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第一篇：內(nèi)控崗位職責(zé)

第一章 總 則

第一條

為促進(jìn)本單位內(nèi)部管理規(guī)范，建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平，根據(jù)《中華人民共和國會計(jì)法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定以及單位內(nèi)部管理的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條

通過全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容崗位，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。

第二章 不相容崗位分離的目標(biāo)和原則 第三條

不相容崗位分離達(dá)到以下基本目標(biāo)

1.規(guī)范單位會計(jì)行為，保持會計(jì)資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；

2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤及舞弊行為，保護(hù)單位資產(chǎn)的安全、完整；

3.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部管理規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

第四條

不相容崗位分離應(yīng)遵守以下原則

1.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，以及單位的實(shí)際情況；

2.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)約束單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規(guī)定的權(quán)力；

3.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)涵蓋單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的各項(xiàng)工作及相關(guān)崗位；

4.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)保證單位內(nèi)部工作崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，確保各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督；

5.不相容崗位分離制度應(yīng)當(dāng)隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

第三章 不相容崗位分離的內(nèi)容

第五條

不相容崗位主要包括：負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會議記錄、檔案管理、財(cái)產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和會計(jì)事項(xiàng)的審批人與經(jīng)辦人及記賬人員職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。

1.出納人員不得監(jiān)管稽核、會計(jì)檔案保管和收入、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作，不得兼任票據(jù)核銷工作；

2.貨幣資金的收付及保管應(yīng)由被授權(quán)批準(zhǔn)的出納人員負(fù)責(zé)，其他人員不得接觸；

3.出納人員不能同時負(fù)責(zé)總分類賬的登記工作；

4.出納人員不能同時負(fù)責(zé)非貨幣資金賬戶的記賬工作；

5.出納人員應(yīng)與貨幣資金審批人員相互分離，實(shí)施嚴(yán)格的審批制度；

6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；

7.負(fù)責(zé)貨幣資金收付的人員應(yīng)與負(fù)責(zé)現(xiàn)金的清查盤點(diǎn)人員和負(fù)責(zé)與銀行對賬的人員相互分離，要進(jìn)行此類操作時，必須征得相關(guān)操作員的授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督；

8.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)操作人員的登錄賬戶開設(shè)、注銷及密碼初始化工作，并根據(jù)操作員的工作內(nèi)容分配權(quán)限。系統(tǒng)管理員沒有業(yè)務(wù)功能操作權(quán)限。

9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)，操作員對自己進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作負(fù)責(zé)；

10.未經(jīng)授權(quán)，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)；

11.同一筆業(yè)務(wù)的登記權(quán)限和審核權(quán)限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；

12.業(yè)務(wù)權(quán)限和財(cái)務(wù)權(quán)限相互隔離，業(yè)務(wù)制單和財(cái)務(wù)記賬人員不能為同一操作員；

13.系統(tǒng)管理員不能進(jìn)行財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)操作，有特殊情況需要進(jìn)行此類操作，必須征得相關(guān)操作員授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督。

第六條

預(yù)算管理不相容崗位分離：預(yù)算編制與預(yù)算審批，預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算執(zhí)行與分析評價，決算編制與審核等崗位。

第七條

收支管理不相容崗位分離：收款與會計(jì)核算，支出申請與內(nèi)部審批，付款審批與付款執(zhí)行，業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計(jì)核算等崗位。

第八條

采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內(nèi)部審核，采購文件編制與復(fù)核，合同簽訂與驗(yàn)收，驗(yàn)收與保管等崗位。

第九條

資產(chǎn)管理不相容崗位分離：貨幣資金業(yè)務(wù)全過程各崗位以及無形資產(chǎn)的研發(fā)與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。

第十條

建設(shè)項(xiàng)目管理不相容崗位分離：項(xiàng)目建議和可行性研究與項(xiàng)目決策，概預(yù)算編制與審核，項(xiàng)目實(shí)施與價款支付，竣工決算與竣工審計(jì)等崗位。

第十一條

合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。

第四章 不相容崗位分離的檢查

第十二條

應(yīng)當(dāng)重視不相容崗位分離的監(jiān)督檢查工作，由監(jiān)督部門對不相容崗位分離執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執(zhí)行。

第二篇：內(nèi)控崗位職責(zé)

崗位職責(zé)：

1、參與公司層面如規(guī)章制度建設(shè)、內(nèi)控開展等事務(wù)性工作，確保公司各項(xiàng)工作的合法、合規(guī)、有效與可執(zhí)行；

2、參與公司重大經(jīng)營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業(yè)的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動與重大經(jīng)營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規(guī)避公司內(nèi)部運(yùn)營方面的法律風(fēng)險(xiǎn)；

4、編制和修改公司標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化合同樣本；

5、負(fù)責(zé)對公司業(yè)務(wù)法律事務(wù)提供法律支持，審核相關(guān)部門提交的合同、協(xié)議等文件的法律合規(guī)，并提出建議；

6、負(fù)責(zé)合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進(jìn)；

7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；8、公司內(nèi)部法律知識普及法律合規(guī)方面工作的咨詢；

9、負(fù)責(zé)與外部顧問律師事務(wù)所及相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通與對接。

任職資格：

1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷，通過國家司法考試；

2、3年以上律所或公司法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；

3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規(guī)，專業(yè)功底扎實(shí)；

4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經(jīng)驗(yàn)；

5、有較強(qiáng)的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務(wù)談判能力、人際溝通及語言表達(dá)能力；

6、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，思維敏捷，工作踏實(shí)，能全面管理公司法律相關(guān)工作。

第三篇：內(nèi)控崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、參與制定公司年度經(jīng)營計(jì)劃及經(jīng)營目標(biāo)分解;

2、定期監(jiān)控管理公司各事業(yè)部、子公司年度經(jīng)營目標(biāo)實(shí)施,并組織考評和改進(jìn);

3、負(fù)責(zé)建立健全內(nèi)控管理制度,根據(jù)執(zhí)行情況及時修訂完善;

4、對現(xiàn)有流程進(jìn)行價值流分析,并制定相關(guān)價值流改進(jìn)計(jì)劃并定期回顧,實(shí)現(xiàn)優(yōu)價值流程。

5、對公司各部門、分公司及子公司內(nèi)控體系/主要制度的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)管及持續(xù)改進(jìn);

6、配合證券中心,完成公司內(nèi)控年度報(bào)告;

7、負(fù)責(zé)公司檔案管理工作;

8、負(fù)責(zé)對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行必要的培訓(xùn)與建設(shè)工作。

任職要求:

1. 本科及以上學(xué)歷,三年以上大中型集團(tuán)企業(yè)行政管理工作經(jīng)驗(yàn),熟悉集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部各部門的運(yùn)作體系的建設(shè)和完善(必備項(xiàng));

2. 制造業(yè)成本預(yù)算和分析的經(jīng)驗(yàn);

3. 精通企業(yè)管理、項(xiàng)目管理、流程管理及戰(zhàn)略管理相關(guān)知識;熟悉掌握集團(tuán)公司管控模式;了解公司主導(dǎo)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識;

4. 具有優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行能力、資源整合能力及良好的職業(yè)操守和事業(yè)心。有較強(qiáng)的管理意識和團(tuán)隊(duì)精神。

第四篇：內(nèi)控崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理,建立健全的公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度及流程,編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理評估報(bào)告,組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控知識培訓(xùn)及宣導(dǎo);

2、完善內(nèi)部控制體系,組織并指導(dǎo)下屬總公司及各分子公司完成企業(yè)內(nèi)控自評工作。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,兩年以上制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

2、熟悉全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論,五部委內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套法則;

3、具備一定的寫作水平和談判技巧;

4、熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的流程及推行實(shí)務(wù),能獨(dú)立開展工作。