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第一篇：社?；饍瓤貦z查自查報告

社?；饍瓤貦z查自查報告

篇一:社會保險管理中心內部控制運行情況自查評估

社會保險管理中心內部控制運行情況自查評估初探 摘要:本文試圖探討社會保險經辦機構如何通過自查評估，發(fā)現(xiàn)問題，整改完善，使自身內部控制達到良好狀態(tài)，以促進社保業(yè)務經辦和基金管理健康運行。

關鍵詞:社會保險;內控運行;自查評估

中圖分類號:f840。61 文獻標識碼:a 文章編號:1001-82

8x(2013)07-00-01

根據人社部社會保險事業(yè)管理中心有關內部控制運行工作要求，為促進內控制度建設，不斷優(yōu)化業(yè)務流程和經辦管理模式，提升業(yè)務經辦管理服務水平，結合歷年內控檢查情況，本文從運行程序、崗位制約、責任追究等方面著手，探究開展內部控制運行情況自查評估和整改工作。通過自查評估，進一步完善社保中心內部控制運行機制，提高了社保中心經辦服務水平。

為促進內部控制制度建設，必須加強領導，明確職責，細化指標切實做好自查評估工作。成立內部控制運行情況自查評估工作小組，從組織上加強對自查評估工作的領導。同時，加強引導，充分調動全體工作人員的積極*，促進其自覺地參與到內部控制

自查評估工作中來，為扎扎實實按上級要求落實好各項自查評估工作，夯實群眾基礎。

本級工作小組根據上級要求，對照的檢查內容和標準，結合本級實際情況，進一步細化指標，逐條進行理順，本著查缺補漏的原則，對檢查中發(fā)現(xiàn)制度不健全、環(huán)節(jié)不

篇二:信用社開展內控管理專項檢查自查報告

灞橋聯(lián)社營業(yè)室開展內控管理專項

檢查自查報告

灞橋聯(lián)社合規(guī)部:

根據()文件精神，我社于2015年*月*日至2015年*月*日對內控管理情況進行了全面認真的自查，通過自查進一步深入扎實做好合規(guī)經營、合規(guī)*作，進一步規(guī)范經營行為，防范事故案件，有力地促進了我社經營又好又快的發(fā)展?，F(xiàn)將自查情況報告如下:

一、 成立內控管理專項檢查工作領導小組

組長:

副組長:

成員: 等。

具體分工如下:

(一)由組長負責全局及相互協(xié)調工作，充分調動起每位職工的積極*、主動*，并且開展好本次自查工作。

(二)由副組長帶領小組成員及營業(yè)室其他職工開展這次活動的具體工作:

二、思想道德方面:

1、在日常工作中，我社成員工作態(tài)度端正，對于本職工作認真負責、積極進取，差錯率低、任務完成及時，未出

現(xiàn)敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為;

2、工作期間，員工遵章守紀，未有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;

3、我社每周三晚上營業(yè)結束以都組織業(yè)務學習和*作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。

三、業(yè)務管理方面

1、我社對金融規(guī)章制度及上級的精神都進行認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實，明確本社各業(yè)務*作崗位職責;

2、對業(yè)務工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理;

3、未有辦理業(yè)務越權行事的行為，未有客戶經理、柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務的情況;

4、會計主管、主任堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現(xiàn)金、重要空白憑*進行清點;

四、按照制度要求，重塑制度流程

按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關崗位*作流程和有關制度辦法，認真梳理我社工作崗位中[應知、應會、應做、應遵"制度、知識、

技能以及職業(yè)*守。對柜面業(yè)務*作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查，使我們每個柜員、客戶經理嚴格按照各項業(yè)務*作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質量，防控*作風險，消除了風險隱患。

五、整改措施及今后工作思路

我社在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題:

一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面*;

二是員工的內控管理學習不夠務實，要從其思想入手，*抓落實，樹立并加強員工的內控管理能力。

今后，我社繼續(xù)加強員工的*思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范*作風險。

(一)加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確內控管理、合規(guī)建設工作目標，定期集中學習，通過學習系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)*作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務*作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部*作風險。

(二)加強社部員工的金融政策、法律制度，財經紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對[九種人"實行不定期排查，

同時對重要崗位人員及[九種人"定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范*作風險的認識，提高合規(guī)*作意識，消除麻痹思想，使大家真

正認識到[合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展"的重要*。

(三)開展全社員工以*作風險防控為主題討論活動，就*作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

(四)以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

篇三:內控制度自查報告

2012年內部控制自查報告 我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照

理手冊>進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下:

一、自查基本情況

我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發(fā)

內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括:工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程

施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個，包括:內部工

程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

(一)反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵

箱作為*舉報電話和郵箱的問題。

(二)財務管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。

3、*管理未按規(guī)定保管

4、經核查，我公司發(fā)現(xiàn)*表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼(按稅法規(guī)定

屬于**補貼范疇)沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼

沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

(三)物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如:只對招標采購的設備材料驗收，而零

采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，

認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

(四)人力資源管理方面

1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情

況。由于人員變動，分工

等原因，造成了這種情況。

2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。

其中有臨時*的培訓，時間緊，來不及審批等原因。

3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有

起到考核的激勵作用。

三、整改措施

(一)反舞弊程序與控制方面

1(加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，

使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

2。設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保*24小時暢通。

每天及時收聽舉報信息，保*每一件*舉報都得到有效處置。

3。新建*專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處

理情況的監(jiān)督。

(二) 財務管理方面

1。要求公司工程管理部按及時與*方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。

2。為了*使用安全建議購買保險柜。

(三)人力資源管理方面

1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣

傳。

3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成

為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。 xx有限公司

2012年6月29日篇二:內控執(zhí)行自查報告內控制度執(zhí)行自查整改報告 ********

2012年**月**日 內控制度執(zhí)行自查整改報告 按照****文件要求，我社成立內控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。

組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑*、*、有價單*使用管理，股金管理，反洗錢等

進行自查;發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

二、對內外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務*作的合規(guī)*

進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。

三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位

時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務*作流程規(guī)定

辦理業(yè)務，提高工作質量，防控*作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出

了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經營。

四、建議加強學習，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制

度進行集中學習，并做好學 習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，

提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。*******

2012年**月**日篇三:內部管理制度自查自糾報告 中信建投*券股份有限公司常州郵電路*券營業(yè)部 內部管理制度自查自糾情況匯報**券監(jiān)督管理委員會*蘇監(jiān)管局:我部根據貴局(蘇*監(jiān)機構

字?2011?662

號)的要求，及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規(guī)定內容，并對營業(yè)部內部

管理制度進行了認真梳理。現(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下:

一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理

制度進行了自查。我部將 [誠信"作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求

對此深入理解，*示員工作為一名*券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育[規(guī)

范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作"的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德

為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合

規(guī)教育學習培訓，根據監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的、

告>、等內容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調查分析基礎上

分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充

分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。

在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從

而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定 開展各項業(yè)務。在*管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的、

章管理辦法>、的有關要求，對各類*均登記造冊，建有各類

*的使用、保管、交接等內控流程，并與營業(yè)部管理層及各位*保管人員均一一簽訂

規(guī)用印承諾書>。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑*，嚴格按公司要求進

行領用登記及管理。

在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復

核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及

客戶資金賬戶及*券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶*

券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人*作、一人復核，復

核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶*券賬戶和資金賬

戶的對應關系、客戶賬戶資產

變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)*業(yè)務*作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均

留痕。

三、經自查:我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的*作*制度，由公

司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程*客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，

由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提

示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在

故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技

術管理、經紀業(yè)務、風險*、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、

按照公司制度進行* 作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

五、我部于2011年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程

及內部管理制度的檢查，不存在*券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、

行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行

政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、*券公司*券經紀業(yè)務管理制度行為。特此報告。中信建投*券股份有限公司常州郵電路*券營業(yè)部

二0一二年二月二二日篇四:內部控制自查報告1盧氏縣社會失業(yè)保險中心

關于內部控制情況的自查報告 按照市局下發(fā)的關于的要求，我

中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、

監(jiān)督與管理等方面進行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、制度建設方面。

(一)中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失

業(yè)保險內部控制決策工作。

(二)建立健全考核制度、獎懲制度、*業(yè)務學習制度、責任追究制度。

二、業(yè)務規(guī)程方面

(一)根據失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參

保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位

的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字，方可變更或注銷。

(二)失業(yè)保險待遇審批經辦過程符合，分別由市失

業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務*作形成嚴格的制約關系。

(三)對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指

定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

三、基金財務方面

(一)按照，結合我縣的實際情況制定了[基金收支管理

制度"、[失業(yè)保險金內部管理臺帳制度" 、[失業(yè)保險基金專用*管理規(guī)定"等各項規(guī)章

制度，會計人員都具有從業(yè)資格*書，財務各項制度較全面規(guī)范。

(二)建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑*

的業(yè)務內容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)

保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

(三)失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬

款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

四、信息系統(tǒng)運行方面

(一)按照市中心的要求建立失業(yè)保險[實名制"*作系統(tǒng)，由專人負責網絡建設、維

護等工作，并制定嚴格的*作流程及*作權限制度。

(二)加強對信息數據的管理和維護。制定并實施數據 庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。

五、監(jiān)督管理方面

(一)根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作

的開展及進行情況。

(二)設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進

行稽核工作。

由于充分發(fā)揮了內部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。

同時，充分保*了社會保險基金的完整與安全。

六、今后打算

盧氏縣社會失業(yè)保險中心

二〇〇九年八月九日篇五:內控制度落實自查報告 關于對重

要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況的自查報告 為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接

到銀黨紀辦[2010]13號文件

情況進行自查的通知>后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真

學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、

強制休假等內控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親

自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親

自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶

管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正

在開展的[銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年"活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行[雙

管齊下"工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、

換戶管理、 強制休假等內控制度自查工作落到實處。

二、自查情況

(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)

節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高

了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全*。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求

休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗

位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

(二)縣行領導班子成員情況。按照*農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我

行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣

行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經

理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管

理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效

率打下了堅持的基礎。

農發(fā)行封丘縣支行在此[重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實"自查工

作中能夠從嚴、從謹，并且 堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度"的落

實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全

面了解了[重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實"工作進展情況，經過自查

我行在[重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假"等內控制度落實不存在問題。

第二篇：稅收自查報告范文

我公司是__食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司，屬于食品加工企業(yè)，經營范圍為方便面、掛面、粉絲、調味品的生產與銷售。注冊資金1000萬元。

我公司于20__年正式生產運營，設有供應、生產、物流、營銷、財務等部門，遵循企業(yè)會計核算方法，設置總賬、明細賬等，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報按照要求統(tǒng)一進行網上申報，各年度國稅、地稅申報稅種有增值稅、城建稅、房產稅、教育費附加、個人所得稅等稅種，均為自行申報，沒有聘請稅務等代理機構。我公司每年都聘請某稅務師事務所的人員對我司所得稅匯算清繳、年度審計工作進行核實檢查并出具報告，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報如下：

我公司用于抵扣進項稅額的增值稅專用發(fā)票是真實合法的，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣。

用于抵扣進項的運費發(fā)票是真實合法的，沒有與購進和銷售貨物無關的運費申報抵扣進項稅額;沒有以購進固定資產發(fā)生的運費或銷售免納增值稅的固定資產發(fā)生的運費抵扣進項稅額;沒有以國際貨物運輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以開票方與承運方不一致的運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以項目填寫不齊全的運輸發(fā)票抵扣進項稅額等情況。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票、通用機打發(fā)票、手工發(fā)票等，已經國稅官方的網站查詢，查詢信息與票面均一致。

不存在購進房屋建筑類固定資產申報抵扣進項稅額的情況。

不存在購進材料、電、汽等貨物用于在建工程、集體福利等非應稅項目等未按規(guī)定轉出進項稅額的情況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進項稅額轉出。

用于非應稅項目和免稅項目、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進項稅額轉出。

銷售收入是完整及時入賬：不存在以貨易貨交易未記收入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產品不開發(fā)票，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉收入的.情況。不存在視同銷售行為、未按規(guī)定計提銷項稅額的情況不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回、銷售折扣或折讓，開具的紅字發(fā)票和賬務處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整及時入賬，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票，相應的收入按規(guī)定入賬。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時間確認收入，準時完成納稅義務。

不存在各種減免流轉稅及各項補貼、收到政府獎勵，未按規(guī)定計入應納稅所得額。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費等虛增成本、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證，列支成本費用、在成本費用中一次性列支達到固定資產標準的物品未作納稅調整;達到無形資產標準的管理系統(tǒng)軟件，在營業(yè)費用中一次性列支，未進行納稅調整。

不存在計提的職工福利費、工會經費和職工教育經費超過計稅標準，未進行納稅調整、計提的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險和職工住房公積金超過計稅標準，未進行納稅調整、計提的補充養(yǎng)老保險、補充醫(yī)療保險、年金等超過計稅標準，未進行納稅調整。

存在擅自改變成本計價方法，調節(jié)利潤。

不存在超標準計提固定資產折舊和無形資產攤銷：計提折舊時固定資產殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進行納稅調整;計提固定資產折舊和無形資產攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分，已進行了納稅調整。

不存在超標準列支業(yè)務宣傳費、業(yè)務招待費和廣告費、擅自擴大技術開發(fā)費用的列支范圍，享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅。

我公司將在稅收專項檢查納稅自查中，及時、準確的完成我公司稅收自查工作。

第三篇：基金自查報告

基金自查報告

1.根據《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定,請核實你公司所管理私募基金在協(xié)會資產管理業(yè)務綜合報送平臺(以下簡稱“ AMBERS系統(tǒng)”)是否備案齊全,并已及時履行了管理人及所管理私募基金的重大事項變更、季度更新、年度更新,以及信息披露備份等信息更新及備份義務。如為否,請說明具體情況及原因;

2.請說明你公司的實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯(lián)方,以及所管理私募基金投向的標的公司是否如實在AMBERS系統(tǒng)填報?如為否,請說明具體情況及原因;

3.請說明你公司是否秉持專業(yè)、獨立、制衡、有效原則,建立了符合展業(yè)需要的內部治理架構和內部控制規(guī)范,公平對待所管理的全部基金和投資者,有效防范利益沖突和利益輸送。如為否,請說明情況;

4.請說明你公司是否存在未向協(xié)會完整報送誠信信息相關情形,包括管理人及高管人員最近三年是否受到刑事處罰、行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施、被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施、被其他自律組織采取措施,涉及訴訟或仲裁或其他合法合規(guī)及誠信情況等。如有,請詳細說明；

5.請說明你公司是否巳在從業(yè)人員管理平臺(http：//person.amac.org.cn)將現(xiàn)有員工全部錄入,并請說明現(xiàn)有員工取得基金從業(yè)資格情況； 6.請說明你公司在實際經營業(yè)務中,是否兼營《私募基金登記備案相關問題解答(七)》提到的民間借貸、民間融資、P2P、眾籌、保理等與私募基金屬性相沖突的業(yè)務?是否兼營其他非私募基金相關業(yè)務?如有,請詳細說明;

7.請說明你公司在管基金是否存在《私募投資基金備案須知》提到的不屬于私募基金范圍相關情況。如有,請詳細說明基金名稱及具體投向情況;

8.請說明你公司是否存在在管基金的基金類型與你公司在 AMBERS系統(tǒng)所選業(yè)務類型不一致情形。如有,請說明你公司是否根據《私募基金登記備案相關問題解答(十三)》的規(guī)定,在基金合同到期前未開放申購或增加募集規(guī)模,在基金合同到期后將相關基金予以清盤或清算,且不會續(xù)期?

9.截至報告反饋日,請說明你公司所管理私募基金在近半年內是否存在投資者無法正常退出相關情況。如有,請詳細列明有關基金具體情況、無法正常退出的情況及原因及已采取的相關措施;

10.請你公司梳理排查2019年3月31日之前到期的私募基金有關情況,說明是否可能存在到期無法正常清算、投資項目無法正常退出、預期虧損或其他可能造成投資者利益重大損失的情況。如有,請詳細列明有關基金具體情況;

11.請說明你公司所管理私募基金的信息披露情況,是否已根據基金合同約定的頻率、內容和方式向投資者真實完整、及時、準確披露了所投底層資產及最終標的情況(如涉及非實體企業(yè)的有限合伙等SPV,請穿透至底層資產及最終標的)?如為否,請說明原因;

12.請說明你公司是否在每一個會計年度聘請會計師事務所對所管理私募基金進行了審計,并出具了年度審計報告?如為否,請說明原因

13.請說明你公司是否根據《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定,針對2016年7月15日以后發(fā)行的私募基金，要求每位投資者逐一簽署了風險揭示書，且簽章齊全。

14.請說明你公司所管理基金是否存在與管理人實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯(lián)方的關聯(lián)交易情況，如有，請說明關聯(lián)交易對手方、交易標的、規(guī)模及風險情況，相關關聯(lián)交易是否符合基金合同約定及法律法規(guī)要求,并已向投資者進行了披露,其中,針對投向單一關聯(lián)方的,請詳細列明基金名稱及具體原因;

15.請說明你公司所管理私募基金是否存在未按照基金合同約定的投資范圍、策略及限制進行投資的相關情況。如有,請詳細列明基金名稱及具體投資情況、原因及是否已向投資者進行了披露。

基金檢查自查報告

基金公司自查報告

代銷基金自查報告

醫(yī)?；鹱圆閳蟾?/p>

保險基金自查報告

第四篇：關于工傷保險基金專項檢查的的自查報告

關于工傷保險基金專項檢查的

自查報告

區(qū)人力資源和社會保障局：

根據《關于轉發(fā)昆明市人力資源和社會保障局的通知》（呈人社通〔2012〕57）號文件要求，我街道對工傷保險基金進行了嚴格自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、高度重視，加強領導

接到文件后我街道領導高度重視，專門針對此項工作成立了工傷保險基金專項檢查工作領導小組。由街道辦事處主任擔任組長，分管副主任擔任副組長，各相關部門負責人為小組成員。在全街道形成了主要領導親自抓，分管領導具體抓，部門負責人抓落實的良好工作格局，為落實工傷保險基金專項檢查工作創(chuàng)造了良好的工作氛圍。

二、精心組織，認真實施

根據文件要求，結合街道實際，把經辦業(yè)務基礎建設、基金繳納情況等納入到具體檢查工作中，層層落實目標責任制，采取得力措施，真抓實干，力求取得實效。

（一）工作開展基本情況 我街道工傷保險覆蓋范圍包括街道辦事處職工人數16人、街道農業(yè)綜合服務中心5人、科教文衛(wèi)體服務中心9人、環(huán)境衛(wèi)生服務中心12人、經濟管理服務中心9人，共計51人。2011年無工傷事故發(fā)生，全年共繳納工傷保險金8087.55元。

（二）認真貫徹落實政策

2011年，我街道認真貫徹落實《工傷保險條例》及各級政府的相關政策，全街道干部職工共51人，均按時、足額、無一遺漏的繳納了工傷保險金，做到了應保盡保。

（三）規(guī)范化管理服務

加強規(guī)范經辦業(yè)務流程，提高經辦人員的業(yè)務素質；認真做好數據核定和分析工作，設有專職統(tǒng)計工作人員，定期上報統(tǒng)計數據及繳納工傷保險金；抓好社保檔案建設，完善資料收集、整理、歸檔、查閱等制度。

三、存在的不足

1.各項經辦業(yè)務規(guī)范化管理服務制度不夠健全； 2.信息報送和檔案管理的過程中信息化建設不夠完全。

四、下一步工作打算

1. 制定和完善各項經辦業(yè)務規(guī)范化管理服務制度，用制度管人，憑制度辦事。 2.加強信息化建設進程。一是建立檔案的信息管理系統(tǒng)，加強街道工傷保險信息管理的規(guī)范化水平。二是要加強信息報送和工傷保險金繳納的信息化、電子化水平。

工傷保險基金事關干部職工切身利益，意義深遠，責任重大。今后我們將進一步加強領導，完善制度，確保工傷保險各項制度措施落到實處，確保全街道干部職工的利益得到保障。

2012年5月24日

第五篇：工傷保險基金監(jiān)督檢查報告

2010年8月2日，市局由財務和基金監(jiān)督科、工傷生育科、社保局、醫(yī)保局、信息中心等部門同志組成的工傷保險基金監(jiān)督檢查組，對你縣工傷保險基金專項檢查自查情況進行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查。現(xiàn)將檢查意見反饋給你們，請認真落實。

一、總體情況評價縣人力資源和社會保障局領導班子高度重視工傷保險基金監(jiān)督管理工作，建立完善了工傷保險基金監(jiān)管內控管理制度和辦法，嚴格執(zhí)行內部控制制度、財務管理制度和業(yè)務操作流程，業(yè)務基礎工作比較扎實，注重風險防控，制定了風險控制措施，強化對風險點、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵崗位的監(jiān)督和管理，規(guī)范工作人員崗位職責和權限。工傷保險基金實行了“收支兩條線”管理，會計核算基礎工作規(guī)范，根據基金財務制度和會計制度，做到了賬賬相符，賬表相符；收入戶期末賬戶無余額，支出戶、專戶通過余額調節(jié)表相符。嚴格按照票據的使用規(guī)定領用、繳存管理。檢查中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀的情況。

二、需進一步整改的問題

1、工傷業(yè)務檔案與財務檔案未分類管理，所有檔案均留存財務，未保存業(yè)務檔案。

2、業(yè)務操作流程不規(guī)范，在工傷待遇審批環(huán)節(jié)中，部分審核資料缺少單位申報的《工傷人員待遇審批表》，在已申報的審批表中，缺少初審、復核、審批的經手人簽字。

三、整改建議

1、進一步加強和完善內控制度，抓好內控制度落實，完善業(yè)務辦理簽批手續(xù)。

2、作好檔案管理工作，財務檔案和業(yè)務檔案分別管理。

3、嚴格執(zhí)行《社會保險法》，做到應保盡保，杜絕選擇性參保情況發(fā)生。

4、建議“縣二乙傷殘軍人領取傷殘金人員”按照老工傷人員納入統(tǒng)籌管理辦法盡快辦理移交手續(xù)，同時由工傷性質認定部門重新確認工傷和傷殘等級。

第六篇：農?；饳z查自查報告

為進一步確保農?；鸬陌踩c完整，促進我縣新農保工作健康有序運行，根據人社險中心函20**71號《關于開展社會保險基金安全專項檢查的通知》精神，結合我縣新農保試點工作進展情況，我中心圍繞檢查內容，開展了全面自查，現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：

一、縣新農保臨時戶收支情況。

我縣新農保工作自20**年11月20日正式啟動，按照省廳要求，結合縣委、政府相關精神，為加快我縣新農保工作進度，同時也是為了農保保費收繳安全，我們在信用社開立了新農保收入臨時戶，用于臨時存管鄉(xiāng)鎮(zhèn)收繳的有參保意愿且未進行參保信息審核的農民繳納的農保保費，待信息審核通過后再劃轉縣農保收入戶。

為規(guī)范農保資金管理，按照會計制度要求，3月份我中心對該臨時戶進行了全面清理，并于3月31日予以撤銷，臨時戶完成了他的使命。我們通過嚴格審核，對符合參保條件的農民繳納保費收入14,806,800元及賬戶中產生的利息收入利息8920.44元全部轉入縣農保收入戶，同時對不符合參保條件的農民交的保費進行了清退。

二、基金收支情況

（一）20**年基金收支情況

1、新型農村養(yǎng)老保險基金收入

截止20**年12月底，新型農村養(yǎng)老保險基金收入本年累計102,00,621.85元, 政府補貼收入10,200,000.00元（其中中央財政基礎養(yǎng)老金補貼收入10,200,000.00元），利息收入621.85元。

2、新型農村養(yǎng)老保險基金支出

截止20**年12月底，新型農村養(yǎng)老保險基金支出本年累計9,817,885.00元，其中基礎養(yǎng)老金支出本年累計9,817,885.00元。

3、新型農村養(yǎng)老保險基金結余

截止20**年12月底，新型農村養(yǎng)老保險基金結余本年累計382,736.85元。

（二）20**年基金收支情況

1、新型農村養(yǎng)老保險基金收入

截止20**年6月底參保繳費人數共208,484人，新型農村養(yǎng)老保險基金收入本年累計43,696,329.65元，其中農民個人繳費收入本年累計15,873,800.00元， 政府補貼收入27,617,800.00元（其中中央財政基礎養(yǎng)老金補貼收入26,170,000.00元，正常繳費補貼收入1,447,800.00元），利息收入204,729.65元。

2、新型農村養(yǎng)老保險基金支出

截止20**年6月底，新型農村養(yǎng)老保險基金支出本年累計20,658,401.77元，其中基礎養(yǎng)老金支出本年累計20,645,185.00元，個人賬戶養(yǎng)老金支出本年累計13,216.77元，

3、新型農村養(yǎng)老保險基金結余。

截止20**年6月底，新型農村養(yǎng)老保險基金結余本年累計23,037,927.88元，其中：個人賬戶結余本年累計17,308,383.23元。

三、基金管理情況

（一）取消現(xiàn)金收支方式.

啟動“不觸幣”征繳，農保中心與農村信用社達成協(xié)議，為每位參保農民辦理福祥卡，作為新農保保險卡。此卡在參保繳費階段作為繳費卡使用，在領取階段作為領取卡使用，終身不變。農民續(xù)保繳費時可直接刷卡繳費。各收支賬戶和財政專戶之間均實行轉賬，禁止使用現(xiàn)金支票存取。

（二）加強銀行賬戶管理,規(guī)范基金存儲

我們中心嚴格按照省廳要求，在省廳確定的金融部門永順縣信用聯(lián)社開立了農?；鹗杖雽?、支出專戶，并與信用聯(lián)社簽訂了服務協(xié)議（永人社發(fā)（20**）30號關于印發(fā)《永順縣新型農村社會養(yǎng)老保險經辦業(yè)務工作流程（試行）》的通知）。在永人社發(fā)（20**）30號文件中，制定了切實可行的銀行對賬制度，規(guī)定了縣信用聯(lián)社指定專人通過綜合業(yè)務系統(tǒng)與農保業(yè)務系統(tǒng)進行信息反饋和對賬。信用聯(lián)社營業(yè)部對賬員于每日上午9點鐘前辦理前一工作日對賬，通過“5908個人繳費對賬”交易，將繳費數據上傳到新農保業(yè)務系統(tǒng)進行對賬。并打印對賬清單，加蓋公章后由農保中心留存。

（三）優(yōu)化經辦管理模式

1、基金、信息數據的集中和規(guī)范管理情況。

我中心利用湖南省新型農村社會養(yǎng)老保險系統(tǒng)的強大功能，不僅與信用社系統(tǒng)實現(xiàn)了對接，同時與用友財務軟件也通過接口系統(tǒng)實現(xiàn)了對接，確保了基金、信息數據的集中和規(guī)范管理。

2、內控工作信息化進展情況。

由于使用了湖南省新型農村社會養(yǎng)老保險系統(tǒng)及用友財務軟件，使內控工作信息化得到了強有力的推進。也使得“不觸幣式”征繳和發(fā)放成為現(xiàn)實。

3、內控監(jiān)督檢查工作的開展情況。

為確保基金的安全，永順縣人社局制定了《20**年度社會保險基金監(jiān)督管理工作計劃》，對基金征繳、使用、存儲、管理四個方面的工作，制定了全面的監(jiān)督制度：完善內控制度；健全報表制度；強化現(xiàn)場監(jiān)督，每月由基金監(jiān)督員對整個基金情況實行現(xiàn)場監(jiān)督，并上報基金監(jiān)督報表；嚴肅查處問題。

（四）強化風險管理

1、滿足基金安全所需的財務、內控崗位工作人員設置情況。 按照內控管理的需要，定崗定責，合理配備了各崗位工作人員。

2、內控職責和監(jiān)督檢查標準以及防控措施等制度建立和執(zhí)行情 況。制定了《永順縣新型農村社會養(yǎng)老保險管理服務中心內部控制制度》，在該內控制度中，規(guī)定了各工作崗位的職責和監(jiān)督檢查標準和防控措施并嚴格遵照執(zhí)行。

（五）廉政教育

1、法制廉政教育開展情況。

為了讓我中心人員學法、懂法、依法辦事，我中心在局機關指導下開展了法制廉政教育活動，每年考試兩次相關法律知識。

（六）組織領導

1、基金安全工作的組織領導情況。成立了基金監(jiān)督工作組，組長尹明鋒，副組長黃淑鑫、歐陽昆，成員為王強國、蔡鳳蘭、向瓊。

四、嚴把基金支出關

嚴格按照省廳文件及縣試行辦法要求，對待遇領取人員再一次進行資格審核，通過與社保、城保退休人員信息數據進行比對，村組公示，電話舉報等方式，對于不符合新農保領取條件的堅決予以剔除。建立新農?？己霜剳蜋C制，層層捆綁、責任到人，促使村組聯(lián)絡員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)經辦人員按時如實申報死亡或失蹤人員信息，中心工作人員及時做暫停參保或參保終止，防止冒領養(yǎng)老金現(xiàn)象的發(fā)生，促進新農保事業(yè)的健康發(fā)展。

五、完善內控制度、強化監(jiān)督機制

根據操作流程及財務制度要求，中心制定了《永順縣新型農村社會養(yǎng)老保險經辦業(yè)務流程》，《基金財務制度》，明確了各崗位職責，建立健全了崗位之間紙質業(yè)務交接手續(xù)，實現(xiàn)各崗位相互協(xié)作、相互監(jiān)督、相符約束、責任分明的工作機制。

基金財務嚴格按照省廳制定的農保財務制度要求管理，配備了專職會計、出納人員從事基金財務核算工作，不允許中心工作人員經手現(xiàn)金業(yè)務，所有農保基金收入通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)或參保人個人直接繳入永順縣信用聯(lián)社農保收入專戶，確保了農?；鸬陌踩?/p>