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第一篇：檔案管理工作自查報告

我局檔案管理工作，在鎮(zhèn)黨委、政府領導高度重視下，始終堅持貫徹執(zhí)行《檔案法》、《省檔案法實施辦法》和《關于加強檔案信息化建設的實施意見》等文件精神，進一步健全機構設施，規(guī)范檔案室建設，落實工作制度，強化工作管理，從而使我局檔案管理工作的水平進一步提高，逐步走向規(guī)范化、標準化、科學化。按照《縣檔案局關于20xx年檔案執(zhí)法檢查和規(guī)范化檔案室復查、晉升工作的通知》文件要求，現(xiàn)將我局檔案管理工作自查情況匯報如下：

一、管理機制與工作條件

進一步健全了組織，加強了領導。把檔案工作列入單位年度工作計劃，明確分管領導；各種檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理。

在管理措施上，領導組織全體人員認真學習《檔案法》及有關資料，研究制定檔案整理歸檔制度；會計檔案管理辦法；檔案借（查）閱制度；檔案保密制度；檔案鑒定、銷毀制度；檔案收集制度；檔案統(tǒng)計制度；檔案保管制度；檔案員崗位職責和達標升級有關措施及方案，同時還加強對各科室文件材料的收集、整理、歸檔工作指導，從制度上、措施上有效地保證了檔案工作地順利開展。檔案工作人員積極參加區(qū)檔案局組織的業(yè)務培訓學習，經(jīng)培訓上崗，了解工作職能，熟悉業(yè)務，政治素質(zhì)好、責任心強、愛崗敬業(yè)。

根據(jù)檔案管理的實際需要和市下達的專項目標要求，因辦公室條件有限，現(xiàn)有辦公用房間，配備了辦公桌椅、電腦等基本的辦公設施，添置鐵櫥，門窗、窗簾，基本上滿足了檔案室防火、防盜、防蟲、防鼠、防光、防潮、防濕、防鼠、防磁等的要求。

二、檔案業(yè)務建設情況

根據(jù)《檔案法》和《機關檔案工作建設規(guī)范》的要求，結合我區(qū)檔案管理業(yè)務建設的情況，每年我們按照區(qū)檔案局安排的時間按時立卷，請他們現(xiàn)場指導，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，對應歸檔的文件材料，做好文件的收集、歸檔工作，既得到了檔案部門的監(jiān)督指導，又減少了無效勞動，提高了案卷質(zhì)量，保障了檔案管理的時效性和系統(tǒng)性。對于各基層單位的檔案管理工作，我們經(jīng)常深入基層，要求認真嚴格按照國家有關檔案工作的法律法規(guī)立卷，對應歸檔的文件材料，做好文件的收集、歸檔工作，對檔案文件嚴格按照程序做好鑒定、銷毀、歸檔等工作。

三、檔案信息化建設情況

我局從20xx年始將信息化建設納入重要議事日程，配備相關信息化設備，使用市檔案局推薦認可的檔案管理軟件，建立了較完善的案卷級目錄數(shù)據(jù)庫，積極推進文件級目錄數(shù)據(jù)庫建設，探索建立電子文件數(shù)據(jù)庫。

四、檔案服務監(jiān)測情況

按照《檔案法》的規(guī)定，結合我局實際情況，建立健全了八項檔案管理制度，即：檔案保管制度、各種文件材料歸檔制度、檔案查閱利用制度，檔案鑒定銷毀制度、檔案資料保密制度、檔案工作人員守則。按規(guī)定收集整理文書、財會、設備、圖片等檔案。

五、下一步工作計劃及打算

1、強化檔案為領導決策和部門工作服務的意識。圍繞市衛(wèi)生局的工作重點，選好題，收集好材料，加強研究、開發(fā)適用的檔案信息，主動為領導決策提供參考；開展檔案服務利用工作，深化醫(yī)療衛(wèi)生檔案工作，將檔案服務工作向全面建設小康社會第一線延伸，加大對重大事件（合同、協(xié)議）的規(guī)范建檔力度。

2、整體推進檔案信息化進程，繼續(xù)推進檔案網(wǎng)絡建設。努力與檔案信息化接軌，做好互聯(lián)網(wǎng)站檔案信息服務工作。

3、搶抓機遇，切實加強綜合檔案室基礎設施建設和業(yè)務建設。

4、加強檔案保護，開展檔案修裱、消毒等工作，保證館藏檔案完整齊全，延長檔案壽命。

5、加強監(jiān)督，繼續(xù)開展檔案監(jiān)督檢查工作。

6、加強指導，努力提高農(nóng)村檔案管理規(guī)范化水平。

總之，我局的檔案管理工作經(jīng)過近幾年的不懈努力，取得了一定成績，但還存在一些不足，我們將以這次檢查為契機，進一步做好檔案管理工作，更好地為群眾健康提供良好的服務。

第二篇：檔案管理工作自查報告

我局在收到縣政府辦公室《關于做好20xx年檔案執(zhí)法檢查工作的通知》（安府辦[20xx]43號）文件后，高度重視，精心準備，認真開展自查工作，查漏補缺，補充完善檔案資料，使檔案管理工作進一步得到了完善和加強?，F(xiàn)將近年來檔案管理工作情況匯報如下：

一、領導重視。

人員、經(jīng)費落實局領導非常重視檔案工作，多次強調(diào)檔案是黨和國家的寶貴財富，檔案工作是機關工作的重要組成部分，不但將其列入領導議事日程，納入每年工作考核目標，明確檔案工作的主管領導，配備了專職的檔案管理人員，在人、財、物等方面給予保障，多方面幫助和解決檔案管理中的實際困難，確保檔案工作正常開展。

二、規(guī)范檔案管理。

建立和健全各項規(guī)章制度是做好檔案工作依法治檔的重要保證。機關在認真組織學習《檔案法》的基礎上，為使檔案管理有章可循，《檔案法》的精神在實際工作中得到貫徹執(zhí)行，建立健全了一整套檔案管理制度。為了使機關檔案的資料完整、真實，我們和有關單位保持了經(jīng)常性的聯(lián)系，及時地收集和傳遞檔案及材料。在日常的檔案管理工作中，我們主要把好三關：一是把好接收關，認真檢查檔案質(zhì)量，對不符合規(guī)定的退回補充、糾正，直到達到要求為止，切實保證歸檔質(zhì)量。二是把好整理關，對接收的檔案進行分類、整理、編目、裝盒、入庫，做到整齊規(guī)范、排列有序、查找方便。三是把好借閱關，借閱檔案一定要填寫查、借閱單，有辦公室主任簽字方可借閱，杜絕各類檔案丟失，損毀和泄密事件發(fā)生。在日常管理工作中，加強保管，除了采用設備進行防盜、防火、防塵、防潮等外，我們還做到了四勤：勤察備、勤整理、勤回收、勤修補，使檔案達到了不散、不亂、不丟、不壞，有效地保護了檔案的完整與安全。

三、不斷提高檔案管理人員素質(zhì)。

檔案工作是一項復雜、細致、繁瑣的工作，科學的工作態(tài)度和具有較高的專業(yè)知識是從事檔案工作必須的職業(yè)技能。為提高機關檔案人員的業(yè)務技能，使其具備一定的專業(yè)知識，多次派檔案管理人員參加市、縣檔案局、保密局舉辦的檔案業(yè)務知識培訓，組織學習《檔案法》和檔案管理等法規(guī)條例。

四、定期檢查。

確保安全把檔案保管安全工作重點從事后處理轉到事前防范上來，分管領導和專管人員做到定期檢查、定期放藥，檔案保管室內(nèi)配備了滅火器、防蟲劑、吸塵器、溫濕度計、空調(diào)等設備，加強防火、防潮、防蟲、防霉措施，力爭達到檔案庫房相關標準的要求，確保檔案的絕對安全和萬無一失。

五、檔案工作安排。

通過自查，我局對檔案管理工作進行了進一步的明確，同時，也發(fā)現(xiàn)了一些存在的薄弱環(huán)節(jié)，比如：檔案柜中未及時更新防蟲劑等。針對以上問題，今后檔案工作將繼續(xù)做好以下幾項工作：

1、繼續(xù)學習宣傳、貫徹執(zhí)行《檔案法》，堅持依法管理檔案。

2、做好檔案日常管理工作。采用科學先進的管理手段管理檔案，逐步實現(xiàn)檔案管理、檢索微機化。

3、進一步加強領導，抓好檔案管理的安全工作。通過此次自檢自查，我單位各級領導、檔案工作人員及全體干部職工，增強了檔案安全意識，牢固樹立了安全防范意識，并在檢查中進一步消除了安全隱患。今后，我單位將繼續(xù)按照此次檢查的精神和要求，把檔案安全體現(xiàn)在實際工作中，落在實處，認真堅持下去，時刻確保檔案的安全和完整。

第三篇：檔案管理自查報告

為進一步貫徹落實《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》和《自治區(qū)檔案管理條例》及有關規(guī)定，增強全社會的檔案法律意識，提高檔案管理水平，使檔案工作更好地服務于住房和城鄉(xiāng)建設工作。

根據(jù)**區(qū)檔案局《關于開展檔案行政執(zhí)法檢查有關工作的通知》文件精神，我局認真部署檔案自查工作，迅速組織相關人員嚴格按檢查內(nèi)容和要求開展檔案執(zhí)法自查工作。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、領導重視，思想統(tǒng)一，任務明確

今年以來，我們把檔案工作和具體業(yè)務工作同安排同部署，列入重要議事日程，加大對檔案工作的投入，明確責任，由一名副局長分管檔案工作，并確定專人具體負責檔案工作，有力保證了檔案工作的正常開展。

我局一直把學習、宣傳、貫徹實施《中華人民共和國檔案法》、《檔案實施辦法》和《自治區(qū)檔案條例》貫穿于民政工作的始終，做到了年頭布置時有任務，大小會議上常安排，檢查工作中對照查，年底總結時談利弊。通過這一系列的學習、宣傳、貫徹、實施“兩法一條例”，逐步增強了全體干部職工的法制觀念、檔案工作觀念、保密觀念，有力保證了檔案工作的正常開展。

二、增強檔案工作意識，強化檔案管理制度建設

我們緊緊圍繞全局的中心工作，牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，在做好日常檔案管理制度工作的同時，建立健全檔案保管保密利用制度、文書專業(yè)材料歸檔制度及檔案人員崗位職責等檔案工作的管理制度。并且加強了民政業(yè)務工作檔案資料的收集、歸檔，保證干一項工作，有一份完整的資料。在實際工作中我們利用制度的穩(wěn)定性和執(zhí)行制度的嚴肅性有效規(guī)范了檔案工作，嚴格執(zhí)行檔案工作的各項制度，保證了我局檔案工作有序開展。

三、加強檔案業(yè)務建設，做好歸檔工作

每年辦公室以文件通知的形式下達股室告知歸檔的時間、順序、要求等，使其做好歸檔的準備工作。全局檔案信息化建設總體情況良好，各類業(yè)務檔案均實現(xiàn)微機管理，檔案管理工作實行了信息化管理。并根據(jù)《通知》精神，對檔案室進行了一次全面細致的安全自查，通過自查，機關檔案室的門窗、電器設備、照明線路、保險等均符合檔案管理的安全規(guī)定和要求。檔案室內(nèi)設施完善，檔案無蟲蛀、霉變、霉爛等情況，未發(fā)現(xiàn)檔案違法違章案件。

四、存在問題

雖然，我局檔案管理工作較往年有了很大提高，但與上級業(yè)務部門的要求相比仍存在一些不足，單位檔案室面積較小，設施不夠完善，現(xiàn)代化管理相對滯后。

五、今后檔案管理工作的思路

1.繼續(xù)加強對檔案工作的領導和重視，定期或不定期地檢查檔案管理工作，辦公室、檔案管理人員要經(jīng)常向領導匯報檔案管理工作，做到下情上傳、上情下達、心中有數(shù)，不斷總結經(jīng)驗，解決好存在的問題。

2.從廣度到深度進一步認真貫徹《檔案法》、《自治區(qū)檔案管理條例》，依法開展檔案管理，健全檔案借閱等一系列制度。

3.針對自查中存在的問題，不斷完善各種規(guī)章制度，對存在的問題進行整改，該配備、更新的設備爭取配備、更新齊全。

4.抓好檔案管理的工作指導，堅持落實好已經(jīng)建立健全的各種規(guī)章制度，把問題解決在檔案歸檔入庫之前，保證每年歸檔工作按質(zhì)量和進度順利進行。

5.做好檔案管理開展利用工作，使檔案資料更好地為經(jīng)濟建設服務，為社會服務。

第四篇：工作報告之銀行檔案管理自查報告

銀行檔案管理自查報告【篇1：銀行檔案自查報告】

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報告 農(nóng)商行會計結算部：

按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設，全面排查業(yè)務經(jīng)營過程中存在的風險點及薄

弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關規(guī)定，我支行進行了

全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx

成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防

范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為：（四）代客戶

申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能

夠遵守《會計基礎規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人

入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移

交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機構營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫

行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務印章、編壓機等入庫保管??”

的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更

換機柜。 （5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。

（2）我支行嚴格遵守總部設定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠 做到及時繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)

現(xiàn)有幾次因業(yè)務繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅持并認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)

控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構負責人要按

照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存

都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、

賬實換人復核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時

繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時

按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但

鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之間

現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦 理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認真核對；交 接時由主管柜員監(jiān)交。

（9）查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復核要求，

查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負責人能認真復點核查柜員款箱，并做到復點“三

核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，

并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應付賬款方面。能做到將正常業(yè)務引入其他應付款科目核算列支；不存在截留的

收入、利潤等隱藏在其他應付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有

清理；對無法支取的其他應付款能查明原因，并轉入營業(yè)外收入；

3、檔案管理方面 支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資

料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。 庫管員按規(guī)定設立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理

流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務柜員的

現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度

規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行

“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重

要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金 農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管

理，領用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

（2）．柜員（卡）管理方面柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員

離柜（崗）時做簽退；

柜員模式的設置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗

時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務現(xiàn)象；不

存在異地日結現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；

（3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行

回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，

營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、

證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。 5、存款業(yè)務方面

（1）．賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶

管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關結算協(xié)議。結算賬戶使用符

合規(guī)定，單位結算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新；存款的開戶、提前支取及

大額支取、掛失、查詢、控制、凍結及扣劃等要求客戶及有權方提供有效證件并履行相關手

續(xù)；無違規(guī)辦理存款人死亡后或所有權有爭議的存款過戶、支付業(yè)務；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個人存款轉入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款

賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務而虛 開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》；對客戶

風險等評定及時、準確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權制度、

按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務逃避授權現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審

批登記上報；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報。

修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)

務時，填寫特殊業(yè)務申請書，認真審核并經(jīng)主管授權后辦理。通過檢查非賬務流水和傳票，

打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單

折換新，當日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務

有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；

掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，

盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠期

等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章

進行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴，出現(xiàn)差錯，未對支票進行折角驗印，導致客戶資金

被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款

賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長 期不發(fā)生業(yè)務，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。 支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支

取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。 我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。 我支行業(yè)務辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責任書》，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。 支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，并結合支行年初

制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了

各項演練。從而讓員工掌握了相關的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以

及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，

并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手

可取的隱蔽處；監(jiān)控設備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上；能夠堅持在下班前

進行安全檢查，下班時關閉營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關制度。在款箱

交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，

也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設定的崗位職責之內(nèi)，部分員工意識中

只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，

缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力； （二）業(yè)務能力有待加強。員工日常工作不善總結，大大影響了工作效率；由于年齡因

素，個別綜合柜員辦理業(yè)務差錯率高，工作效率低； 以上為我支行的自查情況，如有不妥請領導批評指正！ 2015年1月3日篇2：商業(yè)銀行關于檔案管理工作申報“aaaaa級”自查報告 關于檔案工作目標管理認定“aaaaa級”自查報告

2011年，我行將檔案工作目標管理認定工作列入全年工作計劃，為了確保此項工作的順

利完成，在市檔案局的正確領導和悉心指導下，我行根據(jù)《河北省機關檔案工作目標管理認

定辦法》（冀檔[2011]2號）和河北省機關檔案工作目標管理認定標準，制定了檔案升級達標

計劃。自年初起，利用近1年的時間，增加了新的檔案庫房，總面積達240平方米，更新了

檔案室的各類硬件設施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機版升級成網(wǎng)絡版，并與我行的oa 辦公自

動化系統(tǒng)進行了對接，實現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能。8月份，我行在時間緊、任務重、人

員少的情況下，對一萬五千多件檔案資料按照“aaaaa級”標準要求進行了規(guī)范化整理，各

類檔案達到了齊全完整，期限劃分準確，分類、編目、排列規(guī)范，現(xiàn)已達到檔案工作目標管

理認定標準，自查總分為99分。

一、單位基本概況

唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于1998

年6月9日，注冊資本10003萬元人民幣，2010年擁有30家支行（部），26個總行部室和

17個事業(yè)部，2011年調(diào)整為8各部室，下設19個中心，從業(yè)人員1059人（含派遣人員49

人，不含內(nèi)退人員10名），總部于2009年8月1日從唐山市建設南路78-1號遷入唐山市路

南區(qū)新華西道66號。

二、檔案管理基本情況我行綜合檔案室現(xiàn)存1995年至2010年底各門類檔案40233卷（件），其中文書檔案12160 件(其中：永久4577件；長期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；會計檔案17356

卷（其中：憑證類14925卷；帳簿類422卷；報表類1235卷；其他類774卷）；照片檔案585

件，基建檔案51件，實物檔案61件，聲像檔案74件，信貸檔案2527件，電子文件7419

件。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準確，分類、編目科學規(guī)范，案卷質(zhì)

量達到國家規(guī)范化的要求。

三、自查情況（自查得分99分）

（一）組織管理（本項標準分為22分，自查21.5分） 因近三年內(nèi)在設區(qū)市級以上刊物

或會議發(fā)表、交流檔案業(yè)務活動中沒有發(fā)表文章，扣0.5分 1、組織領導

明確了分管領導；檔案工作列入了領導的議事日程，對檔案工作的機構設置、人員配備、

庫房建設、業(yè)務建設、所需經(jīng)費等問題給予及時研究解決。建立了與機關工作相適應的檔案

管理機構；檔案工作列入機關目標管理責任制并考核。建立了以檔案管理機構為中心，各內(nèi)

設機構兼職檔案人員為基礎的檔案工作管理體系；嚴格執(zhí)行業(yè)務部門立卷制度；檔案機構對

本機關各部門文件材料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督指導，每年組織開展年度文件歸檔

學習、評比 或經(jīng)驗交流活動兩次。各種門類和載體的檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領導、統(tǒng)一

機構、統(tǒng)一制度。檔案工作納入本機關的工作計劃、總結。并有檔案部門的具體計劃、總結。

利用各種形式學習、宣傳貫徹《檔案法》、《河北省檔案工作條例》等法規(guī)，沒有違法違紀行

為。按照檔案行政管理部門的工作計劃和要求；切實改進本機關的檔案工作，按時報送檔案

工作情況報告；積極參加檔案行政管理部門組織的各項業(yè)務活動、協(xié)作活動；接受檔案管理

部門的監(jiān)督指導。 2、檔案人員

配備了與本機關檔案工作相適應的檔案人員，并保持相對穩(wěn)定，有專職檔案管理人員2

名。檔案人員遵紀守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。檔案人員具備大學本科學歷；通

過檔案專業(yè)課培訓，取得證書及資格證書，具有檔案專業(yè)知識；熟練操作運用現(xiàn)代化設備。

近三年檔案人員參加設市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓三次以上。檔案人員在晉職、

職稱評聘、學習進修和福利等方面享受與單位同等人員待遇。近三年來機關工作成績顯著，

檔案機構和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎勵。 3、制度建設

制定了本機關的檔案管理辦法、規(guī)定并納入機關管理制度中；制定并嚴格執(zhí)行了文件收

集歸檔制度、檔案保管、整理、保密、統(tǒng)計、利用和鑒定銷毀、檔案庫房管理、電子檔案管

理等專項制度；制定了檔案人員崗位責任制及考核辦 法；檔案部門參加重要活動、竣工驗收、設備開箱等形成制度；各專項制度及檔案人員

崗位責任制上墻。制定了應急預案，進行了模擬演練。

（二）檔案業(yè)務建設（本項標準分為38分，自查38分） 1、收集歸檔

編制了各類檔案文件材料歸檔范圍和保管期限表，并經(jīng)同級檔案行政管理部門審批通過。

按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準確率達100%；

歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。及時收集聲像檔案、實物檔案和有關業(yè)務材料。文件制成材料和

字跡材料符合國家規(guī)定的質(zhì)量要求。 2、整理

全宗明確，編制有檔案分類方案；全宗內(nèi)檔案分類合理。檔案整理質(zhì)量符合國家和省規(guī)

范要求：期限劃分準確；文件排列有序，編號準確；加蓋歸檔章，項目填寫齊全、規(guī)范；根 據(jù)需要，對應的檔案設立互見號；文件裝訂結實、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒

脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。按全宗、類別、保管期限編制了各門類、載體檔

案文件級目錄、專題目錄、電子文件目錄。各門類、各載體檔案均按國家有關標準整理上架，

無積存零散文件。 3、保管與保護

庫房、辦公、閱覽三分設，且布局合理，便于工作；庫房面積充足，達240平方米；檔

案庫房建筑基本符合《檔案 館建筑設計規(guī)范》要求，庫房門為防火防盜門；窗戶為大開窗并采用防光窗簾；開啟窗

有密閉措施。有設備有措施實現(xiàn)“八防”。庫房干凈、整潔、無積塵及物；溫濕度符合標準，

有溫濕度記錄和分析；定期對室藏檔案清理核對。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。指引卡標

識清楚；編制各門類檔案存放地點索引和圖表，檔案按類分別集中排列，類別內(nèi)按類目條款

順序依次排列，整齊、規(guī)范；實物檔案設立了專門的展柜。 4、檔案統(tǒng)計

及時、準確的填報檔案工作年報及有關統(tǒng)計表。建立了檔案工作統(tǒng)計臺帳，包括：室藏

檔案情況；檔案及人員出入庫情況；檔案利用情況；檔案設施設備情況。

5、鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期限的檔案進行銷毀并按規(guī)定編制了

銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。

6、檔案移交：無向同級國家檔案館移交的檔案，此項檔案局對我單位不做要求。

7、建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。 8、設施設備

有充足規(guī)范的檔案密集架，特殊載體檔案有專用的保護功能的柜架。各類檔案盒規(guī)格、

式樣和質(zhì)量符合國家、省規(guī)范要求。配備檔案工作所需要的裝訂機、打印機等設備；碼照相 機、攝像機、復印機等設備；計算機、服務器、掃描儀、篇3：銀行安全自查報告 xxx支行安全自查報告根據(jù)總行《關于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，xxx支行根據(jù)自查內(nèi)容逐

一進行了認真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

1.檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標

志保存完好有效；無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為；

【篇2：商業(yè)銀行關于檔案管理工作申報“aaaaa級”自

查報告】

關于檔案工作目標管理認定“aaaaa級”自查報告

2011年，我行將檔案工作目標管理認定工作列入全年工作計劃，為了確保此項工作的順利完成，在市檔案局的正確領導和悉心指導下，我行根據(jù)《河北省機關檔案工作目標管理認定辦法》（冀檔[2011]2號）和河北省機關檔案工作目標管理認定標準，制定了檔案升級達標計劃。自年初起，利用近1年的時間，增加了新的檔案庫房，總面積達240平方米，更新了檔案室的各類硬件設施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機版升級成網(wǎng)絡版，并與我行的oa 辦公自動化系統(tǒng)進行了對接，實現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能。8月份，我行在時間緊、任務重、人員少的情況下，對一萬五千多件檔案資料按照“aaaaa級”標準要求進行了規(guī)范化整理，各類檔案達到了齊全完整，期限劃分準確，分類、編目、排列規(guī)范，現(xiàn)已達到檔案工作目標管理認定標準，自查總分為99分。

一、單位基本概況

唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于1998年6月9日，注冊資本10003萬元人民幣，2010年擁有30家支行（部），26個總行部室和17個事業(yè)部，2011年調(diào)整為8各部室，下設19個中心，從業(yè)人員1059人（含派遣人員49人，不含內(nèi)退人員10名），總部于2009年8月1日從唐山市建設南路78-1號遷入唐山市路南區(qū)新華西道66號。 二、檔案管理基本情況

我行綜合檔案室現(xiàn)存1995年至2010年底各門類檔案40233卷（件），其中文書檔案12160件(其中：永久4577件；長期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；會計檔案17356卷（其中：憑證類14925卷；帳簿類422卷；報表類1235卷；其他類774卷）；照片檔案585件，基建檔案51件，實物檔案61件，聲像檔案74件，信貸檔案2527件，電子文件7419件。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準確，分類、編目科學規(guī)范，案卷質(zhì)量達到國家規(guī)范化的要求。

三、自查情況（自查得分99分）

（一）組織管理（本項標準分為22分，自查21.5分） 因近三年內(nèi)在設區(qū)市級以上刊物或會議發(fā)表、交流檔案業(yè)務活動中沒有發(fā)表文章，扣0.5分 1、組織領導

明確了分管領導；檔案工作列入了領導的議事日程，對檔案工作的機構設置、人員配備、庫房建設、業(yè)務建設、所需經(jīng)費等問題給予及時研究解決。建立了與機關工作相適應的檔案管理機構；檔案工作列入機關目標管理責任制并考核。建立了以檔案管理機構為中心，各內(nèi)設機構兼職檔案人員為基礎的檔案工作管理體系；嚴格執(zhí)行業(yè)務部門立卷制度；檔案機構對本機關各部門文件材料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督指導，每年組織開展年度文件歸檔學習、評比 或經(jīng)驗交流活動兩次。各種門類和載體的檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領導、統(tǒng)一機構、統(tǒng)一制度。檔案工作納入本機關的工作計劃、總結。并有檔案部門的具體計劃、總結。利用各種形式學習、宣傳貫徹《檔案法》、《河北省檔案工作條例》等法規(guī)，沒有違法違紀行為。按照檔案行政管理部門的工作計劃和要求；切實改進本機關的檔案工作，按時報送檔案工作情況報告；積極參加檔案行政管理部門組織的各項業(yè)務活動、協(xié)作活動；接受檔案管理部門的監(jiān)督指導。

2、檔案人員

配備了與本機關檔案工作相適應的檔案人員，并保持相對穩(wěn)定，有專職檔案管理人員2名。檔案人員遵紀守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。檔案人員具備大學本科學歷；通過檔案專業(yè)課培訓，取得證書及資格證書，具有檔案專業(yè)知識；熟練操作運用現(xiàn)代化設備。近三年檔案人員參加設市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓三次以上。檔案人員在晉職、職稱評聘、學習進修和福利等方面享受與單位同等人員待遇。近三年來機關工作成績顯著，檔案機構和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎勵。 3、制度建設 制定了本機關的檔案管理辦法、規(guī)定并納入機關管理制度中；制定并嚴格執(zhí)行了文件收集歸檔制度、檔案保管、整理、保密、統(tǒng)計、利用和鑒定銷毀、檔案庫房管理、電子檔案管理等專項制度；制定了檔案人員崗位責任制及考核辦

法；檔案部門參加重要活動、竣工驗收、設備開箱等形成制度；各專項制度及檔案人員崗位責任制上墻。制定了應急預案，進行了模擬演練。

（二）檔案業(yè)務建設（本項標準分為38分，自查38分） 1、收集歸檔

編制了各類檔案文件材料歸檔范圍和保管期限表，并經(jīng)同級檔案行政管理部門審批通過。按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準確率達100%；歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。及時收集聲像檔案、實物檔案和有關業(yè)務材料。文件制成材料和字跡材料符合國家規(guī)定的質(zhì)量要求。 2、整理

全宗明確，編制有檔案分類方案；全宗內(nèi)檔案分類合理。檔案整理質(zhì)量符合國家和省規(guī)范要求：期限劃分準確；文件排列有序，編號準確；加蓋歸檔章，項目填寫齊全、規(guī)范；根據(jù)需要，對應的檔案設立互見號；文件裝訂結實、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。按全宗、類別、保管期限編制了各門類、載體檔案文件級目錄、專題目錄、電子文件目錄。各門類、各載體檔案均按國家有關標準整理上架，無積存零散文件。

3、保管與保護

庫房、辦公、閱覽三分設，且布局合理，便于工作；庫房面積充足，達240平方米；檔案庫房建筑基本符合《檔案

館建筑設計規(guī)范》要求，庫房門為防火防盜門；窗戶為大開窗并采用防光窗簾；開啟窗有密閉措施。有設備有措施實現(xiàn)“八防”。庫房干凈、整潔、無積塵及物；溫濕度符合標準，有溫濕度記錄和分析；定期對室藏檔案清理核對。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。指引卡標識清楚；編制各門類檔案存放地點索引和圖表，檔案按類分別集中排列，類別內(nèi)按類目條款順序依次排列，整齊、規(guī)范；實物檔案設立了專門的展柜。 4、檔案統(tǒng)計 及時、準確的填報檔案工作年報及有關統(tǒng)計表。建立了檔案工作統(tǒng)計臺帳，包括：室藏檔案情況；檔案及人員出入庫情況；檔案利用情況；檔案設施設備情況。

5、鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期限的檔案進行銷毀并按規(guī)定編制了銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。

6、檔案移交：無向同級國家檔案館移交的檔案，此項檔案局對我單位不做要求。

7、建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。 8、設施設備

有充足規(guī)范的檔案密集架，特殊載體檔案有專用的保護功能的柜架。各類檔案盒規(guī)格、式樣和質(zhì)量符合國家、省規(guī)范要求。配備檔案工作所需要的裝訂機、打印機等設備；碼照相機、攝像機、復印機等設備；計算機、服務器、掃描儀、

【篇3：商業(yè)銀行支行自查報告】

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報告

農(nóng)商行會計結算部：

按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設，全面排查業(yè)務經(jīng)營過程中存在的風險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx

成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為：（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機構營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務印章、編壓機等入庫保管……”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機柜。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。

（2）我支行嚴格遵守總部設定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠

做到及時繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅持并認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構負責人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認真核對；交接時由主管柜員監(jiān)交。 （9）查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復核要求，查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負責人能認真復點核查柜員款箱，并做到復點“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應付賬款方面。能做到將正常業(yè)務引入其他應付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應付款能查明原因，并轉入營業(yè)外收入； 3、檔案管理方面

支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

庫管員按規(guī)定設立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

（2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時做簽退；

柜員模式的設置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務現(xiàn)象；不存在異地日結現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定； （3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。 5、存款業(yè)務方面

（1）．賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關結算協(xié)議。結算賬戶使用符合規(guī)定，單位結算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結及扣劃等要求客戶及有權方提供有效證件并履行相關手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人 死亡后或所有權有爭議的存款過戶、支付業(yè)務；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個人存款轉入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》；對客戶風險等評定及時、準確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務逃避授權現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報?？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務時，填寫特殊業(yè)務申請書，認真審核并經(jīng)主管授權后辦理。通過檢查非賬務流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單折換新，當日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴，出現(xiàn)差錯，未對支票進行折角驗印，導致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。

我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

我支行業(yè)務辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責

任書》，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。

支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，并結合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。從而讓員工掌握了相關的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關閉營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設定的崗位職責之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力； （二）業(yè)務能力有待加強。員工日常工作不善總結，大大影響了工作效率；由于年齡因素，個別綜合柜員辦理業(yè)務差錯率高，工作效率低；

以上為我支行的自查情況，如有不妥請領導批評指正！ 2015年1月3日

第五篇：檔案年檢自查報告

按照縣委、縣政府《關于開展檔案工作檢查的通知》（子辦發(fā)〔20xx〕15號要求，我單位高度重視，認真開展自查工作，進一步補充完善檔案資料，使檔案管理工作得到加強和規(guī)范?，F(xiàn)將有關情況自查如下：

一、 領導重視、落實到位

為了加強對檔案工作的組織保障，我單位成立了以管委會主任為組長，分管辦公室領導為副組長的檔案工作領導小組，各科室負責人為成員。配備了專職檔案管理人員，進一步健全了組織，加強了領導。把檔案工作列入單位年度工作計劃，明確分管領導，各種檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理。

在管理措施上，領導組織全體人員認真學習《檔案法》和《陜西省檔案條例》有關資料，研究制定檔案整理歸檔制度；會計檔案管理辦法；檔案借（查）閱制度；檔案保密制度、銷毀制度；檔案收集制度；檔案保管制度；明確檔案員崗位職責和達標升級有關措施及方案，要求檔案管理人員做好收集、整理、歸檔、保管等工作 ；并宣傳《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《檔案工作業(yè)務建設規(guī)范》，制定檔案管理工作規(guī)章制度和計劃，以及檔案移交和銷毀材料的審查簽字。同時加強對各科室文件材料的收集、整理、歸檔工作指導，從制度上、措施上有效地保證了檔案工作地順利開展。并且積極參加縣檔案局組織的業(yè)務培訓學習，經(jīng)培訓上崗，了解工作職能，熟悉業(yè)務，政治素質(zhì)好、責任心強、愛崗敬業(yè)。

二、檔案業(yè)務建設情況

制定了符合國家規(guī)定的分類大綱、歸檔和不歸檔范圍及保管期限等業(yè)務規(guī)章。按規(guī)定收集整理文書、會計、聲像、業(yè)務等檔案。永久、長期和30年保存的文件材料的歸檔率達到國家規(guī)定標準；保存的各類檔案結構合理，檔案整理完整，已全部入室進柜〔20xx年―20xx年，永久、長期（30年）、短期（10年）〕?，F(xiàn)無積存零散文件，案卷質(zhì)量好，符合規(guī)定；案卷按照類別進行排列，排放有序，符合《規(guī)范》要求。檔案人員堅持定期檢查檔案，從檢查情況來看，檔案無霉變、退色、塵污、破損、蟲蛀、鼠咬等現(xiàn)象，保密工作良好，無丟失、擴散檔案內(nèi)容現(xiàn)象。在檔案鑒定方面，我們嚴格執(zhí)行按期鑒定檔案的制度，無隨意銷毀檔案的現(xiàn)象、檔案收進移出登記及時，統(tǒng)計數(shù)據(jù)準確。在移交方面，我們按檔案局要求，應移交的及時移交進館，并且質(zhì)量符合要求。

三、完善檔案設施配備

根據(jù)檔案管理的實際需要和專項目標要求，我們在辦公室條件有限的情況之下，專設了18O的檔案室一間，配置檔案柜3個，檔案裝具式樣、規(guī)格及質(zhì)量符合國家標準。基本能容納10年以上的檔案。檔案室條件完備，安裝有防盜門，配備了滅火器、除濕機、防蟲藥等，還安裝了避光窗簾，具備了防火、防盜、防鼠、防蟲、防塵、防光等條件，保證了檔案的安全存放。配備了桌椅、電腦；有專供整理檔案用的裝訂機等設備，檔案裝具規(guī)格符合標準。

四、存在的問題和今后打算

在今年的檔案工作檢查中，檢查組的領導對我單位的檔案工作給予肯定，同時也提出了整改意見：檔案室規(guī)模太?。粰n案設備、配套設施還需添置；檔案管理技能還不能完全適應新形勢下檔案管理工作需要。針對這些不足，我們在檔案管理方面做了大量工作，取得了一定成績，今后我們要進一步認真學習貫徹執(zhí)行《檔案法》和《檔案條例》，以及計算機管理檔案的現(xiàn)代信息技術，不斷提高檔案管理員的業(yè)務素質(zhì)，狠抓檔案管理軟硬件建設，力爭在短時間內(nèi)做出明顯成績，使檔案工作再上新臺階，更好地為全鎮(zhèn)工作服務，為社會服務。