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第一篇：銀行違反業(yè)務(wù)規(guī)章制度行為經(jīng)濟處罰規(guī)定試行

＃＃銀行違反業(yè)務(wù)規(guī)章制度行為經(jīng)濟處罰規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為了嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和中國＃＃銀行(以下簡稱銀行)規(guī)章制度,強化內(nèi)部控制,從嚴治行,維護銀行正常的經(jīng)營管理秩序,制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定主要適用于銀行各級管理行對所轄單位和工作人員在辦理信貸、財會等業(yè)務(wù)過程中違反國家財經(jīng)法規(guī)及銀行信貸、財會等規(guī)章制度的行為(以下簡稱違規(guī)行為)實施的經(jīng)濟處罰。

第三條 對有違規(guī)行為的責任人,視情節(jié)依照本規(guī)定給予經(jīng)濟處罰。經(jīng)濟處罰分為三檔:情節(jié)一般的,扣發(fā)100-200元目標責任考核獎勵;情節(jié)較重的或前檔需從重處罰的,扣發(fā)300-500元目標責任考核獎勵;前檔需從重處罰的,扣發(fā)600-1000元目標責任考核獎勵。依據(jù)《中國＃＃銀行違反信貸和資金管理規(guī)章制度行為處理暫行辦法》和《中國＃＃銀行違反財務(wù)會計制度行為處理暫行辦法》規(guī)定,應(yīng)當給予紀律處分、組織處理的,及時移交有關(guān)部門處理。受到紀律處分的,處分期內(nèi)必須按規(guī)定附帶經(jīng)濟處罰。

第四條 對因管理不到位和多個環(huán)節(jié)失誤造成的違規(guī)行為視情節(jié)依照本規(guī)定對單位給予經(jīng)濟處罰。經(jīng)濟處罰分為三檔:情節(jié)一般的,扣發(fā)1000-2000元目標責任考核獎勵;情節(jié)較重的或前檔需從重處罰的,扣發(fā)3000-5000元目標責任考核獎勵;前檔需從重處罰的或有關(guān)責任人受到紀律處分的,扣發(fā)6000-10000元目標責任考核獎勵。對單位的經(jīng)濟處罰由主要領(lǐng)導(dǎo)承擔30%,主管領(lǐng)導(dǎo)承擔20%。

第五條 有下列情形之一者,應(yīng)當從重處罰: (一)屢查屢犯的; (二)拒絕或干擾檢查的; (三)阻撓、拖延或拒不執(zhí)行處罰處理決定的; (四)打擊報復(fù)檢查人員的; (五)違規(guī)行為造成其他嚴重后果的。

第六條 有下列情形之一者,可以從輕、減輕或免于處罰: (一)初次或者過失違規(guī)且情節(jié)輕微的; (二)檢查前自己主動查出違規(guī)問題并如實報告的; (三)檢查中積極配合提供線索的; (四)檢查后認真整改、及時糾正,并積極采取補救措施,避免損失的,或主動賠償違規(guī)造成的損失的; (五)本單位或個人抵制無效的。

第七條 在實施經(jīng)濟處罰時,必須遵循實事求是,客觀公正,處理適當?shù)脑瓌t。

第八條 對有違規(guī)行為的責任人和單位,國家財政、審計等機關(guān)有明確經(jīng)濟處罰規(guī)定的,執(zhí)行其規(guī)定。

第九條 本規(guī)定以下各章所稱罰款,均指對有違規(guī)行為的責任人和單位扣發(fā)目標責任考核獎勵。對個人的罰款以百元為單位,對單位的罰款以千元為單位。

第二章 違反資金計劃管理規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第十條 違反信貸計劃管理和資金管理規(guī)定,有下列行為之一的,

對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經(jīng)上級行批準擅自突破季度、信貸計劃的; (二)未按規(guī)定程序調(diào)度資金的; (三)資金頭寸管理失誤導(dǎo)致本行頭寸透支的。

第十一條 違反利率管理規(guī)定,導(dǎo)致計結(jié)息錯誤的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

第十二條 不按規(guī)定執(zhí)行大額現(xiàn)金支取審查、審批制度的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

第十三條 不按政策規(guī)定監(jiān)督撥付財政補貼資金,造成補貼資金未及時撥付或未按規(guī)定用途使用的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

第三章 違反信貸經(jīng)營管理規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第十四條 在貸款調(diào)查過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定進行貸前調(diào)查的; (二)對借款申請人所提供資料的真實性未進行盡職調(diào)查與核實的; (三)未按規(guī)定核實抵押物、質(zhì)押物、質(zhì)押權(quán)利及保證人情況的。

第十五條 在對客戶的授信管理及信用等級評定工作中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)越權(quán)審批授信額度的; (二)未經(jīng)授權(quán)超授信額度向客戶提供新增信用的; (三)未按規(guī)定程序?qū)蛻暨M行授信或信用等級評定的; (四)客戶信用出現(xiàn)必須降級的情況,未及時調(diào)整其信用等級的;對客戶已經(jīng)發(fā)生或能夠預(yù)計將要發(fā)生的重大風(fēng)險情況未及時調(diào)減或取消授信額度的。

第十六條 在貸款審查過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定程序進行貸款審查的; (二)未對貸款資料的完整性、合規(guī)性進行認真審查,出具明顯錯誤審查意見的; (三)對不同意的報備項目未按規(guī)定及時反饋報備審查意見的。 第十七條 在貸款審議過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)違反貸審委復(fù)議制度規(guī)定的; (二)貸審會未按規(guī)定程序?qū)徸h表決的。

第十八條 在貸款審批過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人

處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)審批發(fā)放未明確簽署意見的; (二)為虛增存款而審批發(fā)放貸款的。

第十九條 在貸款發(fā)放過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)與借款人簽訂的借款合同及其他相關(guān)合同和借款借據(jù)主要要素不全的; (二)未落實貸款審批條件發(fā)放貸款的。

第二十條 在貸款使用的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對客戶貸款使用情況進行監(jiān)管,發(fā)生客戶改變貸款用途的; (二)因未按照貸后管理規(guī)定對企業(yè)進行監(jiān)管,以致未及時發(fā)現(xiàn)及有效制止企業(yè)違規(guī)行為,導(dǎo)致貸款被擠占挪用的。

第二十一條 在貸款運行的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定登記貸款管理日常記錄和月報臺賬的; (二)未按規(guī)定對貸款企業(yè)實物、財務(wù)、資金進行盡職檢查的;

(三)未按規(guī)定檢查和確認抵(質(zhì))押物的價值和保管情況的; (四)不按規(guī)定程序和條件辦理貸款展期的; (五)對貸款檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險預(yù)兆未及時報告的; (六)未按規(guī)定管理信貸檔案的。

第二十二條 在對企業(yè)財務(wù)活動的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定對借款人銷售貨款回籠情況進行監(jiān)管,企業(yè)銷售貨款未及時歸行的; (二)對借款人現(xiàn)金管理不力,企業(yè)違規(guī)坐支現(xiàn)金的。

第二十三條 在對企業(yè)財務(wù)活動的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對借款人財務(wù)活動狀況進行分析、檢查、核對的; (二)發(fā)現(xiàn)重大情況沒有及時報告并采取相應(yīng)措施的。

第二十四條 在貸款監(jiān)測評價過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定及時監(jiān)測評價客戶重要數(shù)據(jù)資料的; (二)未及時發(fā)現(xiàn)和糾正未經(jīng)批準開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的及不執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)停辦要求的; (三)對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題未及時報告的。

第四章 違反信貸風(fēng)險管理規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第二十五條 違反貸款管理質(zhì)量分析工作的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對貸款質(zhì)量進行日常監(jiān)測,對信貸資產(chǎn)風(fēng)險變化及時預(yù)警的; (二)未按規(guī)定標準認定和反映貸款占用形態(tài),貸款質(zhì)量監(jiān)測分析報表及有關(guān)資料信息失真的; (三)不良貸款清收、管理過程中弄虛作假的。

第二十六條 違反抵債資產(chǎn)管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定接收抵債資產(chǎn)的; (二)未按規(guī)定保管抵債資產(chǎn)的; (三)未按規(guī)定處置抵債資產(chǎn)的。

第二十七條 違反資產(chǎn)保全管理的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)對貸款抵(質(zhì))押物的價值變化和保證人的擔保能力變化情況未定期進行跟蹤檢查,或發(fā)現(xiàn)擔保能力下降危及貸款安全未及時采取措施的; (二)對已發(fā)生的政策性貸款風(fēng)險,沒有督促有關(guān)部門作出消化計

劃和落實資金來源的;對已發(fā)生的商業(yè)性貸款風(fēng)險,未及時采取補償金抵償、向保證人追索、處置抵(質(zhì))押資產(chǎn)、以資抵債、保險理賠和訴訟等措施收回貸款的; (三)對改制和破產(chǎn)企業(yè)未及時落實債權(quán)債務(wù)、完善貸款手續(xù)和依法維護主張債權(quán)的。

第二十八條 違反呆賬核銷的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定提供呆賬貸款認定與核銷的有關(guān)資料的; (二)呆賬貸款認定與核銷過程中有逆程序操作等違規(guī)行為的; (三)對已批準核銷的貸款或其他損失,未建立健全監(jiān)督檢查制度或未定期實施檢查的。

第二十九條 違反法律事務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)擅自修改、變動總行統(tǒng)一制式合同文本文書內(nèi)容損害銀行權(quán)益的; (二)按照規(guī)定應(yīng)由法律事務(wù)部門進行法律審查的合同而未審查的; (三)經(jīng)法律事務(wù)部門審查后,未嚴格按照法律審查意見辦理的。 第五章 違反中間業(yè)務(wù)管理規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第三十條 違反保險代理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對

有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經(jīng)授權(quán),未按規(guī)定取得許可證、委托書,未依法簽訂合同,擅自開展保險代理業(yè)務(wù)的; (二)超越《保險兼業(yè)代理委托書》的授權(quán)范圍,或未按《保險兼業(yè)代理合同書》的約定開展保險代理業(yè)務(wù)的; (三)對保險單、批單、保費收據(jù)和無賠款退費憑證等重要保險單證不按規(guī)定管理的; (四)保險代理手續(xù)費收入未按規(guī)定進行核算的。

第三十一條 違反其他代理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)違反規(guī)定或超越代理協(xié)議約定開展代理業(yè)務(wù)的; (二)擅自提高或降低代理條件和費率的; (三)代理業(yè)務(wù)手續(xù)費不按規(guī)定入賬核算的。 第六章 違反會計管理規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第三十二條 違反會計核算原則和有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按雙人臨柜、錢賬分管、換人復(fù)核以及現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等各類收支業(yè)務(wù)的賬務(wù)處理程序進行會計核算的; (二)對已發(fā)生的錯賬未按規(guī)定處理的;

(三)未嚴格執(zhí)行計息規(guī)則的,利息收支未按規(guī)定進行核算的; (四)未按規(guī)定列收列支、清理有關(guān)會計科目、各項臨時和過渡性資金的。

第三十三條 未嚴格執(zhí)行會計監(jiān)督檢查制度的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

第三十四條 違反對會計人員管理的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)會計人員未按規(guī)定實行崗位輪換、強制休假和回避制度的; (二)會計人員離崗未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的; (三)會計機構(gòu)負責人、會計坐班主任變動未征得上級行主管部門同意的。

第三十五條 違反重要物品和重要單證的管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定印制、使用、保管、檢查、銷毀重要物品、重要單證的; (二)未按規(guī)定使用印、押(機)、證、口令和操作手冊的。 第三十六條 違反會計電算化管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)系統(tǒng)管理員違反規(guī)定參與具體業(yè)務(wù)操作,業(yè)務(wù)操作人員違反規(guī)定修改軟件的; (二)未按規(guī)定管理使用IC卡的; (三)未按規(guī)定進行數(shù)據(jù)備份和保管,導(dǎo)致沒有備份數(shù)據(jù)或備份數(shù)據(jù)無效的; (四)操作人員口令未按規(guī)定修改的或遺忘口令造成資金清算、匯劃等業(yè)務(wù)無法正常運行的。

第三十七條 違反會計檔案管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)會計憑證、賬簿、報表未按規(guī)定打印、裝訂和收集整理歸檔的; (二)未嚴格執(zhí)行會計檔案的立卷、歸檔、保管、查閱、交接、銷毀等管理制度的; (三)會計檔案保管地點不符合規(guī)定的。

第三十八條 違反現(xiàn)金、出納管理有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定核對賬款的; (二)白條抵庫或票據(jù)抵庫,賬款不符的; (三)出納長短款不按規(guī)定處理的; (四)違反雙人臨柜,雙人管庫,雙人守庫,雙人押運規(guī)定的;

(五)未按規(guī)定使用、保管、交接錢箱或金庫的正、副鑰匙和密碼的; (六)對大額現(xiàn)金支取未進行審核、登記的;允許單位和個人超出規(guī)定范圍、限額提取使用現(xiàn)金的;對單位和個人異常頻繁大額提取現(xiàn)金不按規(guī)定報告或報批的; (七)未按規(guī)定兌換、支付殘損幣的; (八)未按規(guī)定沒收、處理和上繳假幣的。

第三十九條 違反現(xiàn)金業(yè)務(wù)代理、寄庫、押運的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定簽定、履行現(xiàn)金寄庫、現(xiàn)金業(yè)務(wù)代理和委托押運協(xié)議的; (二)未按規(guī)定進行金庫管理、現(xiàn)金押運的。 第七章 違反結(jié)算管理規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第四十條 違反賬戶管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300—500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定開立、使用、監(jiān)督和管理銀行結(jié)算賬戶的; (二)未按規(guī)定管理、使用、保管單位預(yù)留印鑒卡的;單位預(yù)留印鑒卡被盜用或丟失的; (三)對于客戶出租、出借、轉(zhuǎn)讓銀行結(jié)算賬戶的行為制止不力的。 第四十一條 違反票據(jù)管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任

人處以300—500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定和正常的操作程序進行審查,未發(fā)現(xiàn)密押、印鑒存在問題的; (二)對客戶簽發(fā)空頭支票行為未按規(guī)定及時處理的; (三)對票據(jù)、證明文件等審查不嚴,應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)問題,造成透支的。

第四十二條 有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300—500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)大額支付、匯劃資金應(yīng)審批而未經(jīng)有關(guān)部門審批的; (二)大額支付交易、可疑支付交易未按規(guī)定及時報告的; (三)未按規(guī)定辦理款項查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)的;對司法機關(guān)已經(jīng)凍結(jié)的資金擅自解凍的。

第八章 違反財務(wù)管理規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第四十三條 違反財務(wù)管理規(guī)定,虛列費用、擠占成本的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

第四十四條 違反財務(wù)收支核算的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定標準計提各項支出的; (二)未按規(guī)定攤銷遞延資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的;

(三)未按規(guī)定標準、協(xié)議收取辦理各種結(jié)算業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)相關(guān)費用的; (四)未按標準計付代理業(yè)務(wù)手續(xù)費、分攤庫存現(xiàn)金利息的。 第四十五條 違反財務(wù)收支核算的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未嚴格執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定的;未按規(guī)定列支遞延資產(chǎn)、稅金的; (二)未經(jīng)批準或超過批準金額列支營業(yè)外支出的; (三)未經(jīng)批準調(diào)整以前損益的。

第四十六條 違反財務(wù)審查審批的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未建立財務(wù)審批委員會或?qū)徟鷻?quán)限不明確的;超越規(guī)定的財務(wù)審批權(quán)限進行審批的;財務(wù)費用支出未執(zhí)行授權(quán)管理下的“一支筆”審批制度或執(zhí)行不嚴格的; (二)大額財務(wù)開支未經(jīng)過集體討論的; (三)擅自提高開支標準、擴大開支范圍的; (四)超財務(wù)指標列支費用或采取掛賬等手段逃避財務(wù)指標控制的。

第四十七條 對需報送稅務(wù)機關(guān)的事項未按規(guī)定報送批準或備案,或未按規(guī)定申報和繳納稅款,對有關(guān)責任人處以100-200元罰款,應(yīng)

當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

第九章 違反固定資產(chǎn)管理及大宗物品集中采購規(guī)章制度行為的經(jīng)濟處罰

第四十八條 違反基建管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300-500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經(jīng)批準招標、開標或在招標過程中不按規(guī)定操作的; (二)未按規(guī)定辦理基建賬務(wù)核算的,購建項目檔案管理不合規(guī)的; (三)未按規(guī)定及時辦理基建項目預(yù)決算的; (四)基建項目超過批準面積和額度的。

第四十九條 違反固定資產(chǎn)、低值易耗品管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300—500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)固定資產(chǎn)指標的使用與管理不合規(guī)的; (二)未經(jīng)批準購置、調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、出租、出借、出售、捐贈、置換、盤虧、報廢固定資產(chǎn)的; (三)未按規(guī)定建立、使用固定資產(chǎn)、低值易耗品賬、卡、簿核算體系,賬賬、賬卡、賬簿不一致的; (四)未按規(guī)定核對、驗收、登記、保管、清查、盤點固定資產(chǎn)、低值易耗品的; (五)違反固定資產(chǎn)入賬及折舊的計價原則核算的; (六)賬實不符的。

第五十條 違反集中采購管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責任人處以300—500元罰款,應(yīng)當對單位進行經(jīng)濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經(jīng)有權(quán)機構(gòu)或部門批準,擅自購置應(yīng)集中采購的物品或勞務(wù)的; (二)違反集中采購程序的; (三)采取化整為零等方式規(guī)避集中采購的。 第十章 經(jīng)濟處罰程序

第五十一條 內(nèi)部審計部門在實施審計過程中,對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)單位和責任人依據(jù)本規(guī)定提出處罰的初步意見,經(jīng)總分行內(nèi)部監(jiān)督委員會研究同意后做出處罰決定。

第五十二條 對違規(guī)單位和責任人進行經(jīng)濟處罰時,必須下達內(nèi)部經(jīng)濟處罰決定書并建立審批、登記制度。

第五十三條 內(nèi)部經(jīng)濟處罰決定書的內(nèi)容,主要包括違規(guī)事實、對違規(guī)事實的判斷和認定、進行經(jīng)濟處罰的法規(guī)、制度依據(jù)和經(jīng)濟處罰的具體意見。內(nèi)部經(jīng)濟處罰決定應(yīng)當告知違規(guī)單位和責任人申請復(fù)審的部門和時間。

第五十四條 內(nèi)部經(jīng)濟處罰決定,經(jīng)內(nèi)部監(jiān)督委員會主任委員簽發(fā)后執(zhí)行。任何單位和個人不得干預(yù)或拒絕執(zhí)行內(nèi)部經(jīng)濟處罰決定。

第五十五條 各級管理行財會部門在“單位活期存款”下設(shè)專戶。對各被處罰單位和個人的罰款均納入本戶核算。同時為體現(xiàn)有獎有罰的原則,各級管理行可拿出30%的份額用于獎勵發(fā)現(xiàn)重要線索、避免

重大風(fēng)險、挽回重大損失的內(nèi)部審計人員。

第五十六條 因違規(guī)行為受到經(jīng)濟處罰的單位和工作人員,對經(jīng)濟處罰決定不服的,可以在收到經(jīng)濟處罰決定之日起15個工作日內(nèi),向做出經(jīng)濟處罰決定部門的上一級部門申請復(fù)審。復(fù)審部門應(yīng)當在受理之日起30個工作日內(nèi)做出復(fù)審決定。

第五十七條 在復(fù)審期間,原處罰決定照常執(zhí)行。超過復(fù)審規(guī)定期限沒有提出復(fù)審申請的,視同對經(jīng)濟處罰決定認可。

第十一章 附 則

第五十八條 對本規(guī)定中未明確經(jīng)濟處罰的違規(guī)行為,可以比照本規(guī)定同類或相似條款進行經(jīng)濟處罰。

第五十九條 本規(guī)定由中國＃＃銀行總行負責解釋和修訂。 第六十條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

第二篇：關(guān)于違反公司有關(guān)規(guī)章制度的處罰規(guī)定

關(guān)于違反公司有關(guān)規(guī)章制度的處罰規(guī)定

目的：規(guī)范對違反公司有關(guān)規(guī)章制度的處罰。

適用范圍：適用于違反公司各項規(guī)章制度者。

責任：綜合管理部負責本制度的執(zhí)行和監(jiān)督。

內(nèi)容：

1.員工不可將食物帶入生產(chǎn)區(qū)，生產(chǎn)車間內(nèi)不準吃東西。

2.員工上班遲到，當月內(nèi)第一次5分鐘內(nèi)罰款5元，10分鐘內(nèi)罰款10元；第二次5分鐘內(nèi)罰款10元，10分鐘內(nèi)罰款20元；第三次5分鐘內(nèi)罰款15元，10分鐘內(nèi)罰款30元；遲到超過10分鐘扣發(fā)當日工資；遲到第四次者按停工處理。員工下班早退按扣發(fā)當日工資處理。

3.生產(chǎn)區(qū)內(nèi)一律不準吸煙。違反者第一次罰款50元；第二次罰款200元；第三次罰款500元；第四次除名。

4.凡不穿工作服者，不能進入車間。生產(chǎn)車間員工不準穿工作服（衣、帽、鞋）吃飯和上廁所；違反者每次罰款20元。

5.生產(chǎn)車間內(nèi)不準隨意擺放食具、茶杯。食具、茶杯應(yīng)定點統(tǒng)一擺放。違反者每次罰款5元。

6.員工上班時間內(nèi)，不準串崗、離崗、睡崗。違反者每次罰款20 元。如造成事故者，交公司處理。

7.員工應(yīng)遵守公司各項衛(wèi)生管理制度。違反者每次罰款10元。

8.員工應(yīng)嚴格按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度進行生產(chǎn)。下班前應(yīng)關(guān)閉電源、汽源、水源。違反者每次罰款20元。如造成事故者，交公司按《安全生產(chǎn)事故管理制度》（編號：SMP-RY-004-4）處理。

9.公司內(nèi)不準隨地吐痰亂拋垃圾。違反者，每次罰款20元。

10. 員工上、下班，不可代人打卡。違反者，代打卡人及應(yīng)打卡人每人每次罰款20元。

第三篇：違反公司規(guī)定處罰制度

違反規(guī)定處罰制度

為了保障公司各環(huán)節(jié)正常營運，加強公司各項管理工作，維護公司及員工各項利益，保持正常工作秩序，特規(guī)定如下：

1、公司所有員工要做到按時上下班，不準遲到、早退。遲到1—5分鐘扣罰5元；5—10分鐘扣罰10元；遲到10—20分鐘扣罰30元；遲到60分鐘以上的按曠工處理，因遲到30分鐘一律不準請假,當天必需正常上班，遲到一次無全勤獎。曠工一次按100元處理，管理人員200元。

2、干私活或進行非工作性上網(wǎng)、玩電子游戲、下棋、打撲克等娛樂活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)每人次罰款20元。

3、所有員工不準在施工工地吸煙，發(fā)現(xiàn)一人次罰款100元。

4、對工作中不負責任或違反操作規(guī)程造成電腦設(shè)備、工具損壞等后果的，按造成的經(jīng)濟損失的30％進行處罰。

5、公司人員要保證各自辦公區(qū)域內(nèi)的衛(wèi)生清潔，桌面要求干凈整潔，不得隨地吐痰，亂扔垃圾或廢棄物，發(fā)現(xiàn)一次處罰10元/次。

6、公司會議所有人員手機調(diào)成振動，不得影響會議進行，違者罰款20元

7、員工要做到人離公司，停止使用時要切斷電源，關(guān)閉工作燈，違反者處罰10元/次。

8、對一個月內(nèi)曠工3天以內(nèi)者（含3天），除曠幾天工扣發(fā)本人幾天工資外，并給予本人曠幾天工罰款日工資幾倍的處罰。一次曠工

超過三天以上者，部門主管核準，分管領(lǐng)導(dǎo)批準，開除。全年累計曠工達7天以上者（含7天），予以開除。

9、管理層人員要經(jīng)常虛心傾聽員工意見和建議，秉公辦事，平等待人，絕不允許任人唯親；要理直氣和，以理服人，絕不允許以職以權(quán)以勢壓人，對提意見者和反對過自己的人打擊報復(fù)。否則，由上一級領(lǐng)導(dǎo)分別給予批評、處分或撤職。

人員獎勵制度

全勤獎勵50元

一月全部上班獎勵200元

超額完成公司制定的營業(yè)額獎勵另行通知