(guī)范、會議營銷現(xiàn)場制度等工作；

基本工作流程：

企業(yè)家 協(xié)會 銀行客戶 金融機構(gòu) 數(shù)據(jù)營銷

《募集方案初稿》 基金項目池目標投資人 《基金募集方案》 修正

項目推介會 路演/會務營銷 一對一營銷 完成募資目標

資格條件：

1、本科以上金融、財會、法律專業(yè)，了解相關金融政策及行業(yè)政策的變化；

2、三年融資理財工作經(jīng)驗，或有銀行渠道部門從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先；

3、良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德，極強的中高端客戶市場擴展能力；

4、具備金融、法律或媒體相關的專業(yè)知識，能對客戶投資行為進行專業(yè)解答；

5、良好的客戶溝通能力，關系管理能力、營銷技巧和信息分析能力、文字表達能力；

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考核標準：

【價值觀指標】

占20%；

1、職業(yè)操守與道德：客戶資料的保密與專一維護； （5%）

2、專業(yè)知識與學習能力：積極與同事分享融資環(huán)節(jié)的知識與經(jīng)驗，做到學以致用；（5%）

3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關部門及客戶投訴情況得分；（5%）

4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設性的建議或意見；（5%） 【業(yè)績指標】

占80%

1、開拓募資渠道，召開日常性和會務性募資會議，完成募資目標；（40%）

2、設計《**基金募集方案 - 執(zhí)行手冊》，協(xié)調(diào)內(nèi)外部協(xié)同執(zhí)行的流暢；（15%）

3、配合法務部，對投資人投資全過程法律文書簽署的合法性、完整性負責；（5%）

4、組織負責對潛在投資人進行項目說明會，并能有充分的能力進行路演講解；（20%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：實現(xiàn)專

一、專注此項工作的基礎保障；

2、個人績效：融資任務外按融資額的一定比例提??；（詳細參見《工資構(gòu)成圖表》）

3、團隊績效：按個人業(yè)績權重，從團隊績效中按季度提??；

4、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼；

5、其它：五險一金

第三章：營銷部崗位職責

工作核心：基金募集工作的渠道宣傳與落地服務，包括不限于廣告創(chuàng)意與投放、文書 設計與制作，公共、媒體關系維護、危機公關等。同時負責基金投資人業(yè)績季報的編制與發(fā)放。其中組織定期的會務營銷是重要的日常工作內(nèi)容。

工作流程：制定基金募集的現(xiàn)場計劃 → 宣傳、路演資料的設計印發(fā) → 會務營銷 →

業(yè)績季報 → 公共政策與媒體關系 → 效果評測與改進；

崗位職責：

1、基金募集的宣傳推廣執(zhí)行工作；

根據(jù)《基金募集方案》制定預算，打通需要的宣傳資源與媒體渠道；

編制執(zhí)行計劃表，配合募集方案展開鋪墊與形象提升工作；

2、媒體關系維護；

定期軟文發(fā)布，專業(yè)期刊雜志的長期合作，維護長期合作渠道；

制定公關政策，保持良好媒體關系，做好危機公關準備；

3、會務營銷活動；

組織每周定期的基金推介會，重點客戶的商業(yè)路演，投資人的答謝會等。

負責審核與會人員的素質(zhì)情況，并對會務營銷的結(jié)果進行統(tǒng)計總結(jié)。

4、設計制作內(nèi)刊《業(yè)績季報》；

針對投資項目，為投資人制作內(nèi)刊《業(yè)績季報》

資格條件：

1、大學本科及以上學歷， 3年以上金融營銷相關工作經(jīng)驗，形象氣質(zhì)佳；

2、二年以上營銷策劃團隊管理經(jīng)驗，有組織大型會務營銷活動的經(jīng)驗；

3、精力充沛，有很好的洞察力，有創(chuàng)新精神，行事細致嚴謹；

4、優(yōu)秀的團隊合作精神和決斷力、領導力；

5、表達溝通能力和自信心強，有很好的執(zhí)行力和應變能力；

考核標準：

【價值觀指標】

占20%；

1、職業(yè)操守與道德：營銷費用資金的高效使用； （5%）

2、專業(yè)知識與學習能力：積極與同事分享營銷環(huán)節(jié)的知識與經(jīng)驗；（5%）

3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關部門及客戶投訴情況得分；（5%）

4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設性的建議或意見；（5%）

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【業(yè)績指標】

占80% ；

1、營銷活動的投入產(chǎn)出比；（40%）

2、公關策略、媒體關系、危機處理；（15%）

3、內(nèi)部刊物（業(yè)績季報）的規(guī)劃、設計及制作；（15%）；

4、現(xiàn)場活動組織嚴謹程度（10%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：維持專業(yè)、專

一、專注此項工作的優(yōu)秀人才；

2、績效工資：按個人業(yè)績權重，從團隊績效中按月度提取

3、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼；

4、其它：五險一金，年底雙薪；

第四章：非常設機構(gòu)職責

在基金運營初期，基金公司非常設機構(gòu)主要有：

1、投資決策委員會；

2、風險控制委員會；此外還有用于與集團內(nèi)部職能部門，如法務、財務、信息系統(tǒng)、行政部門進行日常交流的協(xié)調(diào)崗位：

3、總經(jīng)理助理。

一、投資決策委員會

機構(gòu)職責：

針對投資部提交的《內(nèi)部審計報告》決定是否開展第三方審計，并在第三方完成《盡職調(diào)查》后，做出是否投資的判決。

組成人員： 集團董事會2名，LP代表1名，基金管理公司管理層2名，首席律師1名，首席行業(yè)顧問1名；

行權規(guī)范：項目資料與會前一周發(fā)放各委員，5票（含）以上贊同可直接投資，3或4票需匯總反對意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項目不

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再上會討論，各委員收到項目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)，集團董事長擁有一票否定權；

二、風險控制委員會

機構(gòu)職責：

投資部編制《內(nèi)部審計報告》需協(xié)同集團風控部協(xié)同考察，并對采用數(shù)據(jù)、證照等資料采取雙重認可；進行最終投資決策之前，項目需得到風險控制委員會的通過方可上決策會議。

組成人員： 集團董事會總經(jīng)理1名，基金公司（GP）2名，律師1名，行業(yè)顧問1名，集團風控部2名；

行權規(guī)范：項目考察做到全面嚴謹，公司證照關鍵合同應查閱原件，必要時要求公正，項目可行性分析需引用行業(yè)案例及企業(yè)上下游探訪。項目資料與會前一周發(fā)放各委員，4票（含）以上贊同通過，3票需匯總反對意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項目不再上會討論，各委員收到項目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)；

二、基金管理公司總經(jīng)理助理

職位職責：

負責與集團公司各職能部門的溝通與協(xié)調(diào)，包括不限于： ○ 協(xié)調(diào)法務部，為項目投資制訂整套法律文書，并轉(zhuǎn)投資部或融資部使用; ○ 協(xié)調(diào)財務部，代發(fā)投資決策委員會放款或回收款項決議指令； ○ 協(xié)調(diào)行政人事部，對各部門績效進行考核； ○ 其它工作；

附：薪資構(gòu)成圖表：

[基金 基礎工資 及 職位補貼 設置表] 級別 職位

薪金范圍 職位補貼

P0 實習生 無 餐補220/月，交通通訊280/月； P1 助理/專員 1200-2500 餐補220/月，通訊50/月； P2 副經(jīng)理 2000-4000 餐補220/月，通訊100/月； P3 經(jīng)理

3500-5500 餐補220/月，通訊100/月； P4 高級經(jīng)理 4500-6500 餐補220/月，通訊100/月；

P5 總監(jiān)

5500-8000 餐補220/月，通訊150/月，車補220； P6 高級總監(jiān) 6500-10000 餐補220/月，通訊150/月，車補220； P7 副總經(jīng)理 面議 待定； P8 總經(jīng)理 面議 待定； P9 副總裁 面議 待定； P10 總裁

面議 待定； P11 副董事長 / / P12 董事長

/ /

[基金公司收益分配原則]

基金管理公司標準收益按照管理規(guī)模按管理費2%，超額收益20%計算； 內(nèi)部實行3：3：4分配原則，即業(yè)務團隊占30%，外部資源（包括審計、法律、會計公司及營銷費用）占30%，公司占40%，業(yè)務團隊對過去的12個月業(yè)績進行提成獎勵；

團隊留成部分，既實現(xiàn)對個人能力的褒獎，又加強團隊協(xié)作的凝聚力，按照四六原則，即六成可分配收益用于獎勵個人業(yè)績，四成作為團隊獎金，團隊獎金中四成用于銷售團隊，六成用于服務團隊。

銷售團隊包括投資部與融資部,服務團隊包括營銷策劃部及協(xié)調(diào)崗位。

績效工資考核項目權重分配]

績效工資將就這兩個方面的多個考核指標進行0-5分的評測，結(jié)合完成的任務額度計算獎金。 每月可分配總金額為

Q=[（前12個月總投資額或總募資額低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ；

其中個人績效總可分配金額 P=Qⅹ0.6 ；團隊獎金總可分配金額為 T=Qⅹ0.4 ；

個人績效每評分價值 P1= P / 滿分總數(shù)

投融資團隊績效每評分價值 P2=0.4T / 滿分總數(shù)

運營服務團隊績效每評分價值 P3=0.6T / 滿分總數(shù)

個人績效Pa=個人綜合得分 ⅹP1；

投融資部個人分享團隊獎金，

Pb=個人綜合得分 ⅹ P2；

運營服務個人分享團隊獎金，

Pc=個人綜合得分 ⅹ P3；

綜上所述：

1、投融資部員工績效工資 = Pa+Pb；

2、運營服務員工績效工資 = Pc；

（退出獲利超額收益的20%中的30%，按如上方式結(jié)合工作時間權重分配給團隊成員及管理層，另解；）

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金手指基金管理公司架構(gòu)

總經(jīng)理

投資部

融資部 營銷部

投資決策委員會

股東會 董事會

風險控制委員會

運營部

渠道經(jīng)理

營銷中心客服中心

三方審計

投資經(jīng)理

項目渠道

項目池統(tǒng)籌

業(yè)務需求 任務核發(fā)

總經(jīng)理助理 銀行/基金/擔保 外部渠道

直銷經(jīng)理

VIP客戶

策劃經(jīng)理

行政部財務部風控部法務部 協(xié)調(diào)工作

媒體關系會議營銷業(yè)績季報

出納崗位職責及業(yè)務流程設計

出納崗位職責及業(yè)務流程（共17篇）

會計出納崗位職責和業(yè)務流程

畢業(yè)設計出納崗位職責及業(yè)務流程改進（共7篇）

出納崗位職責及工作流程

第三篇：公司出納崗位職責

第一條 做好現(xiàn)金的日常管理及收付工作，保證現(xiàn)金收付的正確性和合法性。

第二條 每天工作日結(jié)束前，及時盤點庫存現(xiàn)金并與有關報表和憑證進行核對，填寫《資金日報表》，做到帳實、帳表、帳證、帳帳相符。

第三條 嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度和結(jié)算制度，根據(jù)公司規(guī)定的費用報銷和收付款審批手續(xù)，辦理現(xiàn)金及銀行結(jié)算業(yè)務。對于重大的開支項目，必須經(jīng)過會計主管人員、公司領導審核簽章，方可辦理。

第四條 根據(jù)審核無誤的收、付款原始憑證，填制記賬憑證，記賬憑證的內(nèi)容必須填齊，附有原始憑證。填制會計憑證的字跡必須清晰、工整并正確使用會計科目。要妥善保管會計憑證，應按編號順序，折疊整齊，按月裝訂成冊，加蓋封面、封底、蓋章歸檔。

第五條 根據(jù)帳務處理需要，及時將在手單據(jù)整理移交會計主管編制記賬憑證。.配合會計人員做好每月的報稅和工資的發(fā)放工作;做到及時準確，不得無故延誤。

第六條 負責銀行賬戶的日常結(jié)算，銀行存款日記帳，并做到日清月結(jié)，月末與銀行核對存款余額，不符時編制《銀行存款余額調(diào)節(jié)表》。

第七條 及時清理帳目，督促因公借款人員及時報帳，杜絕個人長期欠款。

第八條 出納員不得兼管收入、費用債權、債務帳薄登記工作以及稽核工作和會計檔案保管工作。

第九條 保管好現(xiàn)金、各種印章、空白支票、空白收據(jù)及其他證卷，對于現(xiàn)金和各種有價證券，要確保其安全和完整無缺，如有短缺，要負責賠償，對于空白收據(jù)和空白支票必須嚴格管理，專設登記薄登記，認真辦理領用注銷手續(xù)。保險箱密碼要保密，保管好鑰匙，不得轉(zhuǎn)交他人。

第十條 嚴格遵守現(xiàn)金管理制度，庫存現(xiàn)金不得超過定額，不坐支，不挪用，不得用白條抵頂庫存現(xiàn)金，保持現(xiàn)金實存與現(xiàn)金帳面一致。

第十一條 負責編造學期和每月的現(xiàn)金支出計劃，分清資金渠道，有計劃的領取和支付現(xiàn)金。

第十二條 根據(jù)規(guī)定和協(xié)議，作好應收款工作，定期向主管領導匯報收款情況。

第十三條 及時準確編制記賬憑證并逐筆登記總賬及明細賬，定期上繳各種完整的原始憑證。

第十四條 根據(jù)公司領導的需要，編制各種資金流動報表。